資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)[資本運(yùn)營(yíng)管理(完整版)
【正文】 不得用于回購(gòu)。參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的 15%。 (3)證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額。 (3)資格管理。 (三 )其他要求 取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 1期財(cái)務(wù)報(bào)表。 2 億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī) 定。 。來(lái)源： 。 (一 )為單一客戶 辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ▲概念 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍則不受上述規(guī)定限制，而是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定的前提下，由集合資產(chǎn)管理合同約定。 ，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。 (二 )證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交相關(guān)材料 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。 操作規(guī)程。 。 (2)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金。 (7)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起 6 個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在 60 個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。 三、客戶資產(chǎn)托管 ▲客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。 ，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。 ▲ ▲ 二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范 ▲ ▲ (一 )客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn) ▲ ▲ 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其 他組織。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件 。 ▲ ▲ ▲證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 ▲ ▲ (九 )業(yè)務(wù)檔案管理 ▲ ▲ 保存期限不得少于 20 年。 ▲ ▲ 。 ▲ ▲ ▲義務(wù) ▲ ▲ 客戶通過(guò)專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。 、操縱證券價(jià)格。 ，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不 必要的交易。 二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 (一 )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) 險(xiǎn)。 (二 )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制 (8 個(gè) ) 為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》要求： 產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。 第五，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，相關(guān)資料的保存期不得少于 20年。 ，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書(shū) 面方式特別聲明：“所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾”。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。 。 無(wú)限責(zé)任的投資。 ▲ ▲ (二 )合 理、有效的控制措施 ▲ ▲ 證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。 ▲ ▲ 、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付
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