freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內(nèi)容

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)[資本運營管理-資料下載頁

2024-09-10 12:35本頁面

【導(dǎo)讀】的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第十四條規(guī)定的前提下,由集合資產(chǎn)管理合同約定。項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。行審查,做出是否批準(zhǔn)的決定,并書面通知申請人。按照《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會提出逐項申請。設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。法規(guī)另有規(guī)定的除外。產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,證券公司不得收回所投入的資金。以自有資金參與本公司設(shè)立的。承擔(dān)的責(zé)任等作出約定。記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。劃資產(chǎn)凈值的10%。

  

【正文】 。 ,在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間,或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶利益。 ,損害客戶利益。 、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競爭行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。 、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃。 ,用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不 必要的交易。 。 。 。 。 。 ,掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。 、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制 (一 )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險 險。 。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。該風(fēng)險按《試行辦法》規(guī)定應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)。證券公司不得向客戶做出保證資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。 。 。管理風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。 (二 )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制 (8 個 ) 為了控制風(fēng)險,《試行辦法》和《實施細(xì)則》要求: 產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。 推廣集合計劃,指定專人向客戶如實披露證券公司的業(yè)務(wù)資格,全面準(zhǔn)確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風(fēng)險收益特征,講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、計劃說明書和集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容以及客戶投資集合計劃的操作方法,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險,以及其他投資風(fēng)險。 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期,必須恪守誠信原則,提供充分合理的依據(jù),并以書 面方式特別聲明:“所述預(yù)期僅供客戶參考,不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾”。 ,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況 ??蛻魬?yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。 。 管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。 (注意判斷題 ) 、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3 個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告,對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時,證券公司應(yīng)當(dāng)及時告知客戶。 ,應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立,對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。 ,應(yīng)當(dāng)保證集合資 產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立,單獨設(shè)置賬戶,獨立核算,分賬管理 第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 一、監(jiān)管職責(zé) 中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)依照規(guī)定,對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。 二、監(jiān)管措施 第二,證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起 5日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完 成后 5 個工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 第三,證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起 60 日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告,并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 第四,集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起 60 個交易日內(nèi),按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供,并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 第五,自資產(chǎn)管理合同終止之日起,相關(guān)資料的保存期不得少于 20年。 三、法律責(zé)任 (一 )《試行辦法》和《實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定 (二 )《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定
點擊復(fù)制文檔內(nèi)容
試題試卷相關(guān)推薦
文庫吧 www.dybbs8.com
備案圖鄂ICP備17016276號-1