資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)[資本運(yùn)營(yíng)管理(更新版)
【正文】 時(shí)間。 ▲ ▲ ▲定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)： ▲ ▲ 。專用賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 ▲ ▲ 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。 ▲ ▲ (二 )盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示 ▲ ▲ 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)信息和資料。未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 ▲資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依 法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。 (8)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ▲證券公司參與 1 個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的 5%，并且不得超過 2 億元 。設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 10 萬元。 (2)公平公正。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和《試行辦法》的規(guī)定，對(duì)證券公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，做出是否批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。 。 二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格 (一 )證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件 (6 個(gè) ) 。 。 。 ▲特點(diǎn) 。 ▲集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)： ，即證券公司與客戶是一對(duì)多的。 。證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料： 。 。 第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求 一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則 (1)守法合規(guī)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 5 萬元 。以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司，應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中，對(duì)其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前 ，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。 ▲證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)按證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。 ，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約 定的，應(yīng)當(dāng)要求改正 。 ▲ ▲ 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。未提供證明文件的， 證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ▲ ▲ ▲證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后 15 日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，或者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。 ▲ ▲ ▲ 三、定向資產(chǎn)管理合同 ▲ ▲ ▲由證券公司、客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂。 ▲ ▲ 。 ▲ ▲ 五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 ▲ ▲ (一 )專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 ▲ ▲ 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與證券自營(yíng)、證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。 ，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。 。 。 推廣集合計(jì)劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說明書和集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。 三、法律責(zé)任 (一 )《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定 (二 )《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定
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