【文章內(nèi)容簡介】 若糾正措施涉及到其它部門時(shí)，其計(jì)劃應(yīng)由 技術(shù)部 確認(rèn)。 技術(shù)部 在收到受審核部門反饋的不符合報(bào)告時(shí)，應(yīng)根據(jù)不符合報(bào)告中的 糾正措施 計(jì)劃完成 /實(shí)施時(shí)間，編制跟蹤驗(yàn)證計(jì)劃并據(jù)此適時(shí)委派內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。跟蹤驗(yàn)證時(shí)間為糾正措施規(guī)定的完成時(shí)間后兩周內(nèi)；對長期實(shí)施 的糾正措施，在其開始實(shí)施后三個(gè)月內(nèi)跟蹤檢查并在下次內(nèi)審時(shí)作為重點(diǎn)檢查項(xiàng)目。 內(nèi)審員接受委派后，應(yīng)在 技術(shù)部 獲取相應(yīng)的不符合報(bào)告并據(jù)其實(shí)施補(bǔ)救和 /或糾正措施的跟蹤檢查，并將檢查及驗(yàn)證結(jié)論填寫在不符合報(bào)告的驗(yàn)證記錄及結(jié)論欄上，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，受審核部門和 技術(shù)部 各執(zhí)一份。 技術(shù)部 認(rèn)為必要時(shí)，經(jīng)驗(yàn)證的不符合報(bào)告可印發(fā)給受審核部門的公司主管領(lǐng)導(dǎo)和管理者代表。 經(jīng)驗(yàn)證，糾正措施沒有達(dá)到預(yù)期效果時(shí)，重新開出不符合報(bào)告，有關(guān)責(zé)任部門應(yīng)按 － 的，規(guī)定重新制定糾正并組織實(shí)施和 驗(yàn)證。 7 記錄 記錄應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的路線傳遞，本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)形成的記錄有： a) 年度內(nèi)部審核工作計(jì)劃及內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃； b) 審核組組長上交的資料； c) 審核報(bào)告報(bào)告； d) 不符合報(bào)告； Q/HYC2040112020 230 e) 內(nèi)審員培訓(xùn)、注冊等有關(guān)記錄。 內(nèi)部審核記錄由 技術(shù)部 按 Q/HYC204005 的規(guī)定保存和管理。 Q/HYC2040112020 231 附 錄 A （規(guī)范性附錄） 內(nèi)審員的管理 A1 管理原則 公司內(nèi)審員實(shí)行聘任制。內(nèi)審員行政上隸屬所在部門，但其審核工作業(yè)務(wù)接受技術(shù)部 領(lǐng)導(dǎo)， 技術(shù)部 有權(quán)根據(jù)工作需要抽調(diào)受聘內(nèi)審員參加內(nèi)審及相關(guān)工作。 公司內(nèi)審員的管理包括內(nèi)審員的人選、資格認(rèn)定、聘任及其解聘和工作考核。 A2 內(nèi)審員及其候選人條件 內(nèi)審員候選人條件 教育程度 應(yīng)具備高中（中專）以上（含高中、中專）文化程度，且具備助理級 (含 )以上專業(yè)技術(shù)任職資格，應(yīng)能夠用語言以口頭和書面方式，清楚、流利地表達(dá)思想和意見。 . 資歷 須具有兩年以上生產(chǎn)或管理工作經(jīng)歷。 道德要求 a）正直、誠實(shí)、工作不受個(gè)人偏見和隱含利益左右； b) 遵守保密規(guī)定， 謙恭待人； c) 工作獨(dú)立，不受外來壓力干擾。 工作能力 思路開闊，具有較強(qiáng)的判斷和分析能力，能客觀地觀察情況，全面地分析問題，能理解相關(guān)專業(yè)術(shù)語。 應(yīng)具有一定公關(guān)能力，善于協(xié)調(diào)和處理與受審核部門的關(guān)系，工作有條理。 內(nèi)審員條件 a) 滿足內(nèi)審員候選人條件； b) 經(jīng)過有關(guān)認(rèn)可機(jī)構(gòu)或集團(tuán)公司的培訓(xùn)，并經(jīng)考核合格。 A3 內(nèi)審員及其候選人的培訓(xùn) 培訓(xùn)需求 內(nèi)審員候選人培訓(xùn)至少包括下列內(nèi)容： a) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系安全 審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或文件，至少包括： — GB/T19000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語 ― GB/T19001 質(zhì)量管理體系 要求 ― GB/T19004 質(zhì)量管理體系 業(yè)績改進(jìn)指南 ― GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ― GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 ― ISO19011 質(zhì)量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204011 內(nèi)部審核與管理 Q/HYC2040112020 232 b) 內(nèi)審所涉及的檢查、提問、評價(jià)和報(bào)告的常用方法及策劃、組織、交流和指導(dǎo)的技能。 受聘內(nèi)審員 應(yīng)每年培訓(xùn)一次， 盡 可能使其審核能力保持一致。培訓(xùn)內(nèi)容可以是： a) GB/T19000、 GB/T19001 系列標(biāo)準(zhǔn)； b) GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)； c) GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)； d) 公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件； e) 管理體系審核的方法與技巧。 培訓(xùn) 可采取靈活的方式進(jìn)行，如研討、審核經(jīng)驗(yàn)交流或講授等，并應(yīng) 按Q/HYC208001 的有關(guān)規(guī)定 制訂計(jì)劃、考核和記錄 。 A4 資格評定 確定候選人 技術(shù)部 根據(jù)內(nèi)審工作需要，經(jīng)與有關(guān)部門負(fù)責(zé)人協(xié)商，并征得本人同意，確定內(nèi)審員候選人。內(nèi)審員候選人應(yīng)符合 規(guī) 定的條件。 資格評定 對經(jīng)培訓(xùn)合格的內(nèi)審員候選人， 技術(shù)部 應(yīng)適時(shí)提請管理者代表組織對內(nèi)審員候選人依據(jù) 的規(guī)定，就其是否具備內(nèi)審員資格進(jìn)行評定確認(rèn)。 A5 注冊與聘任 對經(jīng)過管理者代表評定確認(rèn)的內(nèi)審員候選人，由本人填寫內(nèi)審員注冊登記表（見附錄 D），由 技術(shù)部 注冊為內(nèi)審員。 內(nèi)審人員登記注冊時(shí)應(yīng)予編號(hào)，注冊號(hào)應(yīng)符合下述規(guī)定： 編號(hào)格式為： XXXX XX 其中：左起第一段為四位阿拉伯?dāng)?shù)字，表示注冊年號(hào)；左起第二段為兩位阿拉伯?dāng)?shù)字，表示注冊順序號(hào)。 技術(shù)部 根據(jù)內(nèi)審工作需要擬定 聘用人員建議名單（聘用范圍為公司注冊內(nèi)審人員），報(bào)公司管理者代表批準(zhǔn)后，由管理者代表簽發(fā)聘書。受聘內(nèi)審員聘期與管理者代表任期同步。 受聘內(nèi)審人員在聘用期內(nèi)，每年至少參加一次內(nèi)部審核活動(dòng)，且不得少于二個(gè)工作日（含審核準(zhǔn)備工作）。 受聘內(nèi)審員的職責(zé)和工作要求遵照 的規(guī)定。 凡發(fā)生下列情形之一者，均應(yīng)解聘： a) 受聘人員調(diào)離本公司； b) 受聘人員申請解聘； c) 經(jīng)評定確認(rèn)喪失審核能力； d) 沒有達(dá)到 的規(guī)定，受聘內(nèi)審員解聘后，其注冊資格即取消。 A6 考核 審核組組長在每次 審核結(jié)束后，對內(nèi)審員在本次審核中的審核業(yè)務(wù)工作進(jìn)行一次全面的考核，將考核結(jié)果填寫在內(nèi)審員考核評定表（參見附錄 E）上， 技術(shù)部 負(fù)責(zé)對審核組組長考核，考核內(nèi)容為： Q/HYC2040112020 233 a) 職業(yè)道德要求： －正直、誠實(shí)：正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評價(jià)客觀證據(jù)：不卑不亢， 忠實(shí)于審核的目的，不受外來情況干擾，堅(jiān)持自己的正確意見； －保密、謙恭：檢查中，應(yīng)保持獨(dú)立性，審核結(jié)論不受隱含利益、偏見和外來壓力的影響。 b)工作能力要求： ――有較強(qiáng)的組織能力：有會(huì)議組織能力，能獨(dú)立主持審核工作會(huì)議，能充分調(diào)動(dòng)一切積極因素，獨(dú)立審核活動(dòng)，對意外情況迅速作出有 效反應(yīng)，以審核觀察記錄為基礎(chǔ)，得出能力大多數(shù)人所接受的結(jié)論。 ――有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力：受聘內(nèi)審員應(yīng)能理解和掌握下述文件，并掌握常用審核技能： — GB/T19000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語 ― GB/T19001 質(zhì)量管理體系 要求 ― GB/T19004 質(zhì)量管理體系 業(yè)績改進(jìn)指南 ― GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ― GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 ― ISO19011 質(zhì)量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204