【文章內容簡介】 若糾正措施涉及到其它部門時，其計劃應由 技術部 確認。 技術部 在收到受審核部門反饋的不符合報告時，應根據不符合報告中的 糾正措施 計劃完成 /實施時間，編制跟蹤驗證計劃并據此適時委派內審員進行跟蹤驗證。跟蹤驗證時間為糾正措施規(guī)定的完成時間后兩周內；對長期實施 的糾正措施，在其開始實施后三個月內跟蹤檢查并在下次內審時作為重點檢查項目。 內審員接受委派后，應在 技術部 獲取相應的不符合報告并據其實施補救和 /或糾正措施的跟蹤檢查，并將檢查及驗證結論填寫在不符合報告的驗證記錄及結論欄上，經受審核部門負責人簽字確認后，受審核部門和 技術部 各執(zhí)一份。 技術部 認為必要時，經驗證的不符合報告可印發(fā)給受審核部門的公司主管領導和管理者代表。 經驗證，糾正措施沒有達到預期效果時，重新開出不符合報告，有關責任部門應按 － 的，規(guī)定重新制定糾正并組織實施和 驗證。 7 記錄 記錄應按本標準規(guī)定的路線傳遞，本標準應形成的記錄有： a) 年度內部審核工作計劃及內部審核實施計劃； b) 審核組組長上交的資料； c) 審核報告報告； d) 不符合報告； Q/HYC2040112020 230 e) 內審員培訓、注冊等有關記錄。 內部審核記錄由 技術部 按 Q/HYC204005 的規(guī)定保存和管理。 Q/HYC2040112020 231 附 錄 A （規(guī)范性附錄） 內審員的管理 A1 管理原則 公司內審員實行聘任制。內審員行政上隸屬所在部門，但其審核工作業(yè)務接受技術部 領導， 技術部 有權根據工作需要抽調受聘內審員參加內審及相關工作。 公司內審員的管理包括內審員的人選、資格認定、聘任及其解聘和工作考核。 A2 內審員及其候選人條件 內審員候選人條件 教育程度 應具備高中（中專）以上（含高中、中專）文化程度，且具備助理級 (含 )以上專業(yè)技術任職資格，應能夠用語言以口頭和書面方式，清楚、流利地表達思想和意見。 . 資歷 須具有兩年以上生產或管理工作經歷。 道德要求 a）正直、誠實、工作不受個人偏見和隱含利益左右； b) 遵守保密規(guī)定， 謙恭待人； c) 工作獨立，不受外來壓力干擾。 工作能力 思路開闊，具有較強的判斷和分析能力，能客觀地觀察情況，全面地分析問題，能理解相關專業(yè)術語。 應具有一定公關能力，善于協調和處理與受審核部門的關系，工作有條理。 內審員條件 a) 滿足內審員候選人條件； b) 經過有關認可機構或集團公司的培訓，并經考核合格。 A3 內審員及其候選人的培訓 培訓需求 內審員候選人培訓至少包括下列內容： a) 質量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系安全 審核所依據的標準或文件，至少包括： — GB/T19000 質量管理體系 基礎和術語 ― GB/T19001 質量管理體系 要求 ― GB/T19004 質量管理體系 業(yè)績改進指南 ― GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ― GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 ― ISO19011 質量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204011 內部審核與管理 Q/HYC2040112020 232 b) 內審所涉及的檢查、提問、評價和報告的常用方法及策劃、組織、交流和指導的技能。 受聘內審員 應每年培訓一次， 盡 可能使其審核能力保持一致。培訓內容可以是： a) GB/T19000、 GB/T19001 系列標準； b) GB/T24001 標準； c) GB/T28001 標準； d) 公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件； e) 管理體系審核的方法與技巧。 培訓 可采取靈活的方式進行，如研討、審核經驗交流或講授等，并應 按Q/HYC208001 的有關規(guī)定 制訂計劃、考核和記錄 。 A4 資格評定 確定候選人 技術部 根據內審工作需要，經與有關部門負責人協商，并征得本人同意，確定內審員候選人。內審員候選人應符合 規(guī) 定的條件。 資格評定 對經培訓合格的內審員候選人， 技術部 應適時提請管理者代表組織對內審員候選人依據 的規(guī)定，就其是否具備內審員資格進行評定確認。 A5 注冊與聘任 對經過管理者代表評定確認的內審員候選人，由本人填寫內審員注冊登記表（見附錄 D），由 技術部 注冊為內審員。 內審人員登記注冊時應予編號，注冊號應符合下述規(guī)定： 編號格式為： XXXX XX 其中：左起第一段為四位阿拉伯數字，表示注冊年號；左起第二段為兩位阿拉伯數字，表示注冊順序號。 技術部 根據內審工作需要擬定 聘用人員建議名單（聘用范圍為公司注冊內審人員），報公司管理者代表批準后，由管理者代表簽發(fā)聘書。受聘內審員聘期與管理者代表任期同步。 受聘內審人員在聘用期內，每年至少參加一次內部審核活動，且不得少于二個工作日（含審核準備工作）。 受聘內審員的職責和工作要求遵照 的規(guī)定。 凡發(fā)生下列情形之一者，均應解聘： a) 受聘人員調離本公司； b) 受聘人員申請解聘； c) 經評定確認喪失審核能力； d) 沒有達到 的規(guī)定，受聘內審員解聘后，其注冊資格即取消。 A6 考核 審核組組長在每次 審核結束后，對內審員在本次審核中的審核業(yè)務工作進行一次全面的考核，將考核結果填寫在內審員考核評定表（參見附錄 E）上， 技術部 負責對審核組組長考核，考核內容為： Q/HYC2040112020 233 a) 職業(yè)道德要求： －正直、誠實：正當地獲取和公正地評價客觀證據：不卑不亢， 忠實于審核的目的，不受外來情況干擾，堅持自己的正確意見； －保密、謙恭：檢查中，應保持獨立性，審核結論不受隱含利益、偏見和外來壓力的影響。 b)工作能力要求： ――有較強的組織能力：有會議組織能力，能獨立主持審核工作會議，能充分調動一切積極因素，獨立審核活動，對意外情況迅速作出有 效反應，以審核觀察記錄為基礎，得出能力大多數人所接受的結論。 ――有較強的業(yè)務能力：受聘內審員應能理解和掌握下述文件，并掌握常用審核技能： — GB/T19000 質量管理體系 基礎和術語 ― GB/T19001 質量管理體系 要求 ― GB/T19004 質量管理體系 業(yè)績改進指南 ― GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ― GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 ― ISO19011 質量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204