【正文】 四人 ，并分成二個 (含 )以上小組，且應(yīng)為公司聘任的內(nèi)審員，成立審核組時應(yīng)注意配備熟悉水泥生產(chǎn)工藝及質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康管理的專業(yè)人員。 制訂審核實 施計劃時，應(yīng)關(guān)注管理評審要求和上次內(nèi)審、最近一次外審提出的不符合項，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行的薄弱環(huán)節(jié)以及活動和區(qū)域的狀況和重要程度，本年度質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系改進的重點。 注：審核實施計劃由 技術(shù)部 按本部門文件予以編號。 制訂檢查表 審 核組成員根據(jù)審核實施計劃的分工和審核準(zhǔn)備會的安排，擬定開展審核所需的內(nèi)部審核檢查表（參見附錄 B），并在審核開始前提交審核組長確認(rèn)，編制內(nèi)部審核檢查表的要求是： a) 列出擬審核的過程或活動； b) 確定其檢查方法和抽樣量。 審核實施 首次會議 審核開始時，審核 組長應(yīng)組織召開有受審核部門的負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員、審核組成員參加的首次會議。首次會議的主要內(nèi)容是： a) 介紹審核組成員及分工； b) 強調(diào)審核的目的、范圍、依據(jù)及時間安排； c) 簡要介紹審核計劃中不明確的內(nèi)容； d) 確認(rèn)陪同人員； e) 確認(rèn)末次會議召開的時間及參加人員（審核組成人員和受審核方負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員）。 現(xiàn)場檢查 審核組成員應(yīng)按審核計劃的時間安排，對 照 內(nèi)部審核檢查表中的檢查內(nèi)容 ，到現(xiàn)場逐項檢查，收集客觀證據(jù)。如果現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)較大的可能導(dǎo)致不符合的線索，即使不在檢查表之列，審核人員也應(yīng)及時向?qū)徍私M組長報告并經(jīng)同意后，進行調(diào)查。 現(xiàn)場檢查情況由實施檢查的內(nèi)審員如實記錄在內(nèi)部審核檢查表的相應(yīng)欄目上（陪同人員名字由內(nèi)審員填寫）。 Q/HYC2040112020 227 內(nèi)審員應(yīng)在結(jié)束對受審核 部門的審核前，與受審部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員交換意見。對有爭議的事實，必要且可行時，內(nèi)審員可進行再核實，以確保檢查結(jié)果真實、準(zhǔn)確。 審核組組長應(yīng)隨時注意審核動向，對審核中需要協(xié)查而又無法等到碰頭會協(xié)調(diào)的事項，應(yīng)以電話聯(lián)系方式請其它小組協(xié)查。 整理檢查結(jié)果 在按審核實施計劃完成全部現(xiàn)場檢查后，審核組組長應(yīng)組織召開審核會議，分析現(xiàn)場檢查記錄，以確定不符合項及嚴(yán)重程度。“”表示不符合）。 b) 下列情況應(yīng)判為嚴(yán) 重不符合： 體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效或區(qū)域性失效的不符合事實，如：某一標(biāo)準(zhǔn)條款、某一關(guān)健過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象或某一場所出現(xiàn)全面失效現(xiàn)象； 體系運行后仍出現(xiàn)過程產(chǎn)品質(zhì)量異常波動并影響到最終產(chǎn)品質(zhì)量的不符合事實； 體系運行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害的不符合事實； 體系運行后仍然造成了嚴(yán)重的職業(yè)健康安全危害，或存在潛在嚴(yán)重有害的職業(yè)健康安全后果的不符合事實。公司管理者代表和 技術(shù)部 負(fù)責(zé)人應(yīng)參加會議。 在末次會議結(jié)束之前，對所有的不符合項，受審核的部門負(fù)責(zé)人均應(yīng)在不符合報告上簽字確認(rèn)。 審核總 結(jié) 審核報告的編制 審核組組長組織編寫審核報告。審核組組長對報告的準(zhǔn)確性及全面性負(fù)責(zé)。審核報告的編號按“年號 次數(shù)”，如 2020 年第一次審核，為“ 20201”。 管理體系符合性及有效性評價應(yīng)遵守以下原則： 以及下列情況為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系不符合標(biāo)準(zhǔn)要求： a) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件不滿足 GB/T1900 GB/T2400GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)要求； b) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行不符合公司相關(guān)管理體系文件要求。 b) 公司在生產(chǎn)過程中，出現(xiàn)大量的過程產(chǎn)品不合格和 /或出廠產(chǎn)品出現(xiàn)不合格； c) 在本審核周期內(nèi)出現(xiàn)多次嚴(yán)重的環(huán)境危害現(xiàn)象； d) 在本審核周期內(nèi)出現(xiàn)兩次 (含 )以上造成嚴(yán)重的職業(yè)健康安全危害或存在潛在嚴(yán)重有害的職業(yè)健康安全后果的現(xiàn)象。應(yīng)收集的資料主要有： a) 審核實施計劃； b) 內(nèi)部審核檢查表； c) 各類會議記錄（包括簽到記錄）； d) 內(nèi)部審核報告。若糾正措施涉及到其它部門時，其計劃應(yīng)由 技術(shù)部 確認(rèn)。跟蹤驗證時間為糾正措施規(guī)定的完成時間后兩周內(nèi)；對長期實施 的糾正措施，在其開始實施后三個月內(nèi)跟蹤檢查并在下次內(nèi)審時作為重點檢查項目。 技術(shù)部 認(rèn)為必要時，經(jīng)驗證的不符合報告可印發(fā)給受審核部門的公司主管領(lǐng)導(dǎo)和管理者代表。 7 記錄 記錄應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的路線傳遞，本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)形成的記錄有： a) 年度內(nèi)部審核工作計劃及內(nèi)部審核實施計劃； b) 審核組組長上交的資料； c) 審核報告報告； d) 不符合報告； Q/HYC2040112020 230 e) 內(nèi)審員培訓(xùn)、注冊等有關(guān)記錄。 Q/HYC2040112020 231 附 錄 A （規(guī)范性附錄） 內(nèi)審員的管理 A1 管理原則 公司內(nèi)審員實行聘任制。 公司內(nèi)審員的管理包括內(nèi)審員的人選、資格認(rèn)定、聘任及其解聘和工作考核。 . 資歷 須具有兩年以上生產(chǎn)或管理工作經(jīng)歷。 工作能力 思路開闊，具有較強的判斷和分析能力，能客觀地觀察情況，全面地分析問題，能理解相關(guān)專業(yè)術(shù)語。 內(nèi)審員條件 a) 滿足內(nèi)審員候選人條件； b) 經(jīng)過有關(guān)認(rèn)可機構(gòu)或集團公司的培訓(xùn)，并經(jīng)考核合格。 受聘內(nèi)審員 應(yīng)每年培訓(xùn)一次， 盡 可能使其審核能力保持一致。 培訓(xùn) 可采取靈活的方式進行，如研討、審核經(jīng)驗交流或講授等，并應(yīng) 按Q/HYC208001 的有關(guān)規(guī)定 制訂計劃、考核和記錄 。內(nèi)審員候選人應(yīng)符合 規(guī) 定的條件。 A5 注冊與聘任 對經(jīng)過管理者代表評定確認(rèn)的內(nèi)審員候選人，由本人填寫內(nèi)審員注冊登記表（見附錄 D），由 技術(shù)部 注冊為內(nèi)審員。 技術(shù)部 根據(jù)內(nèi)審工作需要擬定 聘用人員建議名單（聘用范圍為公司注冊內(nèi)審人員），報公司管理者代表批準(zhǔn)后，由管理者代表簽發(fā)聘書。 受聘內(nèi)審人員在聘用期內(nèi)，每年至少參加一次內(nèi)部審核活動，且不得少于二個工作日（含審核準(zhǔn)備工作）。 凡發(fā)生下列情形之一者，均應(yīng)解聘： a) 受聘人員調(diào)離本公司； b) 受聘人員申請解聘； c) 經(jīng)評定確認(rèn)喪失審核能力； d) 沒有達到 的規(guī)定，受聘內(nèi)審員解聘后，其注冊資格即取消。 b)工作能力要求： ――有較強的組織能力：有會議組織能力，能獨立主持審核工作會議，能充分調(diào)動一切積極因素，獨立審核活動，對意外情況迅速作出有 效反應(yīng)，以審核觀察記錄為基礎(chǔ)，得出能力大多數(shù)人所接受的結(jié)論。 技術(shù)部 是內(nèi)審員考核的主管部門，對受聘內(nèi)審員每年進行一次培訓(xùn)并在其結(jié)束后進行一次審核知識考核，在每年底進行一次審核業(yè)務(wù)考核。 考核結(jié)論由 技術(shù)部 存入內(nèi)審員檔案，并作為內(nèi)審員評價的主要依據(jù)。 附 錄 C (資料性