企業(yè)內(nèi)部審核與管理-全文預覽
【正文】 235 樣內(nèi)容時，在對應位置注明對應的標準條款，如為記錄時，則依據(jù) 作出標識。 ――有較強的業(yè)務能力：受聘內(nèi)審員應能理解和掌握下述文件，并掌握常用審核技能： — GB/T19000 質(zhì)量管理體系 基礎和術語 ― GB/T19001 質(zhì)量管理體系 要求 ― GB/T19004 質(zhì)量管理體系 業(yè)績改進指南 ― GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ― GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 ― ISO19011 質(zhì)量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204011 內(nèi)部審核與管理 ―― 審核的策劃、組織、交流和指導等 ――較強的語言能力 即：了解生產(chǎn)常用技術，能流利、準確地應用官方語言和有關術語開展審核活動。 受聘內(nèi)審員的職責和工作要求遵照 的規(guī)定。 內(nèi)審人員登記注冊時應予編號，注冊號應符合下述規(guī)定： 編號格式為： XXXX XX 其中：左起第一段為四位阿拉伯數(shù)字，表示注冊年號；左起第二段為兩位阿拉伯數(shù)字，表示注冊順序號。 A4 資格評定 確定候選人 技術部 根據(jù)內(nèi)審工作需要，經(jīng)與有關部門負責人協(xié)商，并征得本人同意，確定內(nèi)審員候選人。 A3 內(nèi)審員及其候選人的培訓 培訓需求 內(nèi)審員候選人培訓至少包括下列內(nèi)容： a) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系安全 審核所依據(jù)的標準或文件，至少包括： — GB/T19000 質(zhì)量管理體系 基礎和術語 ― GB/T19001 質(zhì)量管理體系 要求 ― GB/T19004 質(zhì)量管理體系 業(yè)績改進指南 ― GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ― GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 ― ISO19011 質(zhì)量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204011 內(nèi)部審核與管理 Q/HYC2040112020 232 b) 內(nèi)審所涉及的檢查、提問、評價和報告的常用方法及策劃、組織、交流和指導的技能。 道德要求 a）正直、誠實、工作不受個人偏見和隱含利益左右； b) 遵守保密規(guī)定， 謙恭待人； c) 工作獨立，不受外來壓力干擾。內(nèi)審員行政上隸屬所在部門，但其審核工作業(yè)務接受技術部 領導， 技術部 有權根據(jù)工作需要抽調(diào)受聘內(nèi)審員參加內(nèi)審及相關工作。 經(jīng)驗證，糾正措施沒有達到預期效果時，重新開出不符合報告，有關責任部門應按 － 的，規(guī)定重新制定糾正并組織實施和 驗證。 技術部 在收到受審核部門反饋的不符合報告時，應根據(jù)不符合報告中的 糾正措施 計劃完成 /實施時間，編制跟蹤驗證計劃并據(jù)此適時委派內(nèi)審員進行跟蹤驗證。 審核報告的處理 審核組長將審核報告及下列審核資料一并提交 技術部 ，審核組工作即告結束。 審核報告（見附錄 H）的內(nèi)容應包括（但不限于）； a) 受審核的部門 /人員、審核的目的、范圍、日期； b) 審核組成員名單； c) 審核依據(jù)的有關文件； d) 不符合報告發(fā)放清單； e) 審核綜述（包括審核 工作氣氛、 對照標準條款的符合性評價、 檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題點、不符合項分布等） f) 審核結論（應對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性及有效性作出評價）。審核報告應經(jīng)審核組成員討論通過，審核組組長應在審核報告上簽名以示確認。審核組組長應指派一名內(nèi)審人員負責末次會議的簽到（參見附錄 F）和記錄（參見附錄 G）末次會議的主要內(nèi)容是： a) 重申審核的目的、依據(jù)和范圍； b) 強調(diào)審核是一個抽樣過程； c) 介紹審核情況，宣讀并提交《不符合報告》； d) 提出糾正措施要求； e) 宣讀審核結論。 判斷不符合及其嚴重程度的標準是： a）偶然出現(xiàn)且能迅速糾正的不符合現(xiàn)象作為觀察項提出； a) 下列情況判為一般不符合： 出現(xiàn)少量不符合規(guī)定要求，但對過程產(chǎn)品不產(chǎn)生重大影響，且不影響最終產(chǎn)品質(zhì)量的不符合事實； 出現(xiàn)少量不符合規(guī)定要求，但體系運行未對環(huán)境造成嚴重危害的不符合事實； 出現(xiàn)少量不符合規(guī)定要求，但未造成嚴重的職業(yè)健康危害，且不存在嚴重有害的職業(yè)健康安全后果的不符合事實； 出現(xiàn)少量不符合規(guī)定要求，且未造成檢測數(shù)據(jù)失真的不符合事實。 審核組組長應注意營造良好的審核氣氛，出現(xiàn)糾紛時，組長應負責進行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)無效時， 組長可請 技術部 負責人或管理者代表出面協(xié)調(diào)，確保審核在融洽的氣氛下完成，以保證審核的客觀性和公正性。對認為不符合的觀察結果應得到受審核部門負責人的認可。對于面談所獲得的信息，應通過實際觀察、測量和檢查記錄等其它渠道予以驗證。 管理者代表和 技術部 負責人應參加首次會議。 制訂檢查表要結合產(chǎn)品實現(xiàn)過程的特點，突出對關鍵過程、重要環(huán)境因素、顯著危險以上的危險源和重要檢測設備的控制活動的檢查，同時應對最近一次內(nèi)、外審核中提出的不符合項或觀察項給予關注，并應注重國家有關法律、法規(guī)和強制性國家標準的要求。進行審核組成員分工時，應考慮審核組成員的專業(yè)知識和審核技能的搭配。 6 審核程序 審核準備 成立審核組 技術部 應根據(jù)年度審核計劃的安排，在每次審核開始前二周成立審核組并委派審核組長。 制訂審核工作計劃時，應關注上年度的內(nèi)、外審核發(fā)現(xiàn)的管理體系運行的薄弱環(huán)節(jié)，公司本年度管理體系改進的重點部位，并充分考慮認證及其監(jiān)督審核的 時間安排和集團公司審核的安排。 審核的方法 審核是采取隨機抽樣的方法，抽樣樣本的選定應根據(jù)審核的對象不同而變化，但主要考慮以下幾個方面： a) 過程的復雜程度； b) 人員的素質(zhì)； c) 活動的重要性； d) 抽樣的代表性和典型性 和隨機性。 受審核部門的職責 是： a) 將審核實施計劃通知有關人員； b) 指定陪同人員配合審核組的工作； c) 根據(jù)不符合報告制訂糾正措施計劃，并按計劃實施。 4 職責 管理者代表是公司內(nèi)部審核的最高負責人，全面領導公司內(nèi)部審核工作。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過本標準的引用而構成本標準的條款。 本標準適用于對公司內(nèi)部審核工作的管理。 Q /HY C202001GB/T 19000 2020 質(zhì)量管理體系 基礎和術語 Q/HYC202002－ GB/T19001 2020 質(zhì)量管理體系 要求 Q/HYC206501— GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 Q/HYC207501— GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 Q/ HYC208001 人力資源管理 Q/ HYC204005 記錄管理 Q/ HYC204009 糾正和預防措施的管理 3 定義 Q/HYC202001GB/T19000 20 Q/HYC20650
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