【正文】 質(zhì)量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204011 內(nèi)部審核與管理 ―― 審核的策劃、組織、交流和指導(dǎo)等 ――較強(qiáng)的語(yǔ)言能力 即：了解生產(chǎn)常用技術(shù)，能流利、準(zhǔn)確地應(yīng)用官方語(yǔ)言和有關(guān)術(shù)語(yǔ)開(kāi)展審核活動(dòng)。 A6 考核 審核組組長(zhǎng)在每次 審核結(jié)束后，對(duì)內(nèi)審員在本次審核中的審核業(yè)務(wù)工作進(jìn)行一次全面的考核，將考核結(jié)果填寫(xiě)在內(nèi)審員考核評(píng)定表（參見(jiàn)附錄 E）上， 技術(shù)部 負(fù)責(zé)對(duì)審核組組長(zhǎng)考核，考核內(nèi)容為： Q/HYC2040112020 233 a) 職業(yè)道德要求： －正直、誠(chéng)實(shí)：正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評(píng)價(jià)客觀證據(jù)：不卑不亢， 忠實(shí)于審核的目的，不受外來(lái)情況干擾，堅(jiān)持自己的正確意見(jiàn)； －保密、謙恭：檢查中，應(yīng)保持獨(dú)立性，審核結(jié)論不受隱含利益、偏見(jiàn)和外來(lái)壓力的影響。 受聘內(nèi)審員的職責(zé)和工作要求遵照 的規(guī)定。受聘內(nèi)審員聘期與管理者代表任期同步。 內(nèi)審人員登記注冊(cè)時(shí)應(yīng)予編號(hào)，注冊(cè)號(hào)應(yīng)符合下述規(guī)定： 編號(hào)格式為： XXXX XX 其中：左起第一段為四位阿拉伯?dāng)?shù)字，表示注冊(cè)年號(hào)；左起第二段為兩位阿拉伯?dāng)?shù)字，表示注冊(cè)順序號(hào)。 資格評(píng)定 對(duì)經(jīng)培訓(xùn)合格的內(nèi)審員候選人， 技術(shù)部 應(yīng)適時(shí)提請(qǐng)管理者代表組織對(duì)內(nèi)審員候選人依據(jù) 的規(guī)定，就其是否具備內(nèi)審員資格進(jìn)行評(píng)定確認(rèn)。 A4 資格評(píng)定 確定候選人 技術(shù)部 根據(jù)內(nèi)審工作需要，經(jīng)與有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人協(xié)商，并征得本人同意，確定內(nèi)審員候選人。培訓(xùn)內(nèi)容可以是： a) GB/T19000、 GB/T19001 系列標(biāo)準(zhǔn)； b) GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)； c) GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)； d) 公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件； e) 管理體系審核的方法與技巧。 A3 內(nèi)審員及其候選人的培訓(xùn) 培訓(xùn)需求 內(nèi)審員候選人培訓(xùn)至少包括下列內(nèi)容： a) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系安全 審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或文件，至少包括： — GB/T19000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ) ― GB/T19001 質(zhì)量管理體系 要求 ― GB/T19004 質(zhì)量管理體系 業(yè)績(jī)改進(jìn)指南 ― GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ― GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 ― ISO19011 質(zhì)量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204011 內(nèi)部審核與管理 Q/HYC2040112020 232 b) 內(nèi)審所涉及的檢查、提問(wèn)、評(píng)價(jià)和報(bào)告的常用方法及策劃、組織、交流和指導(dǎo)的技能。 應(yīng)具有一定公關(guān)能力，善于協(xié)調(diào)和處理與受審核部門(mén)的關(guān)系，工作有條理。 道德要求 a）正直、誠(chéng)實(shí)、工作不受個(gè)人偏見(jiàn)和隱含利益左右； b) 遵守保密規(guī)定， 謙恭待人； c) 工作獨(dú)立，不受外來(lái)壓力干擾。 A2 內(nèi)審員及其候選人條件 內(nèi)審員候選人條件 教育程度 應(yīng)具備高中（中專）以上（含高中、中專）文化程度，且具備助理級(jí) (含 )以上專業(yè)技術(shù)任職資格，應(yīng)能夠用語(yǔ)言以口頭和書(shū)面方式，清楚、流利地表達(dá)思想和意見(jiàn)。內(nèi)審員行政上隸屬所在部門(mén)，但其審核工作業(yè)務(wù)接受技術(shù)部 領(lǐng)導(dǎo)， 技術(shù)部 有權(quán)根據(jù)工作需要抽調(diào)受聘內(nèi)審員參加內(nèi)審及相關(guān)工作。 內(nèi)部審核記錄由 技術(shù)部 按 Q/HYC204005 的規(guī)定保存和管理。 經(jīng)驗(yàn)證，糾正措施沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果時(shí)，重新開(kāi)出不符合報(bào)告，有關(guān)責(zé)任部門(mén)應(yīng)按 － 的，規(guī)定重新制定糾正并組織實(shí)施和 驗(yàn)證。 內(nèi)審員接受委派后，應(yīng)在 技術(shù)部 獲取相應(yīng)的不符合報(bào)告并據(jù)其實(shí)施補(bǔ)救和 /或糾正措施的跟蹤檢查，并將檢查及驗(yàn)證結(jié)論填寫(xiě)在不符合報(bào)告的驗(yàn)證記錄及結(jié)論欄上，經(jīng)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，受審核部門(mén)和 技術(shù)部 各執(zhí)一份。 技術(shù)部 在收到受審核部門(mén)反饋的不符合報(bào)告時(shí)，應(yīng)根據(jù)不符合報(bào)告中的 糾正措施 計(jì)劃完成 /實(shí)施時(shí)間，編制跟蹤驗(yàn)證計(jì)劃并據(jù)此適時(shí)委派內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 跟蹤檢查 受審核部門(mén)在接到不符合報(bào)告后一周內(nèi)，按 Q/HYC204009 的規(guī)定將不符合的原因分析、補(bǔ)救措施和 /或糾正措施計(jì)劃填寫(xiě)在不符合報(bào)告的相應(yīng)欄目上，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后（一份自存，一份反饋 技術(shù)部 備案）組織實(shí)施。 審核報(bào)告的處理 審核組長(zhǎng)將審核報(bào)告及下列審核資料一并提交 技術(shù)部 ，審核組工作即告結(jié)束。 下列情況為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系 運(yùn)行無(wú)效： a) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行無(wú)法保證公司相關(guān)方針、目標(biāo)的Q/HYC2040112020 229 實(shí)現(xiàn) 。 審核報(bào)告（見(jiàn)附錄 H）的內(nèi)容應(yīng)包括（但不限于）； a) 受審核的部門(mén) /人員、審核的目的、范圍、日期； b) 審核組成員名單； c) 審核依據(jù)的有關(guān)文件； d) 不符合報(bào)告發(fā)放清單； e) 審核綜述（包括審核 工作氣氛、 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款的符合性評(píng)價(jià)、 檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題點(diǎn)、不符合項(xiàng)分布等） f) 審核結(jié)論（應(yīng)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性及有效性作出評(píng)價(jià)）。審核報(bào)告在末次會(huì)議后一周內(nèi)完成，并由審核組組長(zhǎng)提交 技術(shù)部 。審核報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核組成員討論通過(guò)，審核組組長(zhǎng)應(yīng)在審核報(bào)告上簽名以示確認(rèn)。經(jīng)確認(rèn)的不符合報(bào)告一式兩份，交受審核部門(mén)，受審核部門(mén)在接到不符合報(bào)告后，按 處理。審核組組長(zhǎng)應(yīng)指派一名內(nèi)審人員負(fù)責(zé)末次會(huì)議的簽到（參見(jiàn)附錄 F）和記錄（參見(jiàn)附錄 G）末次會(huì)議的主要內(nèi)容是： a) 重申審核的目的、依據(jù)和范圍； b) 強(qiáng)調(diào)審核是一個(gè)抽樣過(guò)程； c) 介紹審核情況，宣讀并提交《不符合報(bào)告》； d) 提出糾正措施要求； e) 宣讀審核結(jié)論。 Q/HYC2040112020 228 末次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，起草審核報(bào)告前，審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持召開(kāi)末次會(huì)議，受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員 、審核組全體成員參加會(huì)議。 判斷不符合及其嚴(yán)重程度的標(biāo)準(zhǔn)是： a）偶然出現(xiàn)且能迅速糾正的不符合現(xiàn)象作為觀察項(xiàng)提出； a) 下列情況判為一般不符合： 出現(xiàn)少量不符合規(guī)定要求，但對(duì)過(guò)程產(chǎn)品不產(chǎn)生重大影響，且不影響最終產(chǎn)品質(zhì)量的不符合事實(shí)； 出現(xiàn)少量不符合規(guī)定要求，但體系運(yùn)行未對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重危害的不符合事實(shí)； 出現(xiàn)少量不符合規(guī)定要求，但未造成嚴(yán)重的職業(yè)健康危害，且不存在嚴(yán)重有害的職業(yè)健康安全后果的不符合事實(shí)； 出現(xiàn)少量不符合規(guī)定要求，且未造成檢測(cè)數(shù)據(jù)失真的不符合事實(shí)。 對(duì)確定的不符合事實(shí)，根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度分別出具不符合報(bào)告（參見(jiàn)附錄 C）或作為觀察項(xiàng)（末次會(huì)議上口頭提出）向受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人提出，對(duì)已開(kāi)具不符合報(bào)告或已作觀察項(xiàng)提出的事實(shí)，內(nèi)審員應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表的備注欄中注明（“ √”表示符合，”“ ?”表示觀 察項(xiàng)。 審核組組長(zhǎng)應(yīng)注意營(yíng)造良好的審核氣氛，出現(xiàn)糾紛時(shí)，組長(zhǎng)應(yīng)負(fù)責(zé)進(jìn)行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)無(wú)效時(shí)， 組長(zhǎng)可請(qǐng) 技術(shù)部 負(fù)責(zé)人或管理者代表出面協(xié)調(diào)，確保審核在融洽的氣氛下完成，以保證審核的客觀性和公正性。若出現(xiàn)受