【正文】 股份有限公司工程項目標準化管理指導意見》（中鐵股份生〔 2021〕 353 號） 【 AR02】《中國中鐵股份有限公司工程項目成本管理指導意見》（中鐵股份辦發(fā)〔 2021〕 28 號） 流程圖 流程說明 編號 流程步驟 責任崗位 /人員 流程步驟描述 輸出 文檔 1 組織 現(xiàn)場 調(diào)查 項目經(jīng)理 【 C01】 項目經(jīng)理部組建之后，項目經(jīng)理向各部門介紹項目營銷背景、合同特點以及潛在因素，在組織相關(guān)部門認真分析 合同的基礎(chǔ)上進行工地調(diào)查。 2 編制 項目策劃書 各相關(guān)部門負責人 各部門負責人根據(jù)對現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果，初步擬定本部門的項目管理策劃。 項目管理策劃書 3 審核 分管領(lǐng)導 【 C02】 分管領(lǐng)導對分管業(yè)務(wù)部門所提交的項目管理策劃進行審核，關(guān)注管理策劃是否涵蓋了項目管理工作的所有重要方面，并提出修改意見。 5 完善項目策劃書 各相關(guān)部門負責人 各相關(guān)部門負責人根據(jù)經(jīng)理辦公會的研討意見對本部門策劃書進行修改完善。 7 審核 分管領(lǐng)導 【 C04】分管領(lǐng)導審核匯總的完善版項目策劃書，審核主要關(guān)注各部門是否按照經(jīng)理辦公會的研討意見進行正確修改。 9 發(fā)文執(zhí)行 綜合辦主任 綜合辦主任任統(tǒng)一將經(jīng)項目經(jīng)理審批的策劃書下發(fā)至各部門執(zhí)行。 R01 未開展充分的 風險評估，可 能導致工程項 目管理風險應(yīng) 對措施不合 理。 一 般 事 前 人 工 隨 時 項目 經(jīng)理 T02 確保工程項 目所有方面 的風險被識 別并提出具 體的應(yīng)對舉 措。 T 高 C02 分管領(lǐng)導對分管業(yè)務(wù)部門所提交的 項目管理策劃進行審核，關(guān)注管理 策劃是否涵蓋了項目管理工作的所 有重要方面，并提出修改意見。 關(guān) 鍵 事 前 人 工 隨 時 《項目管 理策劃書》 項目 經(jīng)理 C04 分管領(lǐng)導審核匯總的完善版項目策 劃書，審核主要關(guān)注各部門是否按 照經(jīng)理辦公會的研討意見進行正確 修改。 一 般 事 前 人 工 隨 時 《項目管 理策劃書》 項目 經(jīng)理 C03 項目經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會對各 部門提交的項目管理策劃進行研究 討論，關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、 是否符合上級單位相關(guān)規(guī)定，是否 具有可操作性，并進一步對相關(guān)指 標、方案進行確認。 相關(guān)政策或制度 【 AR01】《中國中鐵股份有限公司工程項目〈施工組織設(shè)計〉編制管理辦法》 (中鐵股份生〔 2021〕 112 號 ) 【 AR02】《中國中鐵股份有限公司工程項目成本管理指導意見》（中鐵股份辦發(fā)〔 2021〕 28 號） 流程圖 流程說 明 編 號 流程步驟 責任崗 位 /人 員 流程步驟描述 輸出文 檔 01 組織施工組 織設(shè)計研討 項目經(jīng) 理 在項目開始實施前，項目經(jīng)理組織相關(guān)的技術(shù)人員進 行施工組織研討會，探討編制施工組織設(shè)計的目的，編制 原則、依據(jù)，編制方法、內(nèi)容和編制要求。施工組織設(shè)計包括實施性施工組織設(shè)計、 單項工程施工組織設(shè)計、分項施工組織設(shè)計。 《 施 工 組 織 設(shè) 計 （ 初 稿）》 03 審核 項目總 工 【 C01】 項目總工對施工組織設(shè)計初稿進行審核。 04 組 織評審 項目經(jīng) 理 【 C02】 項目經(jīng)理組織相關(guān)部門和技術(shù)人員對編制的施工組 織設(shè)計進行評審，重點關(guān)注工程施工方案和施工工藝方 面、安全質(zhì)量、職業(yè)健康、環(huán)境管理方面及資源配置方面。 《 施 工 組 織 設(shè) 計（修改 稿）》 06 審核 項目總 工 【 C03】 項目總工對施工組織設(shè)計修改稿進行審核。 07 審批 項目經(jīng) 理 【 C04】 項目經(jīng)理對施工組織設(shè)計修改稿進行審批。 《 施 工 組 織 設(shè) 計 （ 定 稿）》 09 下發(fā)實施 工程部 部長 工程部部長對審批過的施工組織設(shè)計加蓋 “有效 ”章 后下發(fā)使用。 11 歸檔 工程部 經(jīng)辦人 【 C05】 工程部經(jīng)辦人對施工組織設(shè)計原件進行歸檔登記。 風險控制矩陣 目 標 編 號 流程 目標 風 險 編 號 風險描述 風險類別 風 險 等 級 （ 低 中 高 ） 控 制 措 施 編 號 控制措施 控制屬性 戰(zhàn) 略 風 險 經(jīng) 營 風 險 報 告 風 險 合 規(guī) 風 險 資 產(chǎn) 安 全 風 險 控 制 等 級 控 制 類 型 控 制 方 式 控 制 頻 率 控制證據(jù) 責任部門 /崗位 T01 確保施工組 織設(shè)計內(nèi)容 編制規(guī)范完 整，以利于 工程能保質(zhì) 保量的順利 完工 。 T 高 C01 項目總工對施工組織設(shè)計初稿進行審核。 一 般 事 前 人 工 隨 時 《施工組 織設(shè)計（初 稿）》 項目總 工 C02 項目經(jīng)理組織相關(guān)部門和技術(shù)人員對編制 的施工組織設(shè)計進行評審，重點關(guān)注工程 施工方案和施工工藝方面、安全質(zhì)量、職 業(yè)健康、環(huán)境管理方面及資源配置方面。審核關(guān)注修改稿是否與評審意見一致。 關(guān) 鍵 事 前 人 工 隨 時 《施工組 織設(shè)計（修 改稿）》 項目經(jīng)理 目 標 編 號 流程目標 風 險 編 號 風險描述 風險類別 風 險 等 級 （ 低 中 高 ） 控 制 措 施 編 號 C04 控制措施 項目經(jīng)理對施工組織設(shè)計修改稿進行審 批。 R02 施工組織方 案設(shè)計未經(jīng) 過授權(quán)，導 致施工組織 方案不能正 確指導施 工。 R03 未對相關(guān)資 料進行歸檔 保存，可能 導致信息的 丟失，影響 日后查閱。登記內(nèi)容包括施工組織設(shè)計的名 稱、編號、審批時間、有效狀態(tài)。 相關(guān)政策或制度 【 AR01】 中國中鐵股份有限公司工程施工技術(shù)管理工作指導意見》 中鐵股份生〔 2021〕 114 號） 流程圖及流程說明 流程圖 流程說明 編 號 流程 步驟 責任崗 位 /人 員 流程步驟描述 輸出文檔 01 編制 施工 方案 工程部 部長 在項目開始實施前，工程部部長編制具體的施 工方案。方案編制內(nèi)容包括：工程概況、施 工重難點、施工方法和工藝流程、施工機具和設(shè)備、 人員、施工材料、施工順序的安排、質(zhì)量標準、現(xiàn) 場的平面布置圖、環(huán)境、職業(yè)健康安全等各種技術(shù) 措施。審核內(nèi)容包 括：編制內(nèi)容是否完整，格式是否規(guī)范，是否符合 編制原則和規(guī)范標準，有無突出施工重難點，施工 方案和工藝是否成熟完善、選擇的方案是否符合實 際施工情況，施工機具設(shè)備的選擇是否合理，施工 材料是否齊全等。評審內(nèi)容包括 施工方案和施工工藝選擇是否合理和具有針對性， 所用施工機具設(shè)備、材料選擇是否符合現(xiàn)行規(guī)范要 求，其他技術(shù)措施有無偏差、遺漏等。 04 修改 完善 工程部 部長 工程部部長根據(jù)評審會提出的修改意見，對施 工方案進行修改完善。 06 審批 項目經(jīng) 理 【 C04】 項目經(jīng)理對施工方案進行審批。 08 審批 外部單 位 上報至外部單位進行審批。 10 歸檔 工程部 經(jīng)辦人 【 C05】 工程部經(jīng)辦人對施工方案進行歸檔登記。 風險控制矩陣 目 標 編 號 流程目標 風 險 編 號 風險描述 風險類別 風 險 等 級 （ 低 中 高 ） 控 制 措施 編號 控制措施 控制屬性 戰(zhàn) 略 風 險 經(jīng) 營 風 險 報 告 風 險 合 規(guī) 風 險 資 產(chǎn) 安 全 風 險 控 制 等 級 控 制 類 型 控 制 方 式 控 制 頻 率 控制證據(jù) 責任部 門 /崗位 T01 確保施工 方案內(nèi)容 編 制 完 整、施工 工藝成熟 完善、施 工安排及 機具設(shè)備 選 擇 合 理，有利 于指導施 工順利進 行。 T 高 C01 項目總工對施工方案進行審核。 一 般 事 前 人