【正文】 工 隨 時 《施工方案 （初稿）》 項目 總工 C02 評審小組對施工方案進行評審。 關(guān) 鍵 事 前 人 工 隨 時 《施工方案 （初稿）》 評審 小組 目 流程目標 風(fēng) 風(fēng)險描述 風(fēng)險類別 風(fēng) 控制 控制措施 控制屬性 標 編 號 險 編 號 戰(zhàn) 略 風(fēng) 險 經(jīng) 營 風(fēng) 險 報 告 風(fēng) 險 合 規(guī) 風(fēng) 險 資 產(chǎn) 安 全 風(fēng) 險 險 等 級 （ 低 中 高 ） 措施 編號 控 制 等 級 控 制 類 型 控 制 方 式 控 制 頻 率 控制證據(jù) 責(zé)任部 門 /崗位 R02 未對完善 后的施工 方案進行 適當審核， 可能出現(xiàn) 內(nèi)容修改 不符合評 審要求，導(dǎo) 致在實施 施工過程 中出現(xiàn)技 術(shù)問題，無 法確保施 工質(zhì)量符 合規(guī)范要 求。 一 般 事 前 人 工 隨 時 《施工方案 （修改稿）》 項目 總工 C04 項目經(jīng)理對施工方案進行審批。 R03 未對相關(guān) 資料進行 歸檔保存， 可能導(dǎo)致 信息的丟 失，影響日 后查閱。歸檔內(nèi)容包括施工方案的名稱、編、 審批時間、有效狀態(tài)。 相關(guān)政策或制度 ： 【 AR01】《中國中鐵股份有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》（中鐵股份安〔 2021〕 177 號） 、 【 AR02】《中國中鐵股份有限公司環(huán)境保護管理辦法》（中鐵股份安質(zhì)〔 2021〕 186 號） 流程圖 流程說明 編號 流程步驟 責(zé)任崗位 /人員 流程步驟說明 輸出文檔 2）文明施工管理流程 流程目標：為了推行現(xiàn)代管理辦法，科學(xué)地組織施工，做好施工現(xiàn)場的綜合管理，使施工現(xiàn)場保持良好的施工環(huán)境和最佳施工狀態(tài)，確保工程順利進行 。結(jié)合工程實際情況，確定安全管理目標、安全管理處罰辦法。 2 報項目經(jīng)理或書記辦公會審批 報項目經(jīng)理或書記辦公會審批。分包單位和施工單位接收到文件后認真學(xué)習(xí)、貫徹落實。 安全管理部 安全 管理目標、安全管理處罰辦法。工程部項目主管工程師協(xié)助、安全管理部審查（分包單位資質(zhì)、合同、管理人員執(zhí)業(yè)資格及安全監(jiān)理執(zhí)業(yè)資格，施工單位資質(zhì)、合同、安全生產(chǎn)許可證、特種作業(yè)人員上崗證、安全員上崗證是否真實有效以及在市安監(jiān)站登記、審查備案）符合要求。 安全管理部 審查備案 5 審批、簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀 審批表由項目 經(jīng)理批復(fù)。 項目經(jīng)理 批 復(fù) 6 現(xiàn)場文明施工、創(chuàng)建安全文明工地 安全工程師、工程部項目主管工程師監(jiān)督、分包單位安全文明施工監(jiān)理方案實施執(zhí)行落實情況以及施工單位現(xiàn)場全封閉管理、材料分類有序堆放場地硬化、安全防護、機械設(shè)備運轉(zhuǎn)正常、生活區(qū)宿舍干凈衛(wèi)生、現(xiàn)場治安防火等實施落實到位情況，一旦具備申報安全文明工地條件時，報市安監(jiān)站驗收審批安全文明工地。各施工單位安全生產(chǎn)制度建設(shè)，專職安全員配備、三級安全教育“三寶”“四口”防護、施工用電及各施工現(xiàn)場安全管理、大小型機械設(shè)備、電器設(shè)備使用情況，安全網(wǎng)張掛等各分部分項安全技術(shù)操作進行全方位的排查，同時召開安全工作會議對查出的各種安全隱患問題逐項糾正，安全工作會議形成的會議紀要需存檔；２、每月召開安全工作會議，要對好的作法予以肯定、發(fā)揚、持續(xù)，對出現(xiàn)的問題要提出解 決方案并以通報形式下發(fā)；３、接收到市安監(jiān)站文件、檢查通知后要及時匯報主管領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)，組織學(xué)習(xí)并整理下發(fā)各分包單位、施工單位落實，積極配合市建管局安監(jiān)站的安全檢查指導(dǎo)工作。上報主管領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)（存檔）；并將罰款上繳項目部財務(wù)。 安全管理部 分包單位、施工單位 9 安全評價（基礎(chǔ)、主體、竣工安全評價驗收） 安全評價由安全總監(jiān)組織、項目部技術(shù)、生產(chǎn)部參與，申報基礎(chǔ)安全評價，主體完工后申報主體安全評價，竣工驗收申報竣工安全評價。 安監(jiān)部門 審 批 10 總結(jié)評價修正管理辦法 在日常巡查過程中凡發(fā)現(xiàn)安全管理辦法或措施有不適應(yīng)現(xiàn)場實際之處，提出修正方案，提交相關(guān)會 議研究決定。 使用范圍： 適用于 貴陽未來方舟 所需物資的采購。 007 結(jié)算 項目物資部 財務(wù)部 物資部提出付款申請，項目經(jīng)理、書記簽字確認，物資部將項目經(jīng)理和書記確認的申請和采購發(fā)票交由財務(wù)部，財務(wù)部審核無誤后，予以付款。 范圍：適用時 (當本公司有要求或客戶有要求時 )，用于提供新樣件的所有供應(yīng)商。 2. 相關(guān)政策或制度 【 AR01】《中國中鐵股份有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》（中鐵股份勞〔 2021〕 439 號） 【 AR02】《中國中鐵股份有限公司工程項目成本管理指導(dǎo)意見》（中鐵股份辦發(fā)〔 2021〕 28 號） 流程圖 流程說明： ? 信譽。施程中有無不良記錄，如農(nóng)民工工資有無準時發(fā)放；工期間有無在關(guān)鍵時刻故意坐地起價。 ? 人員素質(zhì)。在工費調(diào)整淡有無童工或在逃通緝?nèi)藛T、工人的文化程度、性 別；能否適應(yīng)丁地的高強勞動、加班或夜班作業(yè)。主要了解各個工種的人員數(shù)量。通過幾個勞務(wù)隊伍之間互相競價，工人的熟練程度；特殊工種的人數(shù)和持證上崗情 擇優(yōu)選擇。主要了解固定工人的數(shù)量；有分布（來自什么省市）；在本上程中能投入的人員 。主要了解其經(jīng)營管理及財務(wù)狀 況， 在其項目因經(jīng)營不善導(dǎo)致虧損時有無承擔(dān)，當出現(xiàn)安全事故或公共衛(wèi)生事件時的處理應(yīng)變 能力。包括施 工 過幾個工 程 ； 工 程質(zhì)量怎樣、有無獲得過優(yōu)良樣板工程家獎等等。當以上情況都了解清楚，符合標 準 隊伍時，就是要去實地考察。由于一個項目工程所用察已施工完成的工程， 了解隊伍正在業(yè)主的形象， 承包商往往在這種情況下迫特別是正在施工的工程，能在實地看出一個勞務(wù)分 包隊伍的整體水平 。 相關(guān)政策或制度 【 AR01】《中國中鐵股份有限公司加強農(nóng)民工管理工作的指導(dǎo)意見》（中鐵股份勞〔 2021〕 483 號） 適用范圍：適用于本工程及下屬分包隊伍及外協(xié)隊伍 民工工資 發(fā)放 流程圖 報財務(wù)（項目部）會計審核 項目主管領(lǐng)導(dǎo)審批 財務(wù)負責(zé)到銀行 取款 由施工班組長到財務(wù)領(lǐng)款 班組上報工資表 建立農(nóng)民工檔案信息 （花名冊、身份證復(fù)印件） 施工班組長發(fā)放農(nóng)民工工資 流程說明 : 項目部建立農(nóng)民工檔案花名冊，身份證復(fù)印件存檔； 每月月底由施工班組長上報上報工資表； 由財務(wù)審核工資表的真實性； 上報項目經(jīng)理、項目書記審批，同意后簽字； 項目經(jīng)理、書記簽字后交回財務(wù)，財務(wù)負責(zé)到銀行取款； 施工班組長到財務(wù)領(lǐng)取工資表上所有農(nóng)民工工資，簽字證明款項已領(lǐng)走； 由施工班組長發(fā)放農(nóng)民工工資。凡送領(lǐng)導(dǎo)閱示、審批和職能部門辦理的公文，如有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)外出，一般可以送代管領(lǐng)導(dǎo)審批；不能代批的，視時間要求靈活辦理 凡涉及其它部門或由多個部門共同實施的事項，主辦部門應(yīng)主動與相關(guān)部門協(xié)商，并逐一簽署具體意見、負責(zé)人名字、加蓋印章。有關(guān)部門就有關(guān)問題多次協(xié)商意見仍不一致時，主辦部門應(yīng)以文字形式予以如實反映，隨文件文稿一并送 項目部 辦公室，提供 項目部 領(lǐng)導(dǎo)進行協(xié)調(diào)、決策。 步驟 涉及部門 步驟說明 1 辦公室機要管理員 簽收上級有關(guān)部門來文，登記閱文單 2 辦公室主任 審閱外來公文，提出處理建議，決定是否需要 項目經(jīng)理 /書記 批閱 3 辦公室 若需要 項目經(jīng)理 /書記 批閱，將公文提交給 項目 經(jīng)理 /書記 4 項目 經(jīng)理 /書記 批閱相關(guān)文件，提出處理意見或措施 5 辦公 室 根據(jù)閱文單批示，若需要轉(zhuǎn)發(fā)辦理，起草公司轉(zhuǎn)發(fā)公文，附正式 文件交機要管理員下發(fā)辦理 6 辦公室機要管理員 根據(jù)批示，若需要直接下發(fā)辦理，通知相關(guān)部門簽收文件，若不需要下發(fā)辦理， 將公文立卷歸檔 7 相關(guān)部門經(jīng)理 綜合管理員簽收公文交本部門 部長 ，本部門 部長 閱處上級部門的下發(fā)公文，負責(zé)辦理或組織學(xué)習(xí) 8 辦公室 公文下發(fā)后，確定相關(guān)部門的辦理時間是否臨近或已經(jīng)超過規(guī)定 時限 9 辦公室 在臨近時限兩至五天時下發(fā)第一次文件催辦單， 催促有關(guān)部門及時處理公文有關(guān)事項， 在到期的當天下發(fā)第二次文件催辦單，對超過規(guī)定 時限的，要登記核準超限的時間 10 相關(guān)部門綜合管理員 將辦 理完畢的公文返還辦公室，延期的要向辦公室機要管理員說明情況 11 辦公室機要管理員 將各部門返還的公文立卷歸檔。每年年初，各使用部門根據(jù)部門責(zé)任目標及發(fā)展要求，向各歸口管理部門上報低值易耗品的購置預(yù)算，各歸口管理部門會同財務(wù)平衡預(yù)算后，列入項目部年度預(yù)算，經(jīng)批準后執(zhí)行。 a 購置審批流程，部門低值易耗品管理員填寫《購置申請》 — 部門預(yù)算管理員審核 — 部門部長審核 — 項目經(jīng)理審批 — 綜合辦公室購買 —領(lǐng)用并登記臺賬 。 ? 低值易耗品的收發(fā)存管理。 ? 流程圖 貴陽未來方舟項目部 2021 年 5 月 28 日