【正文】 制度 【 AR01】《中國中鐵股份有限公司工程項目〈施工組織設(shè)計〉編制管理辦法》 (中鐵股份生〔 2021〕 112 號 ) 【 AR02】《中國中鐵股份有限公司工程項目成本管理指導(dǎo)意見》（中鐵股份辦發(fā)〔 2021〕 28 號） 流程圖 流程說 明 編 號 流程步驟 責(zé)任崗 位 /人 員 流程步驟描述 輸出文 檔 01 組織施工組 織設(shè)計研討 項目經(jīng) 理 在項目開始實施前，項目經(jīng)理組織相關(guān)的技術(shù)人員進 行施工組織研討會，探討編制施工組織設(shè)計的目的，編制 原則、依據(jù)，編制方法、內(nèi)容和編制要求。 《 施 工 組 織 設(shè) 計 （ 初 稿）》 03 審核 項目總 工 【 C01】 項目總工對施工組織設(shè)計初稿進行審核。 《 施 工 組 織 設(shè) 計（修改 稿）》 06 審核 項目總 工 【 C03】 項目總工對施工組織設(shè)計修改稿進行審核。 《 施 工 組 織 設(shè) 計 （ 定 稿）》 09 下發(fā)實施 工程部 部長 工程部部長對審批過的施工組織設(shè)計加蓋 “有效 ”章 后下發(fā)使用。 風(fēng)險控制矩陣 目 標(biāo) 編 號 流程 目標(biāo) 風(fēng) 險 編 號 風(fēng)險描述 風(fēng)險類別 風(fēng) 險 等 級 （ 低 中 高 ） 控 制 措 施 編 號 控制措施 控制屬性 戰(zhàn) 略 風(fēng) 險 經(jīng) 營 風(fēng) 險 報 告 風(fēng) 險 合 規(guī) 風(fēng) 險 資 產(chǎn) 安 全 風(fēng) 險 控 制 等 級 控 制 類 型 控 制 方 式 控 制 頻 率 控制證據(jù) 責(zé)任部門 /崗位 T01 確保施工組 織設(shè)計內(nèi)容 編制規(guī)范完 整，以利于 工程能保質(zhì) 保量的順利 完工 。 一 般 事 前 人 工 隨 時 《施工組 織設(shè)計（初 稿）》 項目總 工 C02 項目經(jīng)理組織相關(guān)部門和技術(shù)人員對編制 的施工組織設(shè)計進行評審，重點關(guān)注工程 施工方案和施工工藝方面、安全質(zhì)量、職 業(yè)健康、環(huán)境管理方面及資源配置方面。 關(guān) 鍵 事 前 人 工 隨 時 《施工組 織設(shè)計（修 改稿）》 項目經(jīng)理 目 標(biāo) 編 號 流程目標(biāo) 風(fēng) 險 編 號 風(fēng)險描述 風(fēng)險類別 風(fēng) 險 等 級 （ 低 中 高 ） 控 制 措 施 編 號 C04 控制措施 項目經(jīng)理對施工組織設(shè)計修改稿進行審 批。 R03 未對相關(guān)資 料進行歸檔 保存，可能 導(dǎo)致信息的 丟失，影響 日后查閱。 相關(guān)政策或制度 【 AR01】 中國中鐵股份有限公司工程施工技術(shù)管理工作指導(dǎo)意見》 中鐵股份生〔 2021〕 114 號） 流程圖及流程說明 流程圖 流程說明 編 號 流程 步驟 責(zé)任崗 位 /人 員 流程步驟描述 輸出文檔 01 編制 施工 方案 工程部 部長 在項目開始實施前，工程部部長編制具體的施 工方案。審核內(nèi)容包 括：編制內(nèi)容是否完整，格式是否規(guī)范，是否符合 編制原則和規(guī)范標(biāo)準，有無突出施工重難點，施工 方案和工藝是否成熟完善、選擇的方案是否符合實 際施工情況，施工機具設(shè)備的選擇是否合理，施工 材料是否齊全等。 04 修改 完善 工程部 部長 工程部部長根據(jù)評審會提出的修改意見，對施 工方案進行修改完善。 08 審批 外部單 位 上報至外部單位進行審批。 風(fēng)險控制矩陣 目 標(biāo) 編 號 流程目標(biāo) 風(fēng) 險 編 號 風(fēng)險描述 風(fēng)險類別 風(fēng) 險 等 級 （ 低 中 高 ） 控 制 措施 編號 控制措施 控制屬性 戰(zhàn) 略 風(fēng) 險 經(jīng) 營 風(fēng) 險 報 告 風(fēng) 險 合 規(guī) 風(fēng) 險 資 產(chǎn) 安 全 風(fēng) 險 控 制 等 級 控 制 類 型 控 制 方 式 控 制 頻 率 控制證據(jù) 責(zé)任部 門 /崗位 T01 確保施工 方案內(nèi)容 編 制 完 整、施工 工藝成熟 完善、施 工安排及 機具設(shè)備 選 擇 合 理，有利 于指導(dǎo)施 工順利進 行。 一 般 事 前 人 工 隨 時 《施工方案 （初稿）》 項目 總工 C02 評審小組對施工方案進行評審。 一 般 事 前 人 工 隨 時 《施工方案 （修改稿）》 項目 總工 C04 項目經(jīng)理對施工方案進行審批。歸檔內(nèi)容包括施工方案的名稱、編、 審批時間、有效狀態(tài)。結(jié)合工程實際情況，確定安全管理目標(biāo)、安全管理處罰辦法。分包單位和施工單位接收到文件后認真學(xué)習(xí)、貫徹落實。工程部項目主管工程師協(xié)助、安全管理部審查（分包單位資質(zhì)、合同、管理人員執(zhí)業(yè)資格及安全監(jiān)理執(zhí)業(yè)資格，施工單位資質(zhì)、合同、安全生產(chǎn)許可證、特種作業(yè)人員上崗證、安全員上崗證是否真實有效以及在市安監(jiān)站登記、審查備案）符合要求。 項目經(jīng)理 批 復(fù) 6 現(xiàn)場文明施工、創(chuàng)建安全文明工地 安全工程師、工程部項目主管工程師監(jiān)督、分包單位安全文明施工監(jiān)理方案實施執(zhí)行落實情況以及施工單位現(xiàn)場全封閉管理、材料分類有序堆放場地硬化、安全防護、機械設(shè)備運轉(zhuǎn)正常、生活區(qū)宿舍干凈衛(wèi)生、現(xiàn)場治安防火等實施落實到位情況，一旦具備申報安全文明工地條件時，報市安監(jiān)站驗收審批安全文明工地。上報主管領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)（存檔）；并將罰款上繳項目部財務(wù)。 安監(jiān)部門 審 批 10 總結(jié)評價修正管理辦法 在日常巡查過程中凡發(fā)現(xiàn)安全管理辦法或措施有不適應(yīng)現(xiàn)場實際之處，提出修正方案，提交相關(guān)會 議研究決定。 007 結(jié)算 項目物資部 財務(wù)部 物資部提出付款申請，項目經(jīng)理、書記簽字確認，物資部將項目經(jīng)理和書記確認的申請和采購發(fā)票交由財務(wù)部，財務(wù)部審核無誤后，予以付款。 2. 相關(guān)政策或制度 【 AR01】《中國中鐵股份有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》（中鐵股份勞〔 2021〕 439 號） 【 AR02】《中國中鐵股份有限公司工程項目成本管理指導(dǎo)意見》（中鐵股份辦發(fā)〔 2021〕 28 號） 流程圖 流程說明： ? 信譽。 ? 人員素質(zhì)。主要了解各個工種的人員數(shù)量。主要了解固定工人的數(shù)量；有分布（來自什么省市）；在本上程中能投入的人員 。包括施 工 過幾個工 程 ； 工 程質(zhì)量怎樣、有無獲得過優(yōu)良樣板工程家獎等等。由于一個項目工程所用察已施工完成的工程， 了解隊伍正在業(yè)主的形象， 承包商往往在這種情況下迫特別是正在施工的工程，能在實地看出一個勞務(wù)分 包隊伍的整體水平 。凡送領(lǐng)導(dǎo)閱示、審批和職能部門辦理的公文，如有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)外出，一般可以送代管領(lǐng)導(dǎo)審批；不能代批的，視時間要求靈活辦理 凡涉及其它部門或由多個部門共同實施的事項，主辦部門應(yīng)主動與相關(guān)部門協(xié)商，并逐一簽署具體意見、負責(zé)人名字、加蓋印章。 步驟 涉及部門 步驟說明 1 辦公室機要管理員 簽收上級有關(guān)部門來文，登記閱文單 2 辦公室主任 審閱外來公文，提出處理建議，決定是否需要 項目經(jīng)理 /書記 批閱 3 辦公室 若需要 項目經(jīng)理 /書記 批閱，將公文提交給 項目 經(jīng)理 /書記 4 項目 經(jīng)理 /書記 批閱相關(guān)文件，提出處理意見或措施 5 辦公 室 根據(jù)閱文單批示，若需要轉(zhuǎn)發(fā)辦理，起草公司轉(zhuǎn)發(fā)公文，附正式 文件交機要管理員下發(fā)辦理 6 辦公室機要管理員 根據(jù)批示，若需要直接下發(fā)辦理，通知相關(guān)部門簽收文件，若不需要下發(fā)辦理， 將公文立卷歸檔 7 相關(guān)部門經(jīng)理 綜合管理員簽收公文交本部門 部長 ，本部門 部長 閱處上級部門的下發(fā)公文，負責(zé)辦理或組織學(xué)習(xí) 8 辦公室 公文下發(fā)后，確定相關(guān)部門的辦理時間是否臨近或已經(jīng)超過規(guī)定 時限 9 辦公室 在臨近時限兩至五天時下發(fā)第一次文件催辦單， 催促有關(guān)部門及時處理公文有關(guān)事項， 在到期的當(dāng)天下發(fā)第二次文件催辦單，對超過規(guī)定 時限的，要登記核準超限的時間 10 相關(guān)部門綜合管理員 將辦 理完畢的公文返還辦公室，延期的要向辦公室機要管理員說明情況 11 辦公室機要管理員 將各部門返還的公文立卷歸檔。 a 購置審批流程，部門低值易耗品管理員填寫《購置申請》 — 部門預(yù)算管理員審核 — 部門部長審核 — 項目經(jīng)理審批 — 綜合辦公室購買 —領(lǐng)用并登記臺賬 。 ? 流程圖 貴陽未來方舟項目部 2021 年 5 月 28 日