【正文】 制度 【 AR01】《中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目〈施工組織設(shè)計(jì)〉編制管理辦法》 (中鐵股份生〔 2021〕 112 號(hào) ) 【 AR02】《中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目成本管理指導(dǎo)意見》（中鐵股份辦發(fā)〔 2021〕 28 號(hào)） 流程圖 流程說 明 編 號(hào) 流程步驟 責(zé)任崗 位 /人 員 流程步驟描述 輸出文 檔 01 組織施工組 織設(shè)計(jì)研討 項(xiàng)目經(jīng) 理 在項(xiàng)目開始實(shí)施前，項(xiàng)目經(jīng)理組織相關(guān)的技術(shù)人員進(jìn) 行施工組織研討會(huì)，探討編制施工組織設(shè)計(jì)的目的，編制 原則、依據(jù)，編制方法、內(nèi)容和編制要求。 《 施 工 組 織 設(shè) 計(jì) （ 初 稿）》 03 審核 項(xiàng)目總 工 【 C01】 項(xiàng)目總工對(duì)施工組織設(shè)計(jì)初稿進(jìn)行審核。 《 施 工 組 織 設(shè) 計(jì)（修改 稿）》 06 審核 項(xiàng)目總 工 【 C03】 項(xiàng)目總工對(duì)施工組織設(shè)計(jì)修改稿進(jìn)行審核。 《 施 工 組 織 設(shè) 計(jì) （ 定 稿）》 09 下發(fā)實(shí)施 工程部 部長(zhǎng) 工程部部長(zhǎng)對(duì)審批過的施工組織設(shè)計(jì)加蓋 “有效 ”章 后下發(fā)使用。 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣 目 標(biāo) 編 號(hào) 流程 目標(biāo) 風(fēng) 險(xiǎn) 編 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn)類別 風(fēng) 險(xiǎn) 等 級(jí) （ 低 中 高 ） 控 制 措 施 編 號(hào) 控制措施 控制屬性 戰(zhàn) 略 風(fēng) 險(xiǎn) 經(jīng) 營(yíng) 風(fēng) 險(xiǎn) 報(bào) 告 風(fēng) 險(xiǎn) 合 規(guī) 風(fēng) 險(xiǎn) 資 產(chǎn) 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 等 級(jí) 控 制 類 型 控 制 方 式 控 制 頻 率 控制證據(jù) 責(zé)任部門 /崗位 T01 確保施工組 織設(shè)計(jì)內(nèi)容 編制規(guī)范完 整，以利于 工程能保質(zhì) 保量的順利 完工 。 一 般 事 前 人 工 隨 時(shí) 《施工組 織設(shè)計(jì)（初 稿）》 項(xiàng)目總 工 C02 項(xiàng)目經(jīng)理組織相關(guān)部門和技術(shù)人員對(duì)編制 的施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)關(guān)注工程 施工方案和施工工藝方面、安全質(zhì)量、職 業(yè)健康、環(huán)境管理方面及資源配置方面。 關(guān) 鍵 事 前 人 工 隨 時(shí) 《施工組 織設(shè)計(jì)（修 改稿）》 項(xiàng)目經(jīng)理 目 標(biāo) 編 號(hào) 流程目標(biāo) 風(fēng) 險(xiǎn) 編 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn)類別 風(fēng) 險(xiǎn) 等 級(jí) （ 低 中 高 ） 控 制 措 施 編 號(hào) C04 控制措施 項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)施工組織設(shè)計(jì)修改稿進(jìn)行審 批。 R03 未對(duì)相關(guān)資 料進(jìn)行歸檔 保存，可能 導(dǎo)致信息的 丟失，影響 日后查閱。 相關(guān)政策或制度 【 AR01】 中國(guó)中鐵股份有限公司工程施工技術(shù)管理工作指導(dǎo)意見》 中鐵股份生〔 2021〕 114 號(hào)） 流程圖及流程說明 流程圖 流程說明 編 號(hào) 流程 步驟 責(zé)任崗 位 /人 員 流程步驟描述 輸出文檔 01 編制 施工 方案 工程部 部長(zhǎng) 在項(xiàng)目開始實(shí)施前，工程部部長(zhǎng)編制具體的施 工方案。審核內(nèi)容包 括：編制內(nèi)容是否完整，格式是否規(guī)范，是否符合 編制原則和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，有無突出施工重難點(diǎn)，施工 方案和工藝是否成熟完善、選擇的方案是否符合實(shí) 際施工情況，施工機(jī)具設(shè)備的選擇是否合理，施工 材料是否齊全等。 04 修改 完善 工程部 部長(zhǎng) 工程部部長(zhǎng)根據(jù)評(píng)審會(huì)提出的修改意見，對(duì)施 工方案進(jìn)行修改完善。 08 審批 外部單 位 上報(bào)至外部單位進(jìn)行審批。 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣 目 標(biāo) 編 號(hào) 流程目標(biāo) 風(fēng) 險(xiǎn) 編 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn)類別 風(fēng) 險(xiǎn) 等 級(jí) （ 低 中 高 ） 控 制 措施 編號(hào) 控制措施 控制屬性 戰(zhàn) 略 風(fēng) 險(xiǎn) 經(jīng) 營(yíng) 風(fēng) 險(xiǎn) 報(bào) 告 風(fēng) 險(xiǎn) 合 規(guī) 風(fēng) 險(xiǎn) 資 產(chǎn) 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 等 級(jí) 控 制 類 型 控 制 方 式 控 制 頻 率 控制證據(jù) 責(zé)任部 門 /崗位 T01 確保施工 方案內(nèi)容 編 制 完 整、施工 工藝成熟 完善、施 工安排及 機(jī)具設(shè)備 選 擇 合 理，有利 于指導(dǎo)施 工順利進(jìn) 行。 一 般 事 前 人 工 隨 時(shí) 《施工方案 （初稿）》 項(xiàng)目 總工 C02 評(píng)審小組對(duì)施工方案進(jìn)行評(píng)審。 一 般 事 前 人 工 隨 時(shí) 《施工方案 （修改稿）》 項(xiàng)目 總工 C04 項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)施工方案進(jìn)行審批。歸檔內(nèi)容包括施工方案的名稱、編、 審批時(shí)間、有效狀態(tài)。結(jié)合工程實(shí)際情況，確定安全管理目標(biāo)、安全管理處罰辦法。分包單位和施工單位接收到文件后認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹落實(shí)。工程部項(xiàng)目主管工程師協(xié)助、安全管理部審查（分包單位資質(zhì)、合同、管理人員執(zhí)業(yè)資格及安全監(jiān)理執(zhí)業(yè)資格，施工單位資質(zhì)、合同、安全生產(chǎn)許可證、特種作業(yè)人員上崗證、安全員上崗證是否真實(shí)有效以及在市安監(jiān)站登記、審查備案）符合要求。 項(xiàng)目經(jīng)理 批 復(fù) 6 現(xiàn)場(chǎng)文明施工、創(chuàng)建安全文明工地 安全工程師、工程部項(xiàng)目主管工程師監(jiān)督、分包單位安全文明施工監(jiān)理方案實(shí)施執(zhí)行落實(shí)情況以及施工單位現(xiàn)場(chǎng)全封閉管理、材料分類有序堆放場(chǎng)地硬化、安全防護(hù)、機(jī)械設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常、生活區(qū)宿舍干凈衛(wèi)生、現(xiàn)場(chǎng)治安防火等實(shí)施落實(shí)到位情況，一旦具備申報(bào)安全文明工地條件時(shí)，報(bào)市安監(jiān)站驗(yàn)收審批安全文明工地。上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)（存檔）；并將罰款上繳項(xiàng)目部財(cái)務(wù)。 安監(jiān)部門 審 批 10 總結(jié)評(píng)價(jià)修正管理辦法 在日常巡查過程中凡發(fā)現(xiàn)安全管理辦法或措施有不適應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際之處，提出修正方案，提交相關(guān)會(huì) 議研究決定。 007 結(jié)算 項(xiàng)目物資部 財(cái)務(wù)部 物資部提出付款申請(qǐng)，項(xiàng)目經(jīng)理、書記簽字確認(rèn)，物資部將項(xiàng)目經(jīng)理和書記確認(rèn)的申請(qǐng)和采購(gòu)發(fā)票交由財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部審核無誤后，予以付款。 2. 相關(guān)政策或制度 【 AR01】《中國(guó)中鐵股份有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》（中鐵股份勞〔 2021〕 439 號(hào)） 【 AR02】《中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目成本管理指導(dǎo)意見》（中鐵股份辦發(fā)〔 2021〕 28 號(hào)） 流程圖 流程說明： ? 信譽(yù)。 ? 人員素質(zhì)。主要了解各個(gè)工種的人員數(shù)量。主要了解固定工人的數(shù)量；有分布（來自什么省市）；在本上程中能投入的人員 。包括施 工 過幾個(gè)工 程 ； 工 程質(zhì)量怎樣、有無獲得過優(yōu)良樣板工程家獎(jiǎng)等等。由于一個(gè)項(xiàng)目工程所用察已施工完成的工程， 了解隊(duì)伍正在業(yè)主的形象， 承包商往往在這種情況下迫特別是正在施工的工程，能在實(shí)地看出一個(gè)勞務(wù)分 包隊(duì)伍的整體水平 。凡送領(lǐng)導(dǎo)閱示、審批和職能部門辦理的公文，如有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)外出，一般可以送代管領(lǐng)導(dǎo)審批；不能代批的，視時(shí)間要求靈活辦理 凡涉及其它部門或由多個(gè)部門共同實(shí)施的事項(xiàng)，主辦部門應(yīng)主動(dòng)與相關(guān)部門協(xié)商，并逐一簽署具體意見、負(fù)責(zé)人名字、加蓋印章。 步驟 涉及部門 步驟說明 1 辦公室機(jī)要管理員 簽收上級(jí)有關(guān)部門來文，登記閱文單 2 辦公室主任 審閱外來公文，提出處理建議，決定是否需要 項(xiàng)目經(jīng)理 /書記 批閱 3 辦公室 若需要 項(xiàng)目經(jīng)理 /書記 批閱，將公文提交給 項(xiàng)目 經(jīng)理 /書記 4 項(xiàng)目 經(jīng)理 /書記 批閱相關(guān)文件，提出處理意見或措施 5 辦公 室 根據(jù)閱文單批示，若需要轉(zhuǎn)發(fā)辦理，起草公司轉(zhuǎn)發(fā)公文，附正式 文件交機(jī)要管理員下發(fā)辦理 6 辦公室機(jī)要管理員 根據(jù)批示，若需要直接下發(fā)辦理，通知相關(guān)部門簽收文件，若不需要下發(fā)辦理， 將公文立卷歸檔 7 相關(guān)部門經(jīng)理 綜合管理員簽收公文交本部門 部長(zhǎng) ，本部門 部長(zhǎng) 閱處上級(jí)部門的下發(fā)公文，負(fù)責(zé)辦理或組織學(xué)習(xí) 8 辦公室 公文下發(fā)后，確定相關(guān)部門的辦理時(shí)間是否臨近或已經(jīng)超過規(guī)定 時(shí)限 9 辦公室 在臨近時(shí)限兩至五天時(shí)下發(fā)第一次文件催辦單， 催促有關(guān)部門及時(shí)處理公文有關(guān)事項(xiàng)， 在到期的當(dāng)天下發(fā)第二次文件催辦單，對(duì)超過規(guī)定 時(shí)限的，要登記核準(zhǔn)超限的時(shí)間 10 相關(guān)部門綜合管理員 將辦 理完畢的公文返還辦公室，延期的要向辦公室機(jī)要管理員說明情況 11 辦公室機(jī)要管理員 將各部門返還的公文立卷歸檔。 a 購(gòu)置審批流程，部門低值易耗品管理員填寫《購(gòu)置申請(qǐng)》 — 部門預(yù)算管理員審核 — 部門部長(zhǎng)審核 — 項(xiàng)目經(jīng)理審批 — 綜合辦公室購(gòu)買 —領(lǐng)用并登記臺(tái)賬 。 ? 流程圖 貴陽(yáng)未來方舟項(xiàng)目部 2021 年 5 月 28 日