內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法-展示頁(yè)
2025-04-24 22:42本頁(yè)面
【正文】 。第七條 按照規(guī)章的內(nèi)容范圍和效力層次,本行規(guī)章分為內(nèi)控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場(chǎng)所文件類。第五條 本辦法所稱的合規(guī)管理部門是指總行合規(guī)管理部及支行風(fēng)險(xiǎn)管理部設(shè)置的合規(guī)管理崗。第三條 本辦法所稱規(guī)章是指根據(jù)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則制定的、對(duì)本行內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、約束或者指導(dǎo)并具有長(zhǎng)期或普遍約束力的規(guī)范性文件。 內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法文件編號(hào)： 版次號(hào)：A/0 第一章 總則 3第二章 職責(zé)與分工 6第三章 制定程序 8第一節(jié) 準(zhǔn)備、論證及起草 8第二節(jié) 審查 11第三節(jié) 審批 12第四節(jié) 發(fā)布 13第五節(jié) 其他規(guī)定 14第四章 實(shí)施與監(jiān)督 14第五章 評(píng)價(jià)與維護(hù) 14第六章 附 則 16內(nèi)外部規(guī)章制度索引 17 第一章 總則第一條 為規(guī)范XX商業(yè)銀行(以下簡(jiǎn)稱“本行”)內(nèi)部規(guī)章制度（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)章”）管理，提高規(guī)章編寫質(zhì)量，建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)且符合本行經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制要求的規(guī)章體系，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和本行《XX商業(yè)銀行合規(guī)政策》、《XX商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，制定本辦法。第二條 本辦法適用于本行規(guī)章的制定、維護(hù)及管理等活動(dòng)。第四條 本辦法所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。第六條 本辦法所指的規(guī)章有權(quán)審批人包括總行行領(lǐng)導(dǎo)和支行行長(zhǎng)。（一） 內(nèi)控管理大綱：向本行內(nèi)部和外部提供關(guān)于內(nèi)部控制體系的一致信息的文件，是本行內(nèi)部控制體系的綱領(lǐng)性文件；（二） 基本制度類：主要是對(duì)全行某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)管理行為或重要管理活動(dòng)所作的框架性安排和原則性要求，是效力層次最高的規(guī)章。包括管理辦法、管理規(guī)定；（四） 操作規(guī)程類:主要規(guī)范對(duì)某一項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程或管理流程作出的操作性和程序性規(guī)定。包括操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則；（五） 場(chǎng)所文件類：主要是總行各部門、各支行為加強(qiáng)內(nèi)部事務(wù)管理或特殊產(chǎn)品管理效力及于總行各部門、支行本身及下屬分理處而制定的操作性規(guī)定。第八條 下列文件不屬于本辦法規(guī)范的規(guī)章：（一） 轉(zhuǎn)發(fā)法律、法規(guī)、外部規(guī)章或者其他規(guī)范性文件的發(fā)文及支行轉(zhuǎn)發(fā)總行規(guī)章的發(fā)文；（二） 各級(jí)機(jī)構(gòu)或部門為加強(qiáng)內(nèi)部管理而制定的效力僅及于本級(jí)機(jī)構(gòu)或部門自身、不具備橫向或者條線管理作用的內(nèi)部規(guī)定；（三） 總行就具體事項(xiàng)對(duì)個(gè)別支行提出工作要求、對(duì)于具體請(qǐng)示給予答復(fù)、回復(fù)、指導(dǎo)意見以及其他用于解決和辦理日常工作事項(xiàng)的發(fā)文；（四） 各類“通報(bào)”、“風(fēng)險(xiǎn)提示”、事務(wù)性“通知”等發(fā)文；（五） 其它不宜納入本行規(guī)章管理的規(guī)范文件。總行級(jí)規(guī)章適用于本行股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總行高級(jí)管理層及下屬委員會(huì)、所有分支機(jī)構(gòu)、內(nèi)設(shè)部門及全
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