內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法-資料下載頁(yè)
2025-04-15 22:42本頁(yè)面
【正文】 第四十四條 規(guī)章公布后，主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織培訓(xùn)，以確保規(guī)章的正確執(zhí)行。第四十五條 規(guī)章一經(jīng)頒布，必須嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，違者視情節(jié)給予批評(píng)教育或處分。規(guī)章在沒(méi)有正式修訂前，任何人不得以任何借口搞“靈活變通”，不得借故不執(zhí)行。第四十六條 合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)定期或不定期對(duì)規(guī)章的制定、執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督檢查。第五章 評(píng)價(jià)與維護(hù)第四十七條 合規(guī)管理部門(mén)每年應(yīng)會(huì)同主辦部門(mén)對(duì)現(xiàn)行規(guī)章進(jìn)行清理和評(píng)價(jià)，并作出評(píng)估結(jié)論。主辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)，對(duì)規(guī)章進(jìn)行及時(shí)修訂。第四十八條 主辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)及管理事項(xiàng)變化情況對(duì)規(guī)章適時(shí)作出評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)對(duì)規(guī)章進(jìn)行及時(shí)修訂。第四十九條 規(guī)章評(píng)價(jià)部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)就規(guī)章的貫徹執(zhí)行情況、可操作性、執(zhí)行成本與管理效率及合規(guī)性等情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。第五十條 出現(xiàn)下述情形之一時(shí)，主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織修訂：（一） 不適應(yīng)實(shí)際需要或經(jīng)營(yíng)環(huán)境及形勢(shì)發(fā)展的客觀(guān)需要；（二） 規(guī)章內(nèi)容與法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)章相沖突；（三） 外部監(jiān)管或內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重要制度缺陷、突出問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患而提出修改建議或意見(jiàn)的；（四） 在執(zhí)行中對(duì)規(guī)章的不合理性反響強(qiáng)烈的；（五） 各類(lèi)經(jīng)濟(jì)糾紛或經(jīng)濟(jì)、刑事案件反映相關(guān)制度存在漏洞的。（六） 客戶(hù)提出合理投訴意見(jiàn)的。（七） 支行級(jí)規(guī)章部分內(nèi)容與總行級(jí)規(guī)章相沖突的，支行及規(guī)章應(yīng)進(jìn)行修訂；（八） 下位規(guī)章與上位規(guī)章相沖突的，下位規(guī)章應(yīng)進(jìn)行修訂；（九） 應(yīng)當(dāng)修改的其他情形。第五十一條 出現(xiàn)下述情形之一的規(guī)章，應(yīng)予廢止：（一） 規(guī)章部分內(nèi)容與法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)章存在根本性或較大沖突的；（二） 規(guī)章不再具備調(diào)整對(duì)象或調(diào)整功能已被其他規(guī)章替代的。（三） 支行級(jí)規(guī)章部分內(nèi)容與總行級(jí)規(guī)章存在根本或較大沖突的；（四） 下位規(guī)章全部或部分內(nèi)容與上位規(guī)章存在根本性或較大沖突的；（五） 規(guī)章的內(nèi)容不符合當(dāng)前經(jīng)營(yíng)管理需要的；（六） 應(yīng)予廢止的其他情形。第五十二條 規(guī)章的修訂、廢止參照其制定程序，由主辦部門(mén)發(fā)起，經(jīng)合規(guī)管理部門(mén)審查，有權(quán)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施。第五十三條 原主辦部門(mén)職能調(diào)整的，規(guī)章維護(hù)工作由承接部門(mén)負(fù)責(zé)。第六章 附 則第五十四條 本辦法由XX商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋和修訂。第五十五條 本辦法自下發(fā)之日起施行。內(nèi)外部規(guī)章制度索引 外部法律法規(guī)(1) 《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)會(huì)2006年10月25日） 原有制度(1) 《XX商業(yè)銀行規(guī)章制度管理辦法（試行）》（XX商行發(fā)〔2008〕153號(hào)） 相關(guān)內(nèi)控體系文件(1) 《XX商業(yè)銀行合規(guī)政策》(2) 《XX商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》(3) 《XX商業(yè)銀行合規(guī)性審查操作規(guī)程》附件：《XX商業(yè)銀行規(guī)章編號(hào)規(guī)則》16 / 16
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