內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法-wenkub
2023-04-30 22:42:59 本頁(yè)面
【正文】 責(zé)規(guī)章實(shí)施的監(jiān)督檢查，并負(fù)責(zé)制度沖突的協(xié)調(diào)。第十條 本行規(guī)章的效力按從高到低依序?yàn)椋簝?nèi)控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場(chǎng)所文件類。第八條 下列文件不屬于本辦法規(guī)范的規(guī)章：（一） 轉(zhuǎn)發(fā)法律、法規(guī)、外部規(guī)章或者其他規(guī)范性文件的發(fā)文及支行轉(zhuǎn)發(fā)總行規(guī)章的發(fā)文；（二） 各級(jí)機(jī)構(gòu)或部門為加強(qiáng)內(nèi)部管理而制定的效力僅及于本級(jí)機(jī)構(gòu)或部門自身、不具備橫向或者條線管理作用的內(nèi)部規(guī)定；（三） 總行就具體事項(xiàng)對(duì)個(gè)別支行提出工作要求、對(duì)于具體請(qǐng)示給予答復(fù)、回復(fù)、指導(dǎo)意見以及其他用于解決和辦理日常工作事項(xiàng)的發(fā)文；（四） 各類“通報(bào)”、“風(fēng)險(xiǎn)提示”、事務(wù)性“通知”等發(fā)文；（五） 其它不宜納入本行規(guī)章管理的規(guī)范文件。包括管理辦法、管理規(guī)定；（四） 操作規(guī)程類:主要規(guī)范對(duì)某一項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程或管理流程作出的操作性和程序性規(guī)定。第六條 本辦法所指的規(guī)章有權(quán)審批人包括總行行領(lǐng)導(dǎo)和支行行長(zhǎng)。第二條 本辦法適用于本行規(guī)章的制定、維護(hù)及管理等活動(dòng)。第三條 本辦法所稱規(guī)章是指根據(jù)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則制定的、對(duì)本行內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、約束或者指導(dǎo)并具有長(zhǎng)期或普遍約束力的規(guī)范性文件。第七條 按照規(guī)章的內(nèi)容范圍和效力層次,本行規(guī)章分為內(nèi)控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場(chǎng)所文件類。它必須符合基本制度、管理辦法的要求。第九條 本行規(guī)章分為總行級(jí)規(guī)章和支行級(jí)規(guī)章。下位規(guī)章的制定應(yīng)以上位規(guī)章為依據(jù)，不得與上位規(guī)章相沖突。第十四條 總行各部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)章的準(zhǔn)備、論證、起草、提審、執(zhí)行及維護(hù)工作；對(duì)規(guī)章的合規(guī)及操作風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)第一責(zé)任；督導(dǎo)本條業(yè)務(wù)線或管理范圍內(nèi)規(guī)章的執(zhí)行；配合和實(shí)施規(guī)章的評(píng)估工作；向合規(guī)管理部報(bào)送公布的規(guī)章。第十八條 出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，總行應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)章：（一） 法律、法規(guī)、外部規(guī)章要求或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求；（二） 現(xiàn)行規(guī)章要求；（三） 本行董事會(huì)或者高級(jí)管理層要求；（四） 出臺(tái)新產(chǎn)品、開辦新業(yè)務(wù)；（五） 業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)存在管理空白；（六） 基于其他經(jīng)營(yíng)管理需要。第二十一條 支行制定的規(guī)章，若總行現(xiàn)行規(guī)章未涉及的，或確需突破總行級(jí)規(guī)章的，須報(bào)總行審批同意。第二十四條 調(diào)研論證。第二十五條 起草。第二十七條 基本制度類、管理辦法類規(guī)章格式應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一） 名稱規(guī)范，不可用“意見、綱要、制度、規(guī)范、通知、方案、建議、關(guān)于”等詞匯；（二） 內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯順序排列；（三） 規(guī)章的內(nèi)容一般用條文表述,每條可以分為款、項(xiàng)、目，涉及管理事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多的可以分章、節(jié)、條、款、目。聽取意見可采取座談會(huì)、論證會(huì)、征詢意見表等形式。第三十三條 合規(guī)管理部門應(yīng)重點(diǎn)就規(guī)章的合規(guī)性、適用性、可操作性，以及流程科學(xué)性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性、格式規(guī)范性
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