內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法(已改無(wú)錯(cuò)字)
2023-05-16 22:42:59 本頁(yè)面
【正文】 十二條 主辦部門征求意見(jiàn)后，應(yīng)修改完善形成送審稿，并作起草說(shuō)明，涉及多個(gè)部門的應(yīng)進(jìn)行會(huì)簽，送合規(guī)管理部門審查，并提交以下資料：（一） 規(guī)章送審稿；（二） 規(guī)章起草說(shuō)明，內(nèi)容包括制定目的和依據(jù)、論證情況、結(jié)構(gòu)及主要內(nèi)容、需要說(shuō)明的問(wèn)題等；（三） 需要報(bào)送的其它材料。第三十三條 合規(guī)管理部門應(yīng)重點(diǎn)就規(guī)章的合規(guī)性、適用性、可操作性，以及流程科學(xué)性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性、格式規(guī)范性進(jìn)行審查，主要內(nèi)容包括：（一） 規(guī)章是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國(guó)家政策；（二） 規(guī)章草案與本行現(xiàn)行規(guī)章是否協(xié)調(diào)，如果要改變現(xiàn)行規(guī)章的，理由和依據(jù)是否充分；（三） 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制安排及流程設(shè)計(jì)是否科學(xué)適當(dāng)。（四） 是否已經(jīng)充分征求相關(guān)職能部門意見(jiàn)。（五） 格式、結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章的要求；（六） 需審查的其它內(nèi)容。第三十四條 對(duì)審查符合要求的返回主辦部門提交審批，對(duì)不符合要求的，退回主辦部門補(bǔ)充、修改。第三十五條 主辦部門原則上應(yīng)按審查意見(jiàn)或要求進(jìn)行修改，并提交合規(guī)管理部門核實(shí)。對(duì)不予采納的，應(yīng)說(shuō)明理由并由其分管領(lǐng)導(dǎo)同意后書面反饋審查部門。第三十六條 規(guī)章的審查的具體操作參見(jiàn)《XX商業(yè)銀行合規(guī)性審查操作規(guī)程》。第三節(jié) 審批第三十七條 本行規(guī)章須經(jīng)有權(quán)人審批后方可下發(fā)實(shí)施。審批權(quán)限原則上根據(jù)規(guī)章的效力層級(jí)確定：（一） 對(duì)本行發(fā)展具有重大影響或深遠(yuǎn)意義的公司章程，須經(jīng)股東大會(huì)會(huì)審議通過(guò)；（二） 內(nèi)控大綱、基本制度或基本政策，須由董事會(huì)批準(zhǔn)；（三） 管理辦法、管理規(guī)定，由行長(zhǎng)辦公會(huì)或行長(zhǎng)批準(zhǔn)；（四） 操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則，由行長(zhǎng)或分管副行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；（五） 總行場(chǎng)所文件，由分管副行長(zhǎng)批準(zhǔn)；（六） 支行級(jí)規(guī)章須經(jīng)支行行長(zhǎng)審批；（七） 有關(guān)法律、法律、監(jiān)管規(guī)章、管理辦法已規(guī)定審批權(quán)限的，從其規(guī)定。第四節(jié) 發(fā)布第三十八條 經(jīng)審批通過(guò)的規(guī)章，主辦部門應(yīng)將其電子版和打印版報(bào)本行合規(guī)管理部備案，發(fā)文時(shí)應(yīng)與合規(guī)管理部及協(xié)辦部門會(huì)簽，并按以下規(guī)定簽發(fā)：（一） 股東大會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)的，由董事長(zhǎng)簽發(fā)；（二） 經(jīng)行長(zhǎng)辦公會(huì)或行長(zhǎng)審批的，由行長(zhǎng)簽發(fā)或分管副行長(zhǎng)簽發(fā)；（三） 由分管行領(lǐng)導(dǎo)審批的，則由該行領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)；（四） 支行級(jí)規(guī)章由支行行長(zhǎng)簽發(fā)。第三十九條 依照法律、法規(guī)應(yīng)由職工代表大會(huì)表決通過(guò)的規(guī)章，應(yīng)提交職工代表大會(huì)表決，通過(guò)后公布實(shí)施。第四十條 依照監(jiān)管規(guī)定須報(bào)送監(jiān)管部門備案或批準(zhǔn)的，須報(bào)備案或批準(zhǔn)后實(shí)施。第四十一條 支行新制定的單項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法應(yīng)報(bào)總行批準(zhǔn)后實(shí)施。第五節(jié) 其他規(guī)定第四十二條 總行級(jí)規(guī)章以總行文件形式發(fā)布，公布時(shí)應(yīng)說(shuō)明主辦部門、標(biāo)明版本制定年度；涉及商業(yè)秘密的，還應(yīng)標(biāo)明密級(jí)及公布范圍。第四十三條 規(guī)章應(yīng)按總行規(guī)定的編碼規(guī)則編號(hào)（附件1）。第四章 實(shí)施與監(jiān)督
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