內部規(guī)章制度管理辦法-wenkub.com
2025-04-12 22:42 本頁面
【正文】 第五十五條 本辦法自下發(fā)之日起施行。（三） 支行級規(guī)章部分內容與總行級規(guī)章存在根本或較大沖突的；（四） 下位規(guī)章全部或部分內容與上位規(guī)章存在根本性或較大沖突的；（五） 規(guī)章的內容不符合當前經營管理需要的；（六） 應予廢止的其他情形。第五十條 出現下述情形之一時，主辦部門應當組織修訂：（一） 不適應實際需要或經營環(huán)境及形勢發(fā)展的客觀需要；（二） 規(guī)章內容與法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)章相沖突；（三） 外部監(jiān)管或內部審計機構在檢查過程中發(fā)現重要制度缺陷、突出問題或風險隱患而提出修改建議或意見的；（四） 在執(zhí)行中對規(guī)章的不合理性反響強烈的；（五） 各類經濟糾紛或經濟、刑事案件反映相關制度存在漏洞的。第五章 評價與維護第四十七條 合規(guī)管理部門每年應會同主辦部門對現行規(guī)章進行清理和評價，并作出評估結論。第四章 實施與監(jiān)督第四十四條 規(guī)章公布后，主辦部門應當組織培訓，以確保規(guī)章的正確執(zhí)行。第四十條 依照監(jiān)管規(guī)定須報送監(jiān)管部門備案或批準的，須報備案或批準后實施。第三節(jié) 審批第三十七條 本行規(guī)章須經有權人審批后方可下發(fā)實施。第三十四條 對審查符合要求的返回主辦部門提交審批，對不符合要求的，退回主辦部門補充、修改。第二節(jié) 審查第三十二條 主辦部門征求意見后，應修改完善形成送審稿，并作起草說明，涉及多個部門的應進行會簽，送合規(guī)管理部門審查，并提交以下資料：（一） 規(guī)章送審稿；（二） 規(guī)章起草說明，內容包括制定目的和依據、論證情況、結構及主要內容、需要說明的問題等；（三） 需要報送的其它材料。第二十九條 規(guī)章在起草過程中，應廣泛聽取有關職能部門、支行和職工代表的意見。第二十六條 規(guī)章應當具備以下內容；（一） 依據和宗旨；（二） 適用范圍；（三） 管理事項；（四） 管理職責；（五） 違規(guī)責任；（六） 解釋權及生效時間。報告應包括論證事項、各方面意見、論證結論及理由等內容。規(guī)章制定前，主責部門應制定具體的實施方案，內容應包括制定該規(guī)章的目的或需解決的問題，主辦部門、協(xié)辦部門，任務分解、進度安排，起草人、參與人，其它需明確的事項等。第二十條 分理處不得制定任何規(guī)章。第十七條 內控管理大綱、基本制度類、管理辦法與規(guī)定類、操作規(guī)程與實施細則類規(guī)章由總行負責制定。第十三條 總行合規(guī)管理部負責規(guī)章的綜合管理，主要職責是：（一） 擬定與修訂用于規(guī)范規(guī)章管理有關的制度辦法，并組織實施；（二） 牽頭規(guī)劃、建設和維護本行規(guī)章建設及運行體系；（三） 負責規(guī)章的合規(guī)性審查；監(jiān)督檢查規(guī)章管理及實施；負責組織規(guī)章的評估工作；負責內控管理系統(tǒng)內“規(guī)章”的發(fā)布與更新；（四） 組織或參與重要規(guī)章的論證和起草工作，指導主責部門修訂完善規(guī)章工作；（五） 牽頭負
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