內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法-文庫(kù)吧
2025-03-31 22:42 本頁(yè)面
【正文】 ”、“風(fēng)險(xiǎn)提示”、事務(wù)性“通知”等發(fā)文；（五） 其它不宜納入本行規(guī)章管理的規(guī)范文件。第九條 本行規(guī)章分為總行級(jí)規(guī)章和支行級(jí)規(guī)章。總行級(jí)規(guī)章適用于本行股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總行高級(jí)管理層及下屬委員會(huì)、所有分支機(jī)構(gòu)、內(nèi)設(shè)部門及全體員工以及全行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。支行級(jí)規(guī)章僅適用于該支行各分支機(jī)構(gòu)、內(nèi)設(shè)部門和員工的管理活動(dòng)。第十條 本行規(guī)章的效力按從高到低依序?yàn)椋簝?nèi)控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場(chǎng)所文件類。下位規(guī)章的制定應(yīng)以上位規(guī)章為依據(jù)，不得與上位規(guī)章相沖突。第十一條 內(nèi)部規(guī)章管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一） 合法合規(guī)、授權(quán)管理、促進(jìn)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)可控、講求實(shí)效的原則；（二） 堅(jiān)持制定與實(shí)施并重的原則，增強(qiáng)規(guī)章的執(zhí)行力；（三） 堅(jiān)持完善、簡(jiǎn)明、易行的原則，增強(qiáng)可操作性；（四） 講求效率原則,以適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),滿足客戶需要；（五） 協(xié)調(diào)一致原則，規(guī)章應(yīng)與法律、法規(guī)、外部規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定及本行其他規(guī)章協(xié)調(diào)一致。第二章 職責(zé)與分工第十二條 規(guī)章管理實(shí)行統(tǒng)一歸口、分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)的管理模式。第十三條 總行合規(guī)管理部負(fù)責(zé)規(guī)章的綜合管理，主要職責(zé)是：（一） 擬定與修訂用于規(guī)范規(guī)章管理有關(guān)的制度辦法，并組織實(shí)施；（二） 牽頭規(guī)劃、建設(shè)和維護(hù)本行規(guī)章建設(shè)及運(yùn)行體系；（三） 負(fù)責(zé)規(guī)章的合規(guī)性審查；監(jiān)督檢查規(guī)章管理及實(shí)施；負(fù)責(zé)組織規(guī)章的評(píng)估工作；負(fù)責(zé)內(nèi)控管理系統(tǒng)內(nèi)“規(guī)章”的發(fā)布與更新；（四） 組織或參與重要規(guī)章的論證和起草工作，指導(dǎo)主責(zé)部門修訂完善規(guī)章工作；（五） 牽頭負(fù)責(zé)規(guī)章實(shí)施的監(jiān)督檢查，并負(fù)責(zé)制度沖突的協(xié)調(diào)。第十四條 總行各部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)章的準(zhǔn)備、論證、起草、提審、執(zhí)行及維護(hù)工作；對(duì)規(guī)章的合規(guī)及操作風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)第一責(zé)任；督導(dǎo)本條業(yè)務(wù)線或管理范圍內(nèi)規(guī)章的執(zhí)行；配合和實(shí)施規(guī)章的評(píng)估工作；向合規(guī)管理部報(bào)送公布的規(guī)章。第十五條 支行風(fēng)險(xiǎn)管理部的合規(guī)管理崗承擔(dān)本支行規(guī)章制度的管理工作。第十六條 有權(quán)審批人按照本辦法第三十七及第三十八條的規(guī)定負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)規(guī)章的審批和簽發(fā)工作。第十七條 內(nèi)控管理大綱、基本制度類、管理辦法與規(guī)定類、操作規(guī)程與實(shí)施細(xì)則類規(guī)章由總行負(fù)責(zé)制定。第十八條 出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，總行應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)章：（一） 法律、法規(guī)、外部規(guī)章要求或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求；（二） 現(xiàn)行規(guī)章要求；（三） 本行董事會(huì)或者高級(jí)管理層要求；（四） 出臺(tái)新產(chǎn)品、開辦新業(yè)務(wù)；（五） 業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)存在管理空白；（六） 基于其他經(jīng)營(yíng)管理需要。第十九條 支行可根據(jù)實(shí)際情況制定下列規(guī)章，納入本支行規(guī)章體系管理,并報(bào)總行合規(guī)管理部備案后實(shí)施。（一） 將總行級(jí)規(guī)章轉(zhuǎn)化為轄內(nèi)分理處及一線員工便于執(zhí)行的場(chǎng)所文件；（二） 本支行轄內(nèi)適用的規(guī)范性文件。第二十條 分理處不得制定任何規(guī)章。第
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1