內部規(guī)章制度管理辦法-文庫吧
2025-03-31 22:42 本頁面
【正文】 ”、“風險提示”、事務性“通知”等發(fā)文；（五） 其它不宜納入本行規(guī)章管理的規(guī)范文件。第九條 本行規(guī)章分為總行級規(guī)章和支行級規(guī)章?？傂屑壱?guī)章適用于本行股東大會、董事會、監(jiān)事會、總行高級管理層及下屬委員會、所有分支機構、內設部門及全體員工以及全行各項經營管理活動。支行級規(guī)章僅適用于該支行各分支機構、內設部門和員工的管理活動。第十條 本行規(guī)章的效力按從高到低依序為：內控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場所文件類。下位規(guī)章的制定應以上位規(guī)章為依據，不得與上位規(guī)章相沖突。第十一條 內部規(guī)章管理應當遵循以下原則：（一） 合法合規(guī)、授權管理、促進發(fā)展、風險可控、講求實效的原則；（二） 堅持制定與實施并重的原則，增強規(guī)章的執(zhí)行力；（三） 堅持完善、簡明、易行的原則，增強可操作性；（四） 講求效率原則,以適應市場競爭,滿足客戶需要；（五） 協(xié)調一致原則，規(guī)章應與法律、法規(guī)、外部規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定及本行其他規(guī)章協(xié)調一致。第二章 職責與分工第十二條 規(guī)章管理實行統(tǒng)一歸口、分級管理、分工負責的管理模式。第十三條 總行合規(guī)管理部負責規(guī)章的綜合管理，主要職責是：（一） 擬定與修訂用于規(guī)范規(guī)章管理有關的制度辦法，并組織實施；（二） 牽頭規(guī)劃、建設和維護本行規(guī)章建設及運行體系；（三） 負責規(guī)章的合規(guī)性審查；監(jiān)督檢查規(guī)章管理及實施；負責組織規(guī)章的評估工作；負責內控管理系統(tǒng)內“規(guī)章”的發(fā)布與更新；（四） 組織或參與重要規(guī)章的論證和起草工作，指導主責部門修訂完善規(guī)章工作；（五） 牽頭負責規(guī)章實施的監(jiān)督檢查，并負責制度沖突的協(xié)調。第十四條 總行各部門負責職責范圍內規(guī)章的準備、論證、起草、提審、執(zhí)行及維護工作；對規(guī)章的合規(guī)及操作風險承擔第一責任；督導本條業(yè)務線或管理范圍內規(guī)章的執(zhí)行；配合和實施規(guī)章的評估工作；向合規(guī)管理部報送公布的規(guī)章。第十五條 支行風險管理部的合規(guī)管理崗承擔本支行規(guī)章制度的管理工作。第十六條 有權審批人按照本辦法第三十七及第三十八條的規(guī)定負責權限內規(guī)章的審批和簽發(fā)工作。第十七條 內控管理大綱、基本制度類、管理辦法與規(guī)定類、操作規(guī)程與實施細則類規(guī)章由總行負責制定。第十八條 出現下列情形之一時，總行應制定相應的規(guī)章：（一） 法律、法規(guī)、外部規(guī)章要求或監(jiān)管機構要求；（二） 現行規(guī)章要求；（三） 本行董事會或者高級管理層要求；（四） 出臺新產品、開辦新業(yè)務；（五） 業(yè)務檢查發(fā)現存在管理空白；（六） 基于其他經營管理需要。第十九條 支行可根據實際情況制定下列規(guī)章，納入本支行規(guī)章體系管理,并報總行合規(guī)管理部備案后實施。（一） 將總行級規(guī)章轉化為轄內分理處及一線員工便于執(zhí)行的場所文件；（二） 本支行轄內適用的規(guī)范性文件。第二十條 分理處不得制定任何規(guī)章。第
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