內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法(已修改)
2025-04-27 22:42 本頁面
【正文】 內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法文件編號： 版次號：A/0 第一章 總則 3第二章 職責與分工 6第三章 制定程序 8第一節(jié) 準備、論證及起草 8第二節(jié) 審查 11第三節(jié) 審批 12第四節(jié) 發(fā)布 13第五節(jié) 其他規(guī)定 14第四章 實施與監(jiān)督 14第五章 評價與維護 14第六章 附 則 16內(nèi)外部規(guī)章制度索引 17 第一章 總則第一條 為規(guī)范XX商業(yè)銀行(以下簡稱“本行”)內(nèi)部規(guī)章制度（以下簡稱“規(guī)章”）管理，提高規(guī)章編寫質(zhì)量，建立科學、嚴謹且符合本行經(jīng)營管理和內(nèi)部控制要求的規(guī)章體系，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》和本行《XX商業(yè)銀行合規(guī)政策》、《XX商業(yè)銀行合規(guī)風險管理辦法》，制定本辦法。第二條 本辦法適用于本行規(guī)章的制定、維護及管理等活動。第三條 本辦法所稱規(guī)章是指根據(jù)法律、規(guī)則和準則制定的、對本行內(nèi)部經(jīng)營管理事項進行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、約束或者指導并具有長期或普遍約束力的規(guī)范性文件。第四條 本辦法所稱法律、規(guī)則和準則是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。第五條 本辦法所稱的合規(guī)管理部門是指總行合規(guī)管理部及支行風險管理部設置的合規(guī)管理崗。第六條 本辦法所指的規(guī)章有權審批人包括總行行領導和支行行長。第七條 按照規(guī)章的內(nèi)容范圍和效力層次,本行規(guī)章分為內(nèi)控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場所文件類。（一） 內(nèi)控管理大綱：向本行內(nèi)部和外部提供關于內(nèi)部控制體系的一致信息的文件，是本行內(nèi)部控制體系的綱領性文件；（二） 基本制度類：主要是對全行某一業(yè)務領域的經(jīng)營管理行為或重要管理活動所作的框架性安排和原則性要求，是效力層次最高的規(guī)章。包括基本制度、基本政策；（三） 管理辦法類:主要是對某一項經(jīng)營管理行為或某一業(yè)務品種所作的具體規(guī)定，它必須符合基本制度的要求。包括管理辦法、管理規(guī)定；（四） 操作規(guī)程類:主要規(guī)范對某一項業(yè)務運作流程或管理流程作出的操作性和程序性規(guī)定。它必須符合基本制度、管理辦法的要求。包括操作規(guī)程、實施細則；（五） 場所文件類：主要是總行各部門、各支行為加強內(nèi)部事務管理或特殊產(chǎn)品管理效力及于總行各部門、支行本身及下屬分理處而制定的操作性規(guī)定。它必須符合前四類規(guī)章的要求。第八條 下列文件不屬于本辦法規(guī)范的規(guī)章：（一） 轉發(fā)法律、法規(guī)、外部規(guī)章或者其他規(guī)范性文件的發(fā)文及支行轉發(fā)總行規(guī)章的發(fā)文；（二） 各級機構或部門為加強內(nèi)部管理而制定的效力僅及于本級機構或部門自身、不具備橫向或者條線管理作用的內(nèi)部規(guī)定；（三） 總行就具體事項對個別支行提出工作要求、對于具體請示給予答復、回復、指導意見以及其他用于解決和辦理日常工作事項的發(fā)文；（四） 各類“通報
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