內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法-文庫(kù)吧資料
2025-04-21 22:42本頁(yè)面
【正文】 第三十一條 凡規(guī)章內(nèi)容涉及多個(gè)部門的,主辦部門應(yīng)組織會(huì)審。聽(tīng)取意見(jiàn)可采取座談會(huì)、論證會(huì)、征詢意見(jiàn)表等形式。第二十八條 操作規(guī)程類規(guī)章格式應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一） 規(guī)章內(nèi)容應(yīng)包含制定目的和范圍、定義、縮寫和分類、職責(zé)和權(quán)限、基本規(guī)定、操作流程圖、檢查監(jiān)督、內(nèi)外部規(guī)章索引、附錄及記錄；（二） 內(nèi)容順序應(yīng)嚴(yán)格按照上述先后邏輯順序排列。第二十七條 基本制度類、管理辦法類規(guī)章格式應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一） 名稱規(guī)范，不可用“意見(jiàn)、綱要、制度、規(guī)范、通知、方案、建議、關(guān)于”等詞匯；（二） 內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯順序排列；（三） 規(guī)章的內(nèi)容一般用條文表述,每條可以分為款、項(xiàng)、目，涉及管理事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多的可以分章、節(jié)、條、款、目。涉及多個(gè)部門的,應(yīng)由行領(lǐng)導(dǎo)指定牽頭部門,組成項(xiàng)目組共同起草。第二十五條 起草。具體可按以下步驟進(jìn)行：（一） 確定規(guī)范或解決的主要事項(xiàng)或問(wèn)題；（二） 通過(guò)座談會(huì)和研討會(huì)等方式，聽(tīng)取建議或意見(jiàn)；（三） 收集有關(guān)法律、法規(guī)資料，了解同業(yè)的相關(guān)情況；（四） 確定對(duì)有關(guān)重要問(wèn)題的規(guī)范性意見(jiàn)；（五） 論證有關(guān)規(guī)范性意見(jiàn)的合法合規(guī)性、協(xié)調(diào)性、可操作性、風(fēng)險(xiǎn)可控性；（六） 形成調(diào)研論證報(bào)告。第二十四條 調(diào)研論證。第一節(jié) 準(zhǔn)備、論證及起草第二十三條 準(zhǔn)備。第二十一條 支行制定的規(guī)章，若總行現(xiàn)行規(guī)章未涉及的，或確需突破總行級(jí)規(guī)章的，須報(bào)總行審批同意。（一） 將總行級(jí)規(guī)章轉(zhuǎn)化為轄內(nèi)分理處及一線員工便于執(zhí)行的場(chǎng)所文件；（二） 本支行轄內(nèi)適用的規(guī)范性文件。第十八條 出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，總行應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)章：（一） 法律、法規(guī)、外部規(guī)章要求或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求；（二） 現(xiàn)行規(guī)章要求；（三） 本行董事會(huì)或者高級(jí)管理層要求；（四） 出臺(tái)新產(chǎn)品、開(kāi)辦新業(yè)務(wù)；（五） 業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)存在管理空白；（六） 基于其他經(jīng)營(yíng)管理需要。第十六條 有權(quán)審批人按照本辦法第三十七及第三十八條的規(guī)定負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)規(guī)章的審批和簽發(fā)工作。第十四條 總行各部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)章的準(zhǔn)備、論證、起草、提審、執(zhí)行及維護(hù)工作；對(duì)規(guī)章的合規(guī)及操作風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)第一責(zé)任；督導(dǎo)本條業(yè)務(wù)線或管理范圍內(nèi)規(guī)章的執(zhí)行；配合和實(shí)施規(guī)章的評(píng)估工作；向合規(guī)管理部報(bào)送公布的規(guī)章。第二章 職責(zé)與分工第十二條 規(guī)章管理實(shí)行統(tǒng)一歸口、分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)的管理模式。下位規(guī)章的制定應(yīng)以上位規(guī)章為依據(jù)，不得與上位規(guī)章相沖突。支行級(jí)規(guī)章僅適用于該支行各分支機(jī)構(gòu)、內(nèi)設(shè)部門和員工的管理活動(dòng)。第九條 本行規(guī)章分為總行級(jí)規(guī)章和支行級(jí)規(guī)章。它必須符合前四類規(guī)章的要求。它必須符合基本制度、管理辦法的要求。包括基本制度、基本政策；（三） 管理辦法類:主要是對(duì)某一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理行為或某一業(yè)務(wù)品種所作的具體規(guī)定，它必須符合基本制度的要求
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