【正文】 檔 案查閱登記表 文件、記錄銷毀申請單 歸檔資料交接清單 30 程序文件 產(chǎn)品和過程設(shè)計控制程序 目的 規(guī)范新產(chǎn)品和（或）過程設(shè)計工作，確保在進(jìn)行新的產(chǎn)品和（或）過程設(shè)計中，充分考慮能源的合理利用、降低能源消耗、提高能源利用效率，以及改進(jìn)能源管理績效。 記錄的查閱規(guī)定 a）記錄的借閱必須按《檔案管理規(guī)定》執(zhí)行。 記錄的歸檔 a）對重要的記錄需存檔的，由本部門規(guī)定存檔的期限，交于檔案室存檔，檔案室填寫檔案交接清單。 所有記錄在超期后應(yīng)及時報批銷毀，使用部門應(yīng)填寫《文件、記錄銷毀申請單》，報管理辦公室批準(zhǔn)后執(zhí)行。 記錄的保存期限和處置。 檔案室負(fù)責(zé)重要記錄的歸檔整理，一般每年一次。 記錄的貯存和保護(hù) 28 程序文件 體系科負(fù)責(zé)收集、整理能源管理體系運(yùn)行過程中形成的管理評審記錄、內(nèi)審記錄。 記錄的填寫 記錄應(yīng)規(guī)范填寫，字跡清楚，且及時、真實，內(nèi)容完整，能正確辨認(rèn)和易于檢索。 管理 辦公室負(fù)責(zé)匯總公司各部門的《記錄表格清單》，內(nèi)容包括：名稱、編號、保存期限。 4. 實施程序 記錄的范圍 與能源管理體系運(yùn)行相關(guān)的記錄、報告、表格、檢測數(shù)據(jù)等均屬記錄的范圍。 各部門負(fù)責(zé)收集、整理、保管本部門所形成的記錄。 2. 范圍 適用于能源管理體系運(yùn)行過程所形成記錄的控制管理。 在文件控制過程中形成的記錄，由管理辦公室、生產(chǎn)技術(shù)科、體系科等相關(guān)部門負(fù)責(zé)保管。外來技術(shù)文件須每年與上級有關(guān)部門檢索、查新，確認(rèn)其有效性。 外來文件的控制 管理辦公室負(fù)責(zé)管理外來管理文件 ,生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)管理外來技術(shù)文件，并分別建立外來文件清單，明確文件去向。 文件的評審與更新 文件應(yīng)具有和保持適宜性、充分性和有效性，必要時，應(yīng)對文件進(jìn)行評審與更新。 文件更改或作廢后，對于上墻的文件應(yīng)一同進(jìn)行處理。 歸口部門應(yīng)監(jiān)督原文件編制部門及時收回失效或作廢的文件，對于有正常理由保留的，應(yīng)由其保留部門填寫《作廢文件留用申請單》，經(jīng)歸口部門批準(zhǔn)后，予以保留，但需加蓋 “作廢留用 ”章，以防止誤用。 過期或停用的文件由原文件編制部門填寫《文件作廢申請單》對文件進(jìn)行回收后，交歸口部門統(tǒng)一管理，需銷毀的由歸口部門填寫《文件、記錄銷毀申請單》，經(jīng)相應(yīng)條 線領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，統(tǒng)一加蓋作廢章或登記后交管理辦公室統(tǒng)一實施銷毀。更改的方式可以是劃改、換頁、發(fā)放文件更改通知單、換版、網(wǎng)上發(fā)布等，具體由歸口部門根據(jù)修改情況確定方式。 文件的編號 24 程序文件 a）管理手冊 HA** X XXXX 代表該文件形成的年代 b）程序文件 HA**XXXXXX 代表該文件形成的年代 代表該文件的流水號 c）其它文件編碼按《制度文件編碼規(guī)定》執(zhí)行。 f）文件下發(fā)后，由各部門組織員工進(jìn)行學(xué)習(xí)、理解，并做好學(xué)習(xí)記錄。 d）因工作需要領(lǐng)用受控文件時，應(yīng)經(jīng)歸口部門批準(zhǔn)后登記領(lǐng)用。各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門內(nèi)文件的保管，建立本部門《部門受控文件清單》，并將相關(guān)內(nèi)容傳達(dá)到相關(guān)人員和崗位。 b）文件發(fā)放時，所有受控文件（除記錄表格）都應(yīng)蓋受控章，標(biāo)識分發(fā)號，填寫《文件發(fā)放回收登記表》領(lǐng)用人簽字登記，確保各個場所都能得到相應(yīng) 文件的有關(guān)版本。 電子文件的控制管理按《電子文件管理規(guī)定》執(zhí)行，如公司的智能網(wǎng)絡(luò)辦公系統(tǒng)損壞，管理辦公室應(yīng)及時將有效的管理類文件拷貝至所有部門，確保文件的正常獲取和使用。如屬于 產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)及時報上級部門備案。 管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)由各部門根據(jù)需求進(jìn) 行起草，按《制度文件編碼規(guī)定》進(jìn)行編號標(biāo)識，并按《文件批準(zhǔn)發(fā)布申請單》上的程序報相應(yīng)部 23 程序文件 門領(lǐng)導(dǎo)審核、條線領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，重大的管理標(biāo)準(zhǔn)由總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效，管理辦公室予以發(fā)布實施，并對受控管理文件建立清單。 文件的編寫、審核、批準(zhǔn)和發(fā)布 管理手冊由體系科組織編制，管理者代表負(fù)責(zé)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。 c）支持程序文件的文件，包括管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)、 1文件、外來文件等。 4. 實施程序 文件的分類 本公司體系文件有以下幾類： a）管理手冊：涵蓋公司的方針和目標(biāo)。 生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)技術(shù)文件的控制。 3. 職責(zé) 體系科負(fù)責(zé)管理手冊和程序文件的控制。 f）由管理者代表決定是否進(jìn)行能源重要信息的外部信息交流，考慮：法律法規(guī)規(guī)定的 HAHR/MP12 《糾正預(yù)防措施控制程序》 HAHR/MP14 6 相關(guān)記錄 《工作聯(lián)系單》 22 程序文件 文件控制程序 1. 目的 對公司文件進(jìn)行控制，確保各部門能及時獲得有效或有關(guān)版本的文件。 d）收到相關(guān)方信息的部門，要認(rèn)真做好記錄，并傳遞到職能部門，職能部門制訂措施，進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果及時通報給相關(guān)方。 b）生 產(chǎn)技術(shù)科與管理部門建立固定信息渠道，及時交流能源信息及公司應(yīng)遵循的法律法規(guī)及其他要求 ,參見《法律法規(guī)和其他要求的識別與管理程序》。 ： a）法律法規(guī)和其他要求； b）上級主管部門下達(dá)的通知或要求； c）外部檢查、參觀、訪問等； d）相關(guān)方要求和信息； e）與能源有關(guān)的其他信息。 f）能源管理體系審核及管理評審等信息交流，具體參照《體系內(nèi)部審核程序》和《管理評審程序》。 e）發(fā)生緊急情況時，各部門或崗位之間應(yīng)及時傳遞信息，并采取相應(yīng)措施。一般信息采用口頭通報方式，需要對方關(guān)注、協(xié)助或采取措施的，采用書面方式。 、協(xié)商與溝通 ： a）能源方針，體系文件； b）能源因素的相關(guān)控制； c）目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的執(zhí)行、完成情況； d）內(nèi)審與管理評審情況； e）不符合與糾正結(jié)果； f）法律法規(guī)遵守情況； g）異常及緊急情況； h）其他相關(guān)信息。 。 。 范圍 適用于公司內(nèi)部和外部能源信息的溝通與交流。 。 ，對于不具備或不完全具備四個方面能力的能源管理崗位人員，由所在部門采取相應(yīng)的措施，如培訓(xùn)，以確保能源崗位人員在教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗四個方面具備相關(guān)的專業(yè) 知識；對于培訓(xùn)后仍不能勝任能源管理崗位的，則由所在部門進(jìn)行協(xié)調(diào)換崗。 。 能源管理崗位人員的意識要求 、培訓(xùn)，使能源管理崗位的工作人員提高認(rèn)識、提高能源管理的意識。 工作程序 ，并根據(jù)不同的崗位需求制訂《崗位人員的能力要求》，經(jīng)批準(zhǔn)后下發(fā)至各部門作為人員聘用、資格鑒定的依據(jù)。 人事勞資科負(fù)責(zé)按照能源管理體系的要求確定能源崗位能力要求，并負(fù)責(zé)配備能源管理崗位所需的人員。 適用范圍 適用于公司內(nèi)從事能源管理工作的人員。 通過培訓(xùn)使職工明確其在能源管理體系中的職責(zé)，學(xué)習(xí)掌握專業(yè)知識和技能，滿足崗位要求。 a）管理評審提出的要求； b）能源方針進(jìn)行了修改； c）經(jīng)體系運(yùn)行發(fā)現(xiàn)不合理； d）由于客觀原因造成的目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案無法按時完成； e）隨著企業(yè)生產(chǎn)活動的進(jìn)行，作業(yè)條件、設(shè)備狀況隨之發(fā)生變化。 、指標(biāo)、管理方案的評審修訂 ，對目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案完成情況和效果進(jìn)行檢 16 程序文件 驗 。 、指標(biāo)、管理方案實施的監(jiān)督檢查 5日將目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況（包括方案的投入情況）報生產(chǎn)技術(shù)科。 a）有關(guān)職能與層次上的職責(zé)和權(quán)限； b）技術(shù)方案、實施方法和財務(wù)措施等； c）時間進(jìn)度安排； 、指標(biāo)、管理方案的制定、分解和審批 目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的制定由體系科歸口管理，具體由生產(chǎn)技術(shù)科制定、分解目標(biāo)、指標(biāo)，并根據(jù)目標(biāo)、指標(biāo)組織制定管理方案，形成《目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案》報送管理者代表。 ，策劃和實施能源管理方案，挖掘和利用節(jié)能潛力，降低能源消耗，提高能源利用效率。指標(biāo)體系 15 程序文件 至少應(yīng)包括但不限于：單位產(chǎn)品綜合能耗、蒸汽消耗、噸堿耗氨。 目標(biāo)和指標(biāo)的制定應(yīng)考慮以下因素： a. 應(yīng)與能源方針協(xié)調(diào)一致； b. 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求； c. 應(yīng)能體現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)的節(jié)能量； d. 按時間可分為長期和短期的目標(biāo)和指標(biāo)； e. 關(guān)注節(jié)能空間較大的過程和系統(tǒng)； f. 技術(shù)、財務(wù)、運(yùn)行、經(jīng)營和相關(guān)方要求，考慮 技術(shù)可行性等； g. 應(yīng)是可測量的。 、指標(biāo)，制定并實施相應(yīng)的能源管理方案。 生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案進(jìn)行編制、評審、監(jiān)督、檢查與更新。 職責(zé) 公司最高管理者負(fù)責(zé)批準(zhǔn)能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，并為目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的實施提供資源。 ，原則上一年 HAHR／ MP08 《年度 1文件》 《能源管理制度》 HAHR/A生技 42 相關(guān)記錄 《工業(yè)企業(yè)能源購進(jìn)消費(fèi)與庫存》 HAHR/D生技 303 《主要耗能工業(yè)企業(yè)單位成品能源消耗情況月報》 HAHR/D生技 304 14 程序文件 目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制 程序 目的 保證公司能源目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)及能源管理方案的實施。 生產(chǎn)技術(shù)科根據(jù)上述要求和相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計、公司實際生產(chǎn)情況，制定能源的基準(zhǔn)和標(biāo)桿，組織相關(guān)部門對其科學(xué)合理性進(jìn)行評審 。 各分廠、車間和部門按照本程序，組織相關(guān)人員對涉及本部門的能源管理基準(zhǔn)和標(biāo)桿進(jìn)行評審，提出修改意見，并報生產(chǎn)技術(shù)科。 生產(chǎn)技 術(shù)科是能源管理基準(zhǔn)和標(biāo)桿的主管部門，負(fù)責(zé)建立《基準(zhǔn)與標(biāo)桿建立及管理程序》，組織確定公司能源管理基準(zhǔn)和標(biāo)桿。 2 適用范圍 本程序適用于公司能源管理體系內(nèi)所有的部門和車間。 。 b)出現(xiàn)不合規(guī)的緊急情況，執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》及相應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)預(yù)案。 ，公司部門、員工都有責(zé)任逐級上報。 、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的遵循情況。 ，并在體系運(yùn)行中嚴(yán)格遵守。 10 程序文件 系科應(yīng)按照《文件控制程序》的要求，對過期或作廢的法律法規(guī)和其他要求文件及時收回。 ，每年進(jìn)行一次系統(tǒng)性地獲取和識別，并進(jìn)行適用性評審，更新修訂 “能源法律法規(guī)清單 ”。 ，確認(rèn)能源管理法律法規(guī)和其他要求是如何適用于 公司的能源因素的。 、法規(guī)及其它要求，根據(jù)公司特點進(jìn)行識別和評價，并確認(rèn)法律、法規(guī)及其它要求與公司能源管理體系的適用性