【正文】 ★《發(fā)文登記表》 ★《體系記錄總清單》 ★《體系文件總清單》 ★《體系記錄清單》 ★《體系文件清單》 ★《文件修改申請表》 ★《文件更改通知單》 ★《 檔案資料銷毀鑒定工作單》 ★《文件查閱登記表》 7 附件 47 文件管理程序流程圖 是 結(jié) 束 開 始 編制文件 文件的標(biāo)識、發(fā)放 審核文件 文件的使用與保管 文件的復(fù)制與提供 （向外提供時須批準(zhǔn)并加“非受控”標(biāo)識） 文件的評審 、更改 （原文處劃改、換頁、換版、補充等） 文件的作廢銷毀 是否合格 文件的控制形式 （紙張、磁盤、照片、電子媒體等） 文件控制范圍 （體系文件、標(biāo)準(zhǔn)、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)、外來文件等） 信息反饋 否 是 48 記錄管理程序流程圖 記錄查閱 （建立查閱登記表） 記錄的標(biāo)識 （統(tǒng)一編號標(biāo)識） 記錄的處理 （簽定經(jīng)批準(zhǔn)后銷毀） 開 始 結(jié) 束 記錄的收集、整理和保管 （建立清單、歸檔保存） 記錄的填寫 （真實正確、字跡清晰、內(nèi)容完整） 記錄載體 （紙張、磁盤、照片電子媒體等） 記錄內(nèi)容 （體系運行有 關(guān)記錄、各單位相關(guān)記錄） 49 法律法規(guī)及其它要求識別與獲取管理程序 NLRK AI26 1 目的 為及時識別、獲取和使用 適用于礦井生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)，以確保企業(yè)合法規(guī)范經(jīng)營，制定并實施本程序。一般查閱記錄可由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，顧客或外單位查閱需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并填寫《文件查閱登記表》。 保存期 1)記錄的保存期限應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)實際、法律法規(guī)要求和合同要求決定； 2)各種記錄的保存期見《記錄總清單》。 各單位、部門負(fù)責(zé)按 任家莊 煤礦《檔案管理制度》的要求，按年、季、月及時收集整理記錄，并分類裝訂成冊，編制目錄，按要求歸檔保存。 記錄的填寫 記錄的填寫要真實正確、字跡清晰、內(nèi)容完整，應(yīng)用鋼筆或碳素筆填寫，要填寫清記錄人、審核人的姓名和填寫日期。 記錄的載體形式有紙張、磁盤、照片和其它電子媒體 45 等。 因法律或保留信息需要保留失效文件時，保留文件必須單獨存放，并在文件上加蓋“此件作廢，僅供參考”的標(biāo)識，防止誤用。 作廢的文件銷毀時，指定專人監(jiān)銷。 若文件有了新的版本或保存年限已到，由辦公室聲明原文件作廢。 3)補充 補充的內(nèi)容較多需附加頁時，可在原件后加附頁，在該附頁右上角加蓋“附加頁”印章標(biāo)識。 更改方式 1)在原文處劃改 更改內(nèi)容為字、詞、句時，將要修改的內(nèi)容單線劃掉后，在適當(dāng)?shù)目瞻滋幪顚懜膬?nèi)容，并由更改人簽字確認(rèn)。 文件評審、更改 當(dāng)使用者對文件不理解時，使用者應(yīng)及時將信息反饋到有關(guān)部門，以便得到解釋；文件不適用時，使用單位應(yīng)及時填寫《文件修改申請表》，提出修改要求，送交辦公室，由辦公室負(fù)責(zé)處理。 各單位或部門文件管理員負(fù)責(zé)文件的保管和傳 閱，及時將失效和作廢的文件進(jìn)行標(biāo)識或銷毀。 各單位配備文件管理員，負(fù)責(zé)文件的接收和使用管理。 安監(jiān)處對 接收到的國家和地方政 府、相關(guān)行業(yè)和神華、神寧集團(tuán)公司文件，建立《收文登記表》，識別其適用性，并轉(zhuǎn)發(fā)到相關(guān)單位或部門。 體系辦公室 建立 任家莊 煤礦《體系文件總清單》，各單位 /部門應(yīng)建立相應(yīng)的《體系文件清單》，對適用于本單位管理的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、上級來文和本單位現(xiàn)行使用的文件進(jìn)行控制。 本質(zhì)安全體系文件、標(biāo)準(zhǔn)、礦級管理制度由辦公室按確定范圍發(fā)放，建立《發(fā)文登記表》，保證文件及時發(fā)放到全部的使用單位和部門。 管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書等文件，應(yīng)分級、分類統(tǒng)一編 42 號標(biāo)識。 各單位所有文件按照 任家莊 煤礦《文件記錄統(tǒng)一編號辦法》進(jìn)行標(biāo)識，使文件狀態(tài)易于識別。 文件的審核、批準(zhǔn)和發(fā)布 1)本質(zhì)安全體系文件、 標(biāo)準(zhǔn)由本質(zhì)安全委員會主任審核定稿，本質(zhì)安全委員會主任審批后，正式發(fā)布實施。 、審核、批準(zhǔn)和發(fā)布 文件的編制 1)本質(zhì)安全體系文件、標(biāo)準(zhǔn)由 體系辦公室 組織人員依據(jù)獲取的最新 法律、法規(guī)和其它要求規(guī)定進(jìn)行 編寫。 4 執(zhí)行程序 文件管理 41 包括本質(zhì)安全管理過程中的體系文件、標(biāo)準(zhǔn)、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書、外來文件等。 各區(qū)隊（部門）負(fù)責(zé)本單位本質(zhì)安全管理體系文件的使用和保管，單位內(nèi)部文件的編制、審批、發(fā)放、整理和歸檔；并根據(jù)需要制定和評審本單位的體系文件。 礦辦公室負(fù)責(zé)礦文件的接收、識別、轉(zhuǎn)發(fā)和歸檔。 2 適用范圍 礦屬各單位 3 職責(zé) 體系辦公室 負(fù)責(zé)礦本質(zhì)安全管理體系文件、標(biāo)準(zhǔn)的編制、評審、更改、發(fā)放和使用。 信息分析和利用 體系辦公室 對收集到的本質(zhì)安全信息，每月進(jìn)行綜合統(tǒng)計分析，形成《 本質(zhì)安全例會報告》并向員工公布。 外部信息交流 38 辦公室對來自政府機構(gòu)的要求、用戶的要求、礦區(qū)居民和社會組織的要求、關(guān)注和投訴等信息進(jìn)行收集和詳細(xì)記錄，并按《文件、記錄管理程序》傳送到各相關(guān)部門／單位。 保持相應(yīng)的內(nèi)部本質(zhì)安全信息 交流記錄。 每次內(nèi)審或管理評審后，體系辦公室應(yīng)對內(nèi)審和管理評審的結(jié)果進(jìn)行公布。 各單位 /部門應(yīng)對所傳達(dá)的信息按要求進(jìn)行學(xué)習(xí)、實施，并隨時向各業(yè)務(wù)部門反映存在的問題，提供來自現(xiàn)場的第一手信息。 安監(jiān)處負(fù) 責(zé) 礦內(nèi)部和相關(guān)方信息的收集、 傳達(dá)和溝通。 、廣播、報紙、網(wǎng)絡(luò)。 。 其他單位負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)和管理活動中有關(guān)的內(nèi)外部的信息交流。 動力 部 負(fù)責(zé)機電設(shè)備 生產(chǎn)過程的信息交流。 調(diào)度室負(fù)責(zé)礦內(nèi)部生產(chǎn)過程的信息交流。制定并實施本程序。 評選結(jié)束后， 對優(yōu)秀合理化建議提供人員給予獎勵 。 安監(jiān)處對審定的合理化建議應(yīng)責(zé)成相關(guān)部門組織實施。 安監(jiān)處負(fù)責(zé)收集、整理合理化建議。 各部門負(fù)責(zé)合理化建議的落實。 3 職責(zé) 全體員工應(yīng)針對安全生產(chǎn)管理工作及時提出改進(jìn)建議。 5 相關(guān)文件 ★《年度培訓(xùn)計劃》 ★ 《安全文化管理手冊》 ★ 《安全文化建設(shè)實施手冊》 6 相關(guān)記錄 7 附件 32 本質(zhì)安全文化建設(shè)實施程序流程圖 成立本質(zhì)安全文化建設(shè)機構(gòu) 本質(zhì)安全文化建設(shè)機構(gòu)成員接受培訓(xùn) 制定本質(zhì)安全文化建設(shè)長期目標(biāo)和年度目標(biāo) 確定本質(zhì)安全文化建設(shè)內(nèi)容和模式 確定本質(zhì)安全文化的詳盡的建設(shè)步驟和方法 具體落實本質(zhì)安全文化建設(shè)要求 年末分析總結(jié)并提出改進(jìn)措施、制定下一年具體目標(biāo) 進(jìn)入下一階段 開 始 分解到職能部門 提供活動支持 制定培訓(xùn)計劃 落實是否到位 否 是 33 員工建議管理程序 NLRK AI23 1 目的 為鼓勵員工參與企業(yè)的管理，調(diào)動員工的積極性 ,不斷改進(jìn)本質(zhì)安全管理體系，營造一個全員參與的良好氛圍，制定并實施本程序。 ，加強班組安全文化建設(shè)，健全安全管理制度，規(guī)范員工操作行為，提高員工安全技能和安全 31 意識。 安監(jiān)處 按照《年度培訓(xùn)計劃》，通過宣傳、培訓(xùn)、視聽等方式對全體員工進(jìn)行本質(zhì)安全文化培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。 根據(jù)建設(shè)流程， 制定 任家莊 煤礦本質(zhì)安全文化建設(shè)實施計劃，確定本質(zhì)安全文化建設(shè)的目標(biāo)、內(nèi)容和任務(wù)，并按職責(zé)分工到具 體職能部門。 本質(zhì)安全文化建設(shè)要領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與，廣泛吸收各層次的意見。 安全文化要形式多樣、內(nèi)容豐富、生動活潑地貫穿于礦井生產(chǎn)、經(jīng)營全過程。 本質(zhì)安全文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組 成員應(yīng)熟悉安全文化建設(shè)的內(nèi)涵、 目標(biāo)、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和建設(shè)流程。 安監(jiān)處負(fù)責(zé)檢查實施效果，提出整改意見。 安監(jiān)處 負(fù)責(zé)本質(zhì)安全文化的宣傳教育。 2 適用范圍 礦屬各單位 3 職責(zé) 安監(jiān)處 體系辦 負(fù)責(zé)制定本質(zhì)安全文化建設(shè)的實施計劃。文件、圖表及臺帳等資料要妥善保管，屬于保密范圍以內(nèi)的情況和資料，不經(jīng)批準(zhǔn)，不得對外公布。并由調(diào)度室上報公司總調(diào)度室和相關(guān)部門。 各相關(guān)部門按月向動力 部 上報預(yù)防性檢修計劃，并報調(diào)度室。 生產(chǎn)的調(diào) 度管理。 調(diào)度室建立嚴(yán)格的《交接班制度》，按《文件、記錄管理程序》交班人員要“記清、交清、講清”，接班人員要“看清、問 27 清、理解清”。 調(diào)度室每月中旬末向公司總調(diào)度室提報下月作業(yè)計劃。事故原因暫時不清的，應(yīng)匯報概況，然后再進(jìn)行補充匯報。 調(diào)度室對領(lǐng)導(dǎo)和上級調(diào)度室布置的專題任務(wù)，要按要求的時間、內(nèi)容進(jìn)行專題匯報。 礦調(diào)度室應(yīng)每日向礦領(lǐng)導(dǎo)及公司總調(diào)度室匯報生產(chǎn)、運銷和安全情況。 逐級匯報控制 匯報： 26 每班匯報 1 次； 存在事故等問題隨時匯報。 4 執(zhí)行程序 調(diào)度室的調(diào)度臺必須設(shè)直通或直撥電話，調(diào)度臺要具備錄音、放音、擴音、監(jiān)聽的功能，傳真機要實現(xiàn)正常聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用。 2 適用范圍 礦屬各單位。 每年 年 底 綜合部 要對 風(fēng)險財政控制作出評估，形成《風(fēng)險財政評估報告》，為下年度經(jīng)營方案的制定提供依據(jù)。資料統(tǒng)一由 公司綜合部 保存。 員工工傷保險、醫(yī)療保險和意外傷害保險由 綜合部 依照《中華人民共和國保險法》和《工傷保險條例》相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一辦理。 工會負(fù)責(zé)對員工的工傷保險的投保情況進(jìn)行監(jiān)督。 2 適用范圍 礦屬各單位 3 職責(zé) 綜合部 負(fù)責(zé) 員工工傷、醫(yī)療 、 意外傷害和 礦井財產(chǎn) 保險的辦理。 5 相關(guān)文件 ★《 中華人民共和國礦山安全法》 ★《 中華人民共和國道路交通安全法》 ★《 中華人民共和國煤炭法》 19 ★《 新編安全生產(chǎn)法律法規(guī)全書 上中下冊》 ★《 煤礦安全規(guī)程》 ★《 中華人民共和國煤炭行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 20212021》 ★《 體 系相關(guān)國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)匯編》 ★《 安健環(huán)質(zhì)綜合管理體系引用標(biāo)準(zhǔn)條款匯編 2021 版》 ★《 煤礦工人安全技術(shù)操作規(guī)程》 ★《 中華人民共和國道路交通管理條例》 ★《 煤炭企業(yè)崗位標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 上中下冊》 ★《 煤炭安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法》 ★《 煤炭安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法 采煤專業(yè)》 ★《 煤炭安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法 掘進(jìn)專業(yè)》 ★《 煤炭安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法 機電專業(yè)》 ★《 煤炭安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法 運輸專業(yè)》 ★《 煤炭安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法 通風(fēng)專業(yè)》 ★《 煤炭安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法 地測防治水專業(yè)》 ★《 危險化學(xué)品安全管理與安全生產(chǎn)技術(shù)》 6 相關(guān)記錄 7 附件 20 管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施程序流程 A A 煤礦安全事故機理分析 煤礦實際條件 煤礦企業(yè)安全事故綜合分析 管理對象的提煉 制定針對管理對象消除 相應(yīng)危險源的管理標(biāo)準(zhǔn) 確定主要 責(zé)任人 針對管理標(biāo)準(zhǔn) 的管理措施 確定監(jiān)督部門、監(jiān)督人員 法律法規(guī) 相關(guān)文獻(xiàn) 風(fēng)險類型 、等級 的確定 現(xiàn)代管理理論與方法 國內(nèi)外先進(jìn)管理經(jīng)驗 任家莊煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施初稿 危險源辨識 指導(dǎo)審核組審核 各單位審核 任家莊 煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施 P 激勵約束機制 煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與措施的執(zhí)行 監(jiān)督保障體系 檢查、評審 員工的