【正文】 )，必要時(shí)制定整改措施。如果在審核中發(fā)現(xiàn)不足之處，要求供應(yīng)商盡快地制定必要的措施和落實(shí)的期限，并按照審核報(bào)告的規(guī)定時(shí)間將它們正式地回復(fù)至審核部門(mén)。 供應(yīng)商必須在發(fā)生損害的情況下和/或在大眾集團(tuán)的要求下，能夠提供證據(jù)，以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責(zé)。這些文件是用“D”或“TLD”標(biāo)識(shí)的技術(shù)文件，如圖紙、表格、生產(chǎn)許可、技術(shù)供貨條件、檢驗(yàn)規(guī)程、樣件報(bào)告和其它質(zhì)量記錄，這些文件在需要時(shí)能提供不負(fù)有責(zé)任的證據(jù)。 為了能夠針對(duì)制造商責(zé)任采取足夠的避免損害的措施，大眾集團(tuán)從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件的義務(wù)擴(kuò)展至對(duì)生命安全有關(guān)的零件上。因而，對(duì)供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，也要提供證明文件，這種文件應(yīng)該保護(hù)供應(yīng)商和汽車(chē)制造廠商并非由于自身過(guò)失責(zé)任(產(chǎn)品責(zé)任)而造成的損害，如禁止出售和違約罰款等(過(guò)失責(zé)任按 BGB 167。 審核員要對(duì)降為B級(jí)或C級(jí)清楚地、準(zhǔn)確地陳述理由并寫(xiě)進(jìn)審核報(bào)告中。降至C級(jí)的理由，即使?jié)M足率大于79% llen abgestuft werden.降級(jí)標(biāo)準(zhǔn):由A級(jí)降至B級(jí)的理由，即使符合率大于 89%llungsgrad 80 89% bzw. 90 100% mu223。nzend erfolgt analog zum Buchstaben eine Ampeldarstellung mit A = gr252。 C級(jí)如果處于同一組別中，則總的定級(jí)和單一組別是一致的 EP = 83 % 和 EGES = 85% 240。例如: ED = 92 % 和 EGES = 81% 240。 復(fù)審C0 – 79不具備質(zhì)量能力制定立即整改措施不簽訂 新零件合同 供應(yīng)商要落實(shí)整改和投資計(jì)劃 沒(méi)有嚴(yán)重的弱項(xiàng)定級(jí)尺度對(duì)被審核的企業(yè)用下面方法定級(jí)： 定級(jí)符 合 率EGES / ED / EP [%]說(shuō)明規(guī)定 / 要求90A至少 具備質(zhì)量能力由審核員選定的并納入審核過(guò)程的質(zhì)量管理體系的各個(gè)要素，不被計(jì)算進(jìn)過(guò)程審核的符合率中，但是，在定級(jí)為A、B或者C時(shí)要考慮這些被評(píng)價(jià)的質(zhì)量管理體系要素對(duì)降級(jí)的影響(見(jiàn)降級(jí)標(biāo)準(zhǔn))。 產(chǎn)品審核 并對(duì)批量供應(yīng)商處的每一種缺陷級(jí)別的缺陷發(fā)生率進(jìn)行說(shuō)明 如果只針對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程進(jìn)行審核，因?yàn)橐呀?jīng)有了質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果/認(rèn)證，或準(zhǔn)備給出結(jié)果，那么定級(jí)就根據(jù)過(guò)程和產(chǎn)品審核的結(jié)果進(jìn)行，并同時(shí)考慮已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果。 質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)(EGES)，或第三方認(rèn)證 必要時(shí)更改技術(shù)條件 提供過(guò)程能力和零缺陷的證據(jù) 對(duì)過(guò)程和檢驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)一步分析 對(duì)過(guò)程和最終產(chǎn)品加強(qiáng)檢驗(yàn)措施 通知用貨廠并風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 非常嚴(yán)重的表面缺陷缺陷描述/后果 安全風(fēng)險(xiǎn)，未滿(mǎn)足法規(guī)，汽車(chē)拋錨 預(yù)計(jì)功能會(huì)出現(xiàn)故障 對(duì)使用或者運(yùn)行無(wú)影響的偏差如發(fā)現(xiàn)這方面的缺陷將在確定過(guò)程審核的總結(jié)果時(shí)給予重視，由此可能導(dǎo) 致降級(jí) (見(jiàn)第6章：總評(píng)價(jià))。如發(fā)現(xiàn)與要求有偏差也必須商定整改措施。在確定了與顧客要求有偏離時(shí)，要制定立即整改措施，例如：對(duì)庫(kù)存進(jìn)行挑揀、隔離、過(guò)程中的或者在顧客處的特殊措施，這些措施必須短期內(nèi)落實(shí)。裝運(yùn)器具的品質(zhì)、清潔程度和包裝將同時(shí)被評(píng)價(jià)，但不作為產(chǎn)品審核的評(píng)價(jià)項(xiàng)目，而是被納入過(guò)程審核及評(píng)價(jià)之中。審核一定要在最近的生產(chǎn)批次中抽取零件，這樣可以了解當(dāng)前的過(guò)程質(zhì)量。特性的選擇必須考慮 風(fēng)險(xiǎn)因素，即針對(duì)那些能導(dǎo)致A類(lèi)缺陷和B類(lèi)缺陷的特性(見(jiàn)下頁(yè)的表格)，很費(fèi)時(shí)的檢驗(yàn)在產(chǎn)品審核時(shí)可以不進(jìn)行，在這種情況下，可以接受供應(yīng)商提供的針對(duì)該產(chǎn)品的最新的試驗(yàn)數(shù)據(jù)。其它細(xì)節(jié)見(jiàn) VDA 。原則上供應(yīng)商有責(zé)任定期地自己進(jìn)行產(chǎn)品和過(guò)程審核，大眾汽車(chē)集團(tuán)在對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行過(guò)程審核之前也有重點(diǎn)地進(jìn)行產(chǎn)品審核，以便從顧客的角度對(duì)重要的產(chǎn)品特性進(jìn)行評(píng)價(jià)和對(duì)關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行驗(yàn)證。評(píng)審內(nèi)容和不同階段的評(píng)價(jià). 概述過(guò)程不穩(wěn)定和過(guò)程能力不足，常常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量并由此影響到顧客的要求，通過(guò)產(chǎn)品審核可以了解與顧客要求不符之處，并直接推斷出對(duì)此產(chǎn)生影響的過(guò)程。EP只針對(duì)提供給自己的批量產(chǎn)品，并由此而得到定級(jí)。2) 對(duì)已存在的批量生產(chǎn)的審核可以包括提供給其他顧客具有可比性的產(chǎn)品和自己的產(chǎn)品。 產(chǎn)品開(kāi)發(fā) (如果涉及到的話(huà)) EDE ED 生產(chǎn)(全部具備的/要求的工序) EK 生產(chǎn) (全部具備的/要求的工序) EK 服務(wù)/顧客滿(mǎn)足度(只對(duì)自用的批量生產(chǎn)零部件)批量生產(chǎn)B部分 3.) EZ合同簽定之后，SOP之前， 不具備可比性的批量生產(chǎn)過(guò)程 (綠草地) 審核階段評(píng)價(jià)內(nèi)容 評(píng)價(jià) 滿(mǎn)足率[%]合同簽定之后，SOP之前，具備可比性的批量生產(chǎn)過(guò)程(必要時(shí)考察為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)批量生產(chǎn)的零部件)產(chǎn)品誕生過(guò)程 A部分 1.)產(chǎn)品開(kāi)發(fā) (如果涉及到的話(huà)) EDE ED過(guò)程開(kāi)發(fā) EPE批量生產(chǎn)B部分 2.) EZ在出現(xiàn)嚴(yán)重不足時(shí)。過(guò)程審核的總評(píng)價(jià)，即滿(mǎn)足率EP 根據(jù)以下公式計(jì)算：EZ1 + ... EPG + EnEK [ %]EPG [ %] = 被評(píng)價(jià)的要素?cái)?shù) 要素“生產(chǎn)”中的分要素可以作為質(zhì)量管理體系中的過(guò)程評(píng)價(jià)的補(bǔ)充，可以單獨(dú)列舉出來(lái)并由此評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系。因此，在“生產(chǎn)”這個(gè)大組中，對(duì)各種具體的產(chǎn)品組來(lái)說(shuō)，由于工序是每一次審核時(shí)選定的，故得到的符合率可能不同。要素EZ(分供方/原材料)和要素EK(顧 客關(guān)懷/ 顧客滿(mǎn)意度)將各自得到評(píng)分。EDE E + EPE 2被評(píng)價(jià)的要素?cái)?shù) 2 ED [ % ] = [ % ] 批量生產(chǎn)(B部分)的總評(píng)分 如果產(chǎn)品誕生過(guò)程已經(jīng)結(jié)束，在SOP或其之后，只根據(jù)B部分進(jìn)行審核，根據(jù)相應(yīng)的要求進(jìn)行定級(jí)，所有在規(guī)劃階段制定的措施必須在這種審核之前得到落實(shí)。發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應(yīng)商的策劃過(guò)程中確實(shí)地得到重視，并通過(guò)具體的措施體現(xiàn)出來(lái)。因此，如果還不存在制造過(guò)程，只能對(duì)產(chǎn)品誕生過(guò)程進(jìn)行審核，就是說(shuō)，對(duì)全部的策劃活動(dòng)進(jìn)行審核。分?jǐn)?shù) 評(píng)價(jià)對(duì)單項(xiàng)要求的符合程度10 完全符合要求8 絕大部分符合要求；有少量偏差*)6 部分符合要求；有較大偏差 4 滿(mǎn)足符合不足，偏差嚴(yán)重0 完全不符合要求*)“絕大部分”應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定都被證實(shí)有效且無(wú)特別風(fēng)險(xiǎn)。另一個(gè)過(guò)程是交貨之后供應(yīng)商對(duì)產(chǎn)品的跟蹤和顧客服務(wù)，供應(yīng)商必須盡快地了解產(chǎn)品的問(wèn)題和顧客滿(mǎn)意程度的減退，并將其作為立即整改的動(dòng)因。對(duì)于考察過(guò)程和優(yōu)化過(guò)程來(lái)說(shuō)，不僅要求對(duì)自己的生產(chǎn)進(jìn)行缺陷分析，并從中制定出持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，而且要求將分供方的過(guò)程納入完整的過(guò)程鏈考慮之中。在產(chǎn)品誕生過(guò)程結(jié)束之后，要貫徹和落實(shí)已確定的整改措施，這將是過(guò)程審核的一部分內(nèi)容。(參閱“大眾汽車(chē)合作伙伴在產(chǎn)品誕生過(guò)程中的框架條件”中開(kāi)發(fā)一節(jié))。為此，需要有一個(gè)接口，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)能夠輸入。另外，一年以上的CNC(數(shù)控機(jī)床)－工作經(jīng)驗(yàn)是必需的。在這種審核中，將評(píng)價(jià)“技術(shù)可行性”即硬件和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)兩方面。這種現(xiàn)象一方面由于編譯程序的質(zhì)量品質(zhì)不足；另一方面由于接口格式化的技術(shù)要求不夠準(zhǔn)確。現(xiàn)代的工程方法，如同步工程，如果沒(méi)有產(chǎn)品數(shù)據(jù)交換是不可能實(shí)現(xiàn)的，這種數(shù)據(jù)交換大部分是通過(guò)數(shù)據(jù)接口完成的。 世界級(jí)大企業(yè)的高效率和富有成果的工作，不僅需要CAD－系統(tǒng)和制造鏈之間進(jìn)行數(shù)據(jù)聯(lián)系，而且需要將針對(duì)產(chǎn)品的來(lái)自開(kāi)發(fā)、測(cè)量和生產(chǎn)各過(guò)程的全部信息進(jìn)行交換。 CAD要求自從采用計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)以來(lái)，就存在在不同的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)計(jì)的問(wèn)題。因此在項(xiàng)目階段中，在合適的時(shí)間間隔要檢查是否符合/偏離各項(xiàng)要求，必要時(shí)必須對(duì)此進(jìn)行細(xì)化。在已經(jīng)具有/可比的批量生產(chǎn)過(guò)程時(shí)，其也要包括在審核中，即發(fā)現(xiàn)的不足之處必須反饋到新產(chǎn)品的產(chǎn)品規(guī)劃和過(guò)程策劃中去，以便于在策劃階段就能得到改進(jìn)。與過(guò)程開(kāi)發(fā)相比，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)始終是一個(gè)獨(dú)立的審核單元，所以通常都是用自己的符合率進(jìn)行計(jì)算和取證的。 產(chǎn)品誕生過(guò)程中的過(guò)程審核 A部分 過(guò)程審核可以提早到簽發(fā)合同后不久就進(jìn)行，即使還未進(jìn)行批量生產(chǎn)，或還在規(guī)劃新的工廠時(shí)就可進(jìn)行(綠草地)。因?yàn)榇隧?xiàng)審核工作要求審核員具備豐富的產(chǎn)品和過(guò)程方面的知識(shí)，所以審核可邀請(qǐng)集團(tuán)內(nèi)的專(zhuān)家與負(fù)責(zé)供 應(yīng)商質(zhì)量審核的部門(mén)共同參與。為使系統(tǒng)地、可重復(fù)地分析成為可能，采用了過(guò)程審核的要求條例。如果過(guò)程審核的結(jié)果滿(mǎn)足不了要求，則可對(duì)已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)論提出疑問(wèn)，必要時(shí)要重新進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核。為了驗(yàn)證質(zhì)量管理體系在產(chǎn)品/過(guò)程方面的有效性。 審核的重點(diǎn)是對(duì)提供給大眾集團(tuán)的零部件以及其所屬的生產(chǎn)過(guò)程及時(shí)進(jìn)行規(guī)劃和能力的不斷提高，以及對(duì)全部過(guò)程和工藝流程實(shí)行了持續(xù)改進(jìn)(KVP)。過(guò)程審核可分為兩個(gè)主要類(lèi)別：A 產(chǎn)品誕生過(guò)程中的過(guò)程審核 評(píng)價(jià)合同簽發(fā)后，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和過(guò)程開(kāi)發(fā)的 全部任務(wù)，和 B 批量生產(chǎn)時(shí)的過(guò)程審核 評(píng)價(jià)正在生產(chǎn)中的全部過(guò)程和工藝流程。 職能多但生產(chǎn)責(zé)任分散，或者適用于采用過(guò)程審核這一調(diào)查方法的情況具有如下的特點(diǎn)： 新產(chǎn)品 新過(guò)程 / 新廠家 多工序 多個(gè)影響因素 大批量或物流量很大 專(zhuān)用設(shè)備多 客觀要求要長(zhǎng)期規(guī)劃和使用 針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)特殊性在過(guò)程審核時(shí)，要對(duì)過(guò)程質(zhì)量和工藝質(zhì)量是否與操作指導(dǎo)書(shū)、工藝文件、程序文件、配方、產(chǎn)品以及過(guò)程的技術(shù)條件、顧客要求和法規(guī)要求相互一致，并對(duì)是否能保持下去進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。 概述過(guò)程審核作為質(zhì)量管理體系審核(通常由VDA認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行)的一個(gè)補(bǔ)充，是針對(duì)按大眾集團(tuán)的特殊要求生產(chǎn)的零部件，依據(jù)大眾集團(tuán)的規(guī)定進(jìn)行的旨在證明其生產(chǎn)具有可靠的過(guò)程和工藝流程的審核，可能的情況下，過(guò)程審核也用于希望成為供應(yīng)商的廠家，即對(duì)其具有可比性的零部件和批量生產(chǎn)和正在使用的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行審核。在SOP之前必須進(jìn)行一次過(guò)程審核/產(chǎn)品審核(見(jiàn)第四章)，目標(biāo)是達(dá)到A級(jí)。審核組將確定改進(jìn)計(jì)劃的制定、完成日期和隨后的各項(xiàng)活動(dòng)的實(shí)施日期。 其它的降級(jí)原因在第六章中闡明。這一點(diǎn)將在審核報(bào)告中說(shuō)明理由。定級(jí)規(guī)則: 級(jí)別滿(mǎn)足程度EP [%] EDE [%] 決 定是否給予合同判 定A 至少90 至少90 可給予沒(méi)有嚴(yán)重的單項(xiàng)缺陷 B80 89 75 89有條件地給予改進(jìn)計(jì)劃 / 投資計(jì)劃在開(kāi)發(fā) / SOP之前可實(shí)現(xiàn)C0 79 0 74不給予在開(kāi)發(fā) / SOP之前實(shí)現(xiàn)改進(jìn)計(jì)劃 / 投資計(jì)劃不好估計(jì) / 不能實(shí)現(xiàn)關(guān)于降級(jí)glichen Punkte je Bewertungsblock  總評(píng)價(jià) 要分別得出EP和EDE的等級(jí)。 顧客服務(wù) / 顧客滿(mǎn)意度 (服務(wù)) 使用的質(zhì)量方法 / 質(zhì)量技術(shù) 經(jīng)驗(yàn) / 參考 評(píng)價(jià)的范圍是: 評(píng)價(jià)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力可以通過(guò)一個(gè)補(bǔ)充的開(kāi)發(fā)要求條例“零件制造業(yè)的開(kāi)發(fā)伙伴的評(píng)價(jià)”來(lái)進(jìn)行。為了評(píng)價(jià)的系統(tǒng)化和可重復(fù)性，要使用潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的要求條例。一般情況下，審核組由來(lái)自供應(yīng)商質(zhì)量審核部門(mén)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部門(mén)和采購(gòu)部，可能的情況下，還有其它所涉及到的部門(mén)，如生產(chǎn)/物流和用貨廠的外購(gòu)件質(zhì)保部門(mén)的專(zhuān)家們組成。技術(shù)要求高的產(chǎn)品指的是：具有專(zhuān)門(mén)制造技術(shù)要求，高的質(zhì)量要求，針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)所需要的技術(shù)特殊性以及對(duì)于供應(yīng)商開(kāi)發(fā)能力的特殊要求的產(chǎn)品 。過(guò)程審核和針對(duì)質(zhì)量管理體系要素的補(bǔ)充審核中出現(xiàn)嚴(yán)重偏差時(shí)，對(duì)質(zhì)量管理體系要素的評(píng)價(jià)結(jié)果低于80％時(shí)，將拒絕承認(rèn)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證證書(shū)，涉及到的供應(yīng)商將被大眾集團(tuán)要求由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審。，()。大眾集團(tuán)承認(rèn)ISO/TS16949(、EAQF、AVSQ和QS9000的結(jié)合)，然而，還未要求按照此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。 (各種審核在汽車(chē)工業(yè)質(zhì)量管理中所起的作用以及相互之間的關(guān)系，請(qǐng)參閱圖3) 質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/認(rèn)證證書(shū)的認(rèn)可質(zhì)量管理體系審核和過(guò)程審核都是非常費(fèi)時(shí)的，接受審核的企業(yè)和審核員所在企業(yè)都要為此投入很多人力，是一個(gè)很高的成本因素。相應(yīng)的資歷證明文件會(huì)在合同簽定之前要求供應(yīng)商以自我介紹的方式填寫(xiě)在相應(yīng)的表格之中(見(jiàn)附錄“供應(yīng)商調(diào)查表”)。供應(yīng)商負(fù)有這樣的義務(wù)，即將全部的認(rèn)證結(jié)果/審核結(jié)果，包括內(nèi)部審核的結(jié)果，在被問(wèn)及時(shí)提供給大眾集團(tuán)。 09 過(guò)程規(guī)劃 (過(guò)程開(kāi)發(fā))，該要素將會(huì)進(jìn)一步地補(bǔ)充進(jìn)過(guò)程審核的評(píng)價(jià)之中。 Z1 企業(yè)戰(zhàn)略 05 質(zhì)量管理體系的財(cái)務(wù)方面的考慮 供應(yīng)商必須確保當(dāng)前有效的質(zhì)量管理證明文件得到有效的保存。在質(zhì)量管理體系或單項(xiàng)要素審核之前，以及在審核過(guò)程中，審核事宜以及相關(guān)的提問(wèn)由審核人員根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際情況確定下來(lái)，涉及不到的質(zhì)量管理要素將不進(jìn)行評(píng)價(jià)。質(zhì)量管理體系審核的評(píng)審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手冊(cè)，質(zhì)量管理的程序文件以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的其他與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等，供應(yīng)商必須提供各條質(zhì)量管理體系要求有效落實(shí)的證據(jù)。審核時(shí)，確定被審核方各生產(chǎn)場(chǎng)所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同時(shí)要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進(jìn)去。這些要求和ISO9001/9004－1是相一致的，并考慮到了汽車(chē)工業(yè)的特點(diǎn)，這些要求涉及到