【正文】 (服務(wù))5. 原材料 / 外購件為確保顧客滿意，供應(yīng)商不僅將自己內(nèi)部的生產(chǎn)置于有效的控制之下，還要根據(jù)產(chǎn)品的要求對分供方的生產(chǎn)過程進(jìn)行評價并提高其質(zhì)量能力。為此，質(zhì)量方法和質(zhì)量技術(shù)的應(yīng)用是重要的前提條件。大眾集團(tuán)的供應(yīng)商們參與了持續(xù)改進(jìn)的過程。 即時供貨方案的實現(xiàn) (內(nèi)部 / 外部) 內(nèi)部: 一 體化的合同/供貨批量控制，JIT 外部: JIT, 供應(yīng)商的就近倉儲，直送 有效的、被評價過的質(zhì)量管理體系 第三方審核 內(nèi)審 ，過程質(zhì)量的評價 審和外審 其他過程審核3. 過程開發(fā)的可能性/ 項目規(guī)劃對于一個成功的項目開發(fā)，供應(yīng)商在項目管理方面的經(jīng)驗具有決定性的意義。人員的素質(zhì)以及他們在開發(fā)和制造階段所負(fù)的責(zé)任是特別重要的。重要特性能否被滿足可以從專門的生產(chǎn)工藝、質(zhì)量管理過程中了解，可能情況下，對比其提供給其他競爭對手的產(chǎn)品情況。 過程審核要求條例整改計劃要按規(guī)定的時間提交給大眾集團(tuán)的審核部門。供應(yīng)商負(fù)有這樣的義務(wù)，即對和審核員共同制定的整改計劃的基本方案具體化、完善化并提交給大眾集團(tuán)。 在審核中發(fā)現(xiàn)的直接影響零件質(zhì)量的不足之處和/或被定為C級時，要和供應(yīng)商商定立即整改措施以確保滿足顧客要求的交貨質(zhì)量。從報告中可了解質(zhì)量能力總的定級情況，被評審的質(zhì)量管理要素、過程要素、各工序的符合率，產(chǎn)品審核中每一類缺陷級別的缺陷數(shù)量以及整改計劃中的措施。8. 審核文件/ 證據(jù)資料在潛在供應(yīng)商評價、過程審核、產(chǎn)品審核或者D/TLD－零件的質(zhì)量審核結(jié)束之后，要和供應(yīng)商闡明必要的整改措施，并確定制定和落實整改計劃期限。在TLD－匯編中只列出了重要的具有概括性的技術(shù)供貨條件。此時，在“技術(shù)文件”區(qū)域中將出現(xiàn)相應(yīng)的TLD－號碼，這些號碼所表示的技術(shù)文件中包含了必須存檔的技術(shù)特性和對法規(guī)的說明。技術(shù)文件中的尺寸或者其它 D特性將用兩端限位的橫杠( ) 標(biāo)識出來。D標(biāo)識:如果尺寸、文字說明涉及到法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部的制造規(guī)范的話，在圖紙，TL－VW等技術(shù)文件中使用D標(biāo)識。供應(yīng)商在對存檔責(zé)任進(jìn)行自我審核時，其系統(tǒng)化的和符合規(guī)定的工作方法將由大眾集團(tuán)在過程審核的范圍內(nèi)進(jìn)行檢查和評價。4. 產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責(zé)任特性的檢驗結(jié)果。2. 要求條例 驗證 D/TLD－零件，附評價3. 整改計劃在確定了與要求條例中的提問出現(xiàn)偏差時，要制訂整改計劃(注明薄 弱之處/措施，消除期限和責(zé)任者)。如果沒有滿足顧客要求，則要制訂立即整改措施。大眾集團(tuán)采購部將負(fù)責(zé)停止接受供貨。如果確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差(如：缺少檢驗儀器)，則需制訂立即整改措施(如，委托外單位檢驗)， 以確保產(chǎn)品質(zhì)量。 單項提問的評價/審核結(jié)果評價每項提問是針對是否一直符合要求，以及過程是否可靠來進(jìn)行：現(xiàn)狀 評價完全符合要求是符合全部要求的 3/4以上，無特別的風(fēng)險 大部分不符合要求或符合要求不夠否所有遇到的提問都必須滿足，不滿足之處，要通過供應(yīng)商制定的整改計劃來解決。樣件的選擇可以根據(jù)供應(yīng)商處的不斷更新的供貨清單“向大眾集團(tuán)提供的存檔責(zé)任件”進(jìn)行。 確定產(chǎn)品組/選定零件 (表格：質(zhì)量審核 驗 證 D/TLD 零件，產(chǎn)品審核結(jié)果一覽)產(chǎn)品組可在大眾集團(tuán)進(jìn)行的首次D/TLD零件審核時確定，通常采用大眾集團(tuán)進(jìn)行供應(yīng)商質(zhì)量能力審核時給定的產(chǎn)品組(參見附錄中的產(chǎn)品組目錄)，在提供具有不同的D/TLD－特性的新產(chǎn)品時，大眾集團(tuán)要對其進(jìn)行一次新的審核。 審核方法在審核時要按要求條例“驗證D/TLD－零件”(見第11章)完整地進(jìn)行， 涉及不到的可刪去。供應(yīng)商必須針對確保和嚴(yán)守質(zhì)量要求進(jìn)行的各種活動能隨時出示證據(jù)。如果審核結(jié)果良好，(自審)，必要時制定整改措施。如果在審核中發(fā)現(xiàn)不足之處，要求供應(yīng)商盡快地制定必要的措施和落實的期限，并按照審核報告的規(guī)定時間將它們正式地回復(fù)至審核部門。 供應(yīng)商必須在發(fā)生損害的情況下和/或在大眾集團(tuán)的要求下，能夠提供證據(jù)，以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責(zé)。這些文件是用“D”或“TLD”標(biāo)識的技術(shù)文件，如圖紙、表格、生產(chǎn)許可、技術(shù)供貨條件、檢驗規(guī)程、樣件報告和其它質(zhì)量記錄，這些文件在需要時能提供不負(fù)有責(zé)任的證據(jù)。 為了能夠針對制造商責(zé)任采取足夠的避免損害的措施，大眾集團(tuán)從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件的義務(wù)擴(kuò)展至對生命安全有關(guān)的零件上。因而，對供應(yīng)商來說，也要提供證明文件，這種文件應(yīng)該保護(hù)供應(yīng)商和汽車制造廠商并非由于自身過失責(zé)任(產(chǎn)品責(zé)任)而造成的損害，如禁止出售和違約罰款等(過失責(zé)任按 BGB 167。 審核員要對降為B級或C級清楚地、準(zhǔn)確地陳述理由并寫進(jìn)審核報告中。降至C級的理由，即使?jié)M足率大于79% B級降級標(biāo)準(zhǔn):由A級降至B級的理由，即使符合率大于 89% B級 EP = 79 % 和 EGES = 80% 240。 必要時復(fù)審定級為 A, B或者 C 時將使用“跨欄原則” ， 也就是說，Eges， ED和/或EP中的最低值將決定其級別。 不簽訂 新零件合同 復(fù)審C0 – 79不具備質(zhì)量能力 限期制訂整改計劃，在可接受的期間內(nèi)完 成 沒有嚴(yán)重的弱項定級尺度對被審核的企業(yè)用下面方法定級： 定級符 合 率EGES / ED / EP [%]說明規(guī)定 / 要求90A至少 具備質(zhì)量能力由審核員選定的并納入審核過程的質(zhì)量管理體系的各個要素，不被計算進(jìn)過程審核的符合率中，但是，在定級為A、B或者C時要考慮這些被評價的質(zhì)量管理體系要素對降級的影響(見降級標(biāo)準(zhǔn))。 產(chǎn)品審核 并對批量供應(yīng)商處的每一種缺陷級別的缺陷發(fā)生率進(jìn)行說明 如果只針對產(chǎn)品和過程進(jìn)行審核，因為已經(jīng)有了質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果/認(rèn)證，或準(zhǔn)備給出結(jié)果，那么定級就根據(jù)過程和產(chǎn)品審核的結(jié)果進(jìn)行，并同時考慮已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果。 質(zhì)量管理體系評價(EGES)，或第三方認(rèn)證 必要時更改技術(shù)條件 提供過程能力和零缺陷的證據(jù) 對過程和檢驗活動進(jìn)一步分析 對過程和最終產(chǎn)品加強(qiáng)檢驗措施 通知用貨廠并風(fēng)險評估 非常嚴(yán)重的表面缺陷缺陷描述/后果 安全風(fēng)險，未滿足法規(guī)，汽車拋錨 預(yù)計功能會出現(xiàn)故障 對使用或者運(yùn)行無影響的偏差如發(fā)現(xiàn)這方面的缺陷將在確定過程審核的總結(jié)果時給予重視，由此可能導(dǎo) 致降級 (見第6章：總評價)。如發(fā)現(xiàn)與要求有偏差也必須商定整改措施。在確定了與顧客要求有偏離時，要制定立即整改措施，例如：對庫存進(jìn)行挑揀、隔離、過程中的或者在顧客處的特殊措施，這些措施必須短期內(nèi)落實。裝運(yùn)器具的品質(zhì)、清潔程度和包裝將同時被評價，但不作為產(chǎn)品審核的評價項目，而是被納入過程審核及評價之中。審核一定要在最近的生產(chǎn)批次中抽取零件，這樣可以了解當(dāng)前的過程質(zhì)量。特性的選擇必須考慮 風(fēng)險因素，即針對那些能導(dǎo)致A類缺陷和B類缺陷的特性(見下頁的表格)，很費(fèi)時的檢驗在產(chǎn)品審核時可以不進(jìn)行，在這種情況下，可以接受供應(yīng)商提供的針對該產(chǎn)品的最新的試驗數(shù)據(jù)。其它細(xì)節(jié)見 VDA 。原則上供應(yīng)商有責(zé)任定期地自己進(jìn)行產(chǎn)品和過程審核，大眾汽車集團(tuán)在對供應(yīng)商進(jìn)行過程審核之前也有重點地進(jìn)行產(chǎn)品審核，以便從顧客的角度對重要的產(chǎn)品特性進(jìn)行評價和對關(guān)鍵過程進(jìn)行驗證。 過程開發(fā) EPE 單項要素匯總評審內(nèi)容和不同階段的評價 概述過程不穩(wěn)定和過程能力不足，常常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量并由此影響到顧客的要求，通過產(chǎn)品審核可以了解與顧客要求不符之處，并直接推斷出對此產(chǎn)生影響的過程。 服務(wù)/顧客滿足度在批量生產(chǎn)起動時(SOP) 和批量生產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)時產(chǎn)品誕生過程 A部分 1.) 分供方/ 原材料 E1 bis En EP 分供方/原材料 E1 bis En EP3) 這個審核只針對生產(chǎn)自己產(chǎn)品的過程，分供方的過程可以被包括進(jìn)來。在發(fā)現(xiàn)了不足之處必須在規(guī)劃活動(A部分)中得到解決。注釋：1) 要求將全部工作分配在SOP之前的時間段中，必須確定各檢查點/里程碑()，審核員必須將至審核日期所要求的符合率和供應(yīng)商商定好，項目計劃必須和大眾集團(tuán)的規(guī)定相一致，至SOP時，必須能滿足和實現(xiàn)全部要求。在出現(xiàn)嚴(yán)重不足時。過程審核的總評價，即滿足率EP 根據(jù)以下公式計算：EZ + EPG + EK[ %]EP [ %] = 被評價的要素數(shù) 要素“生產(chǎn)”中的分要素可以作為質(zhì)量管理體系中的過程評價的補(bǔ)充，可以單獨(dú)列舉出來并由此評價質(zhì)量管理體系。因此，在“生產(chǎn)”這個大組中，對各種具體的產(chǎn)品組來說，由于工序是每一次審核時選定的，故得到的符合率可能不同。要素EZ(分供方/原材料)和要素EK(顧 客關(guān)懷/ 顧客滿意度)將各自得到評分。EDE + EPE 被評價的要素數(shù) ED [ % ] = [ % ] 批量生產(chǎn)(B部分)的總評分 如果產(chǎn)品誕生過程已經(jīng)結(jié)束，在SOP或其之后，只根據(jù)B部分進(jìn)行審核，根據(jù)相應(yīng)的要求進(jìn)行定級，所有在規(guī)劃階段制定的措施必須在這種審核之前得到落實。發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應(yīng)商的策劃過程中確實地得到重視，并通過具體的措施體現(xiàn)出來。因此，如果還不存在制造過程，只能對產(chǎn)品誕生過程進(jìn)行審核，就是說，對全部的策劃活動進(jìn)行審核。分?jǐn)?shù) 評價對單項要求的符合程度10 完全符合要求8 絕大部分符合要求；有少量偏差*)6 部分符合要求；有較大偏差 4 滿足符合不足，偏差嚴(yán)重0 完全不符合要求*)“絕大部分”應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定都被證實有效且無特別風(fēng)險。另一個過程是交貨之后供應(yīng)商對產(chǎn)品的跟蹤和顧客服務(wù)，供應(yīng)商必須盡快地了解產(chǎn)品的問題和顧客滿意程度的減退，并將其作為立即整改的動因。對于考察過程和優(yōu)化過程來說，不僅要求對自己的生產(chǎn)進(jìn)行缺陷分析，并從中制定出持續(xù)改進(jìn)計劃，而且要求將分供方的過程納入完整的過程鏈考慮之中。在產(chǎn)品誕生過程結(jié)束之后，要貫徹和落實已確定的整改措施，這將是過程審核的一部分內(nèi)容。(參閱“大眾汽車合作伙伴在產(chǎn)品誕生過程中的框架條件”中開發(fā)一節(jié))。為此，需要有一個接口，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)能夠輸入。另外，一年以上的CNC(數(shù)控機(jī)床)－工作經(jīng)驗是必需的。在這種審核中，將評價“技術(shù)可行性”即硬件和實際經(jīng)驗兩方面。這種現(xiàn)象一方面由于編譯程序的質(zhì)量品質(zhì)不足；另一方面由于接口格式化的技術(shù)要求不夠準(zhǔn)確。現(xiàn)代的工程方法，如同步工程，如果沒有產(chǎn)品數(shù)據(jù)交換是不可能實現(xiàn)的，這種數(shù)據(jù)交換大部分是通過數(shù)據(jù)接口完成的。 世界級大企業(yè)的高效率和富有成果的工作，不僅需要CAD－系統(tǒng)和制造鏈之間進(jìn)行數(shù)據(jù)聯(lián)系，而且需要將針對產(chǎn)品的來自開發(fā)、測量和生產(chǎn)各過程的全部信息進(jìn)行交換。 CAD要求自從采用計算機(jī)輔助設(shè)計以來，就存在在不同的計算機(jī)系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)計的問題。因此在項目階段中，在合適的時間間隔要檢查是否符合/偏離各項要求，必要時必須對此進(jìn)行細(xì)化。在已經(jīng)具有/可比的批量生產(chǎn)過程時，其也要包括在審核中，即發(fā)現(xiàn)的不足之處必須反饋到新產(chǎn)品的產(chǎn)品規(guī)劃和過程策劃中去，以便于在策劃階段就能得到改進(jìn)。與過程開發(fā)相比，產(chǎn)品開發(fā)始終是一個獨(dú)立的審核單元，所以通常都是用自己的符合率進(jìn)行計算和取證的。  產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 A部分過程審核可以提早到簽發(fā)合同后不久就進(jìn)行，即使還未進(jìn)行批量生產(chǎn)，或還在規(guī)劃新的工廠時就可進(jìn)行(綠草地)。因為此項審核工作要求審核員具備豐富的產(chǎn)品和過程方面的知識，所以審核可邀請集團(tuán)內(nèi)的專家與負(fù)責(zé)供 應(yīng)商質(zhì)量審核的部門共同參與。為使系統(tǒng)地、可重復(fù)地分析成為可能，采用了過程審核的要求條例。如果過程審核的結(jié)果滿足不了要求，則可對已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)論提出疑問，必要時要重新進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核。為了驗證質(zhì)量管理體系在產(chǎn)品/過程方面的有效性。 審核的重點是對提供給大眾集團(tuán)的零部件以及其所屬的生產(chǎn)過程及時進(jìn)行規(guī)劃和能力的不斷提高，以及對全部過程和工藝流程實行了持續(xù)改進(jìn)(KVP)。過程審核可分為兩個主要類別：A 產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 評價合同簽發(fā)后，產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的 全部任務(wù)，和 B 批量生產(chǎn)時的過程審核 評價正在生產(chǎn)中的全部過程和工藝流程。適用于采用過程審核這一調(diào)查方法的情況具有如下的特點： 新產(chǎn)品 新過程 / 新廠家 多工序 多個影響因素 大批量或物流量很大 專用設(shè)備多 客觀要求要長期規(guī)劃和使用 針對競爭的技術(shù)特殊性在過程審核時，要對過程質(zhì)量和工藝質(zhì)量是否與操作指導(dǎo)書、工藝文件、程序文件、配方、產(chǎn)品以及過程的技術(shù)條件、顧客要求和法規(guī)要求相互一致，并對是否能保持下去進(jìn)行綜合評價。 概述過程審核作為質(zhì)量管理體系審核(通常由VDA認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行)的一個補(bǔ)充，是針對按大眾集團(tuán)的特殊要求生產(chǎn)的零部件，依據(jù)大眾集團(tuán)的規(guī)定進(jìn)行的旨在證明其生產(chǎn)具有可靠的過程和工藝流程的審核，可能的情況下，過程審核也用于希望成為供應(yīng)商的廠家，即對其具有可比性的零部件和批量生產(chǎn)和正在使用的生產(chǎn)過程進(jìn)行審核。在SOP之前必須進(jìn)行一次過程審核/產(chǎn)品審核(見第四章)，目標(biāo)是達(dá)到A級。審核組將確定改進(jìn)計劃的制定、完成日期和隨后的各項活動的實施日期。 其它的降級原因在