q-三體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材-文庫吧資料
2025-01-17 15:30本頁面
【正文】 審核報(bào)告 聯(lián)想和追溯 ? 從監(jiān)視和測量的結(jié)果追溯到活動(dòng)過程控制情況 ? 從顧客抱怨聯(lián)想到產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝、服務(wù)、交付的狀況或過程控制結(jié)果 創(chuàng)造良好的審核氣氛 ? 平等、和氣待人、耐心說明理由 ? 注意聽人講話、認(rèn)真記筆記 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告 a) 不合格的定義：未滿足要求 ? 要求是指審核準(zhǔn)則 : GB/T19001:2022標(biāo)準(zhǔn) GB/T24001:2022標(biāo)準(zhǔn) GB/T28001:2022標(biāo)準(zhǔn) 管理體系文件 法律法規(guī) 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 b) 不合格的類型 體系性不符合 : 文件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求 實(shí)施性不符合 : 實(shí)施不符合文件要求 效果性不符合 : 效果不符合目標(biāo)的要求 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 c) 不合格的程度 嚴(yán)重不合格 ? 缺少標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求 ? 存在系統(tǒng)性失效 ? 存在區(qū)域性失效 ? 可造成嚴(yán)重后果的不合格 ? 違反法律法規(guī)的不合格 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 一般不合格 ? 個(gè)別的 、 偶爾的 、 因一時(shí)疏忽沒做好或有效性不夠 ? 有問題但影響不大 、 損失輕微 觀察項(xiàng) ? 證據(jù)不足需提請注意 ? 某項(xiàng)活動(dòng)未開展尚證明不了已滿足要求 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 d) 判斷不合格項(xiàng)對應(yīng)條款的準(zhǔn)則 ? 以客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)為依據(jù) ， 應(yīng)完整敘述事實(shí)； ? 就近不就遠(yuǎn) ,用與不合格事實(shí)最接近的條款 ， 有適用的具體條款 ， 不用綜合性條款； ? 由表及里 ， 既給出了不符合的事實(shí) ， 又能給出經(jīng)證實(shí)的原因 ， 就按原因的適用條款判； ? 顧客抱怨未有效處理按 ； ? 未執(zhí)行工藝規(guī)定按 ； ? 多次發(fā)生的問題按 ； ? 未建立監(jiān)視測量標(biāo)準(zhǔn)按 條款判； ? 未執(zhí)行檢驗(yàn)規(guī)范按 ； ? 合理不合法以法為準(zhǔn) 。 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 首次會(huì)議 a) 首次會(huì)議的要求 ? 審核組長主持會(huì)議； ? 會(huì)議簡短 .準(zhǔn)時(shí) (不超過半小時(shí) )； ? 獲得受審核方的理解和支持； ? 參加首次會(huì)議的人員包括 :審核組全體成員 、 領(lǐng)導(dǎo)層 、 受審核部門負(fù)責(zé)人等； ? 與會(huì)者簽到并記錄 。 b) 確定受審核部門接待人員 . 主要學(xué)習(xí)內(nèi)容 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 實(shí)施審核 現(xiàn)場審核目的 查證標(biāo)準(zhǔn)和管理體系文件的實(shí)施情況； 對管理體系運(yùn)行狀況與標(biāo)準(zhǔn)和文件要求的符合程度做出判斷； 對管理體系進(jìn)行評價(jià)，并做出審核結(jié)論。 二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備 c) 編制檢查表注意事項(xiàng)： 符合審核準(zhǔn)則 : （ 標(biāo)準(zhǔn) 、 管理體系文件 、 法律法規(guī) ） ； 覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求和管理體系范圍； 結(jié)合部門特點(diǎn)選擇有代表性的問題； 抽樣有代表性 ( 樣本量 3— 12 )； 時(shí)間留有余地； 檢查表具有可操作性 。 二二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備 文件審查方式 ? 辦公室審查 ? 現(xiàn)場審查 ? 管理手冊在辦公室審查 ， 程序文件在現(xiàn)場審查 二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備 編制檢查表 a) 檢查表的作用 保持審核目標(biāo)的清晰和明確； 保持審核程序規(guī)范化； 提示和備忘減少審核員的偏見和隨意性； 保持審核進(jìn)度； 樹立審核員形象； 作為審核記錄保存。 ? 文件是否是有效版本 。 ? 文件提供的信息是否證實(shí)滿足 GB/T 19001— 202 GB/T 24001— 2022 、 GB/T 28001— 2022標(biāo)準(zhǔn)要求 。 二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備 文件審查的要求 ? 通常由審核組組長進(jìn)行文件審查 。 ? 目的 :了解組織的管理體系文件是否滿足GB/T19001202 GB/T24001202 GB/T280012022標(biāo)準(zhǔn)的要求 ， 從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場審核 ， 為制訂審核計(jì)劃收集必要的信息 。 二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備 編制審核計(jì)劃 a) 審核計(jì)劃的內(nèi)容 審核目的 審核范圍 審核準(zhǔn)則 審核組成員 審核時(shí)間 審核日程安排 審核要求 二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備 b) 示例 管理體系內(nèi)審計(jì)劃 一 、 審核目的 二 、 審核范圍 (包括 刪減說明 ) 三 、 審核依據(jù) ? 標(biāo) 準(zhǔn)： GB/T1900 GB/T2400 GB/T28001 ? 管理手冊： ? 程序文件： ? 適宜的法律 、 法規(guī) 四 、 審核日期 年
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