【正文】 個(gè)問(wèn)題。有經(jīng)驗(yàn)的審核員還高度重視檢查表以外的內(nèi)容，以發(fā)現(xiàn)一些未列入檢查表中的問(wèn)題。 有了檢查表，雖然可使審核工作有序、按計(jì)劃進(jìn)行，并提高效率，但也容易陷入機(jī)械呆板的泥坑。g) 檢查依據(jù)的確定檢查依據(jù)是指與檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法相對(duì)應(yīng)的組織程序文件條款。f) 檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法的確定 檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法檢查表的主要內(nèi)容，編制時(shí)，應(yīng)把握以下幾點(diǎn)： ——“分管過(guò)程”的檢查內(nèi)容應(yīng)詳盡、全面；“主相關(guān)過(guò)程”的檢查內(nèi)容只涉及由其組織實(shí)施、控制的部分職能；“通相關(guān)過(guò)程”的檢查內(nèi)容應(yīng)是對(duì)各部門(mén)都必須遵守的內(nèi)容和要求； ——應(yīng)以組織的質(zhì)量管理體系程序文件為主要依據(jù)確定檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法。如成品庫(kù)的情況在銷售部辦公室是難以審核取證的。RS公司銷售部的分管過(guò)程為與顧客有關(guān)的過(guò)程、顧客滿意；主相關(guān)過(guò)程為設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)()、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制(、不合格品控制()、數(shù)據(jù)分析()、標(biāo)識(shí)與可追溯性()、產(chǎn)品防護(hù)()。在確定被審核部門(mén)審核過(guò)程時(shí)，應(yīng)分清分管過(guò)程、主相關(guān)過(guò)程和通相關(guān)過(guò)程。如在銷售辦公室審核，預(yù)計(jì)時(shí)間為3小時(shí)。d) 審核時(shí)間的確定 審核時(shí)間是指在某被審核部門(mén)和審核地點(diǎn)，完成即定的審核任務(wù)。c) 審核地點(diǎn)的選擇 審核地點(diǎn)應(yīng)確定且唯一確定，這是計(jì)劃審核項(xiàng)目時(shí)必須考慮的因素。合同登記抽查履約情況抽查合同抽查交付記錄抽查評(píng)審記錄抽查執(zhí)行計(jì)劃抽查資金回籠詢問(wèn)合同糾紛情況抽查合同更改圖41合同評(píng)審審核流程圖b) 受審部門(mén)的選擇 受審核部門(mén)宜為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的組織單元。對(duì)部門(mén)分管過(guò)程宜在編制檢查表前先制定過(guò)程審核流程圖。 以部門(mén)檢查表42為例，簡(jiǎn)述編制方法。檢查表應(yīng)列出與審核目的有關(guān)的項(xiàng)目和要點(diǎn)，以確保審核審核覆蓋面的完整和代表性；b) 緊扣審核主題，確保審核計(jì)劃兌現(xiàn)；c) 減少審核偏見(jiàn)，提高審核效能；d) 確定審核思路和審核策略，突出重點(diǎn)，照顧一般，提高審核系統(tǒng)性和有效性。Q/RS 規(guī)定35．當(dāng)顧客投訴、反映意見(jiàn)時(shí)，是否能及時(shí)分析問(wèn)題發(fā)生的原因或向有關(guān)部門(mén)反饋，以采取糾正或預(yù)防措施？抽查客戶信息登記處理表10份。Q/RS 33．對(duì)交付或開(kāi)始使用后的不合格品，銷售部是否指定人員確定不合格品，采取補(bǔ)救措施解決顧客當(dāng)前不滿意？該措施是否與其所產(chǎn)生的影響（包括潛在的）相適應(yīng)？抽查、驗(yàn)證。30．是否清楚成品標(biāo)識(shí)相關(guān)內(nèi)容和要求，并能正確傳遞客戶有關(guān)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)要求？Q/RS 規(guī)定31．是否存在顧客財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？這些顧客財(cái)產(chǎn)自交付日起銷售部實(shí)施了哪些措施進(jìn)行識(shí)別、驗(yàn)證，保護(hù)和維護(hù)？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，是否采取措施防止擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客報(bào)告？抽查兩例，核實(shí)。Q/RS 規(guī)定28．對(duì)用戶退貨是否妥善處理？抽查5份用戶退貨處理記錄核實(shí)。Q/RS 規(guī)定22．是否開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)并按規(guī)定編制市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告？是否掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及新產(chǎn)品最新情況，并及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)提供市場(chǎng)信息和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)建議？Q/RS 規(guī)定23．銷售部是否參與有關(guān)設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)活動(dòng)？對(duì)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)問(wèn)題及時(shí)向設(shè)計(jì)部門(mén)反饋？Q/RS 規(guī)定24．成品交付條件是否清楚，并已按交付開(kāi)具送貨單？抽查3月份送貨單10份，填寫(xiě)是否正確，手續(xù)是否齊全？Q/RS 條規(guī)定25．交付前銷售部是否指定專人確認(rèn)并有交付記錄？如有，抽查10份交付記錄，與相應(yīng)合同對(duì)照，是否按照合同要求履行？如不是追查原因。Q/RS 規(guī)定20．在產(chǎn)品信息咨詢、合同訂單處理，顧客反饋（包括顧客投訴）三方面是否已建立有效的溝通方式，并能及時(shí)溝通？抽查核實(shí)。Q/RS 條規(guī)定18．抽查合同保管情況，是否及時(shí)歸檔，保密措施是否有效，并被執(zhí)行。Q/RS 規(guī)定16．抽查3月份交付單或送貨單20份與相應(yīng)合同核對(duì)其符合情況，對(duì)不符合情況追查原因，并查其是否有“合同更改通知單”。Q/RS 規(guī)定，是否所有合同都已登入臺(tái)帳且記錄完整、正確、及時(shí)？Q/RS 規(guī)定11. 從合同臺(tái)帳中抽查10份合同，是否已按規(guī)定進(jìn)行了合同評(píng)審？合同評(píng)審結(jié)果及跟蹤措施記錄是否正確？當(dāng)涉及非常規(guī)合同評(píng)審時(shí)，有關(guān)部門(mén)人員是否參與，并簽署意見(jiàn)？合同各項(xiàng)要求是否明確？Q/RS 1007中第5章規(guī)定12．當(dāng)客戶口頭要貨時(shí)，是否已填定“顧客口頭要貨登記表”進(jìn)行評(píng)審？Q/RS 規(guī)定13．當(dāng)產(chǎn)品要求評(píng)審（包括公司附加要求）認(rèn)為不能簽定合同時(shí)，是否及時(shí)、適當(dāng)?shù)叵蚩蛻舴答佋u(píng)審意見(jiàn)？對(duì)客戶答復(fù)意見(jiàn)再次評(píng)審？Q/RS 規(guī)定14．合同簽定或接受后，銷售部是否正確及時(shí)地編發(fā)銷售通知單或發(fā)貨通知單至有關(guān)部門(mén)？抽查3月份銷售通知單和發(fā)貨通知單各5份核實(shí)。Q/RS 規(guī)定，及時(shí)反映市場(chǎng)信息、顧客意見(jiàn)？抽問(wèn)兩名銷售員核實(shí)。Q/RS 規(guī)定，作為銷售部如何貫徹實(shí)施質(zhì)量方針？抽問(wèn)3名銷售員質(zhì)量方針是否知道？是否向顧客宣傳？Q/RS 規(guī)定？所建立質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾是否相一致？為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，是否進(jìn)行策劃，有保證或改進(jìn)措施并得到落實(shí)？抽查兩個(gè)目標(biāo)核實(shí)。Q/RS 規(guī)定？，并按該表規(guī)定實(shí)施了控制抽查5種記錄保存、填寫(xiě)、傳遞情況。部門(mén)檢查表案例見(jiàn)表43 表43 部門(mén)檢查表編制人季成審核人張文日期2001年6月25日受審核部門(mén)銷售部審核地點(diǎn)辦公室審核時(shí)間3小時(shí)30分審核過(guò)程檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法檢查依據(jù)1. 是否建立了文件收發(fā)記錄？抽查5份文件保管情況。通相關(guān)過(guò)程為；文件控制()、質(zhì)量記錄的控制()、質(zhì)量方針()、策劃()、職責(zé)和權(quán)限()、內(nèi)部溝通()、.改進(jìn)()。如編制RS公司銷售部檢查表，其分管過(guò)程為與顧客有關(guān)的過(guò)程（）、顧客財(cái)產(chǎn)()、顧客滿意()。Q/RS 1012中 條規(guī)定、程序、過(guò)程、設(shè)備的變化會(huì)導(dǎo)致影響公司產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，公司29． 對(duì)這種變化情況是否要求得到批準(zhǔn)？這些需批準(zhǔn)的情況是否確定并被實(shí)施？提30． 問(wèn)、核實(shí)。Q/RS 1012中 條規(guī)定26． ，供方更新信息是否向顧客報(bào)告或經(jīng)顧客同27． 意？供方更新條件、措施是否確定并予實(shí)施？如有應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。Q/RS 1012中 條規(guī)定時(shí) ，并13． 有合適的評(píng)定方式Q/RS 1012中 條規(guī)定14． ，是否已按評(píng)定計(jì)劃和供方選擇、評(píng)定準(zhǔn)則實(shí)施評(píng)15． 定？評(píng)定結(jié)果和意見(jiàn)是否公正、客觀、可靠？供方選擇、評(píng)價(jià)結(jié)果是否形成記16． 錄并予保持？17． ，是否形成正式文件并分發(fā)至有關(guān)部門(mén)？供應(yīng)同種產(chǎn)品的18． 供方是否保持在2家以上？Q/RS 1012中 條規(guī)定19． ，是否已按要求進(jìn)行了評(píng)定并得到經(jīng)營(yíng)副總批20． 準(zhǔn)？Q/RS 1012中 21． ，是否在合格供方目錄中采購(gòu)?Q/RS 1012中 條規(guī)定？記錄是否齊全、正確？對(duì)供貨業(yè)22． 績(jī)不良是否采取措施，以促使供方改進(jìn)，滿足采購(gòu)要求？Q/RS 1012中 條規(guī)定23． ？對(duì)重新評(píng)價(jià)結(jié)果及跟蹤措施是24． 否有記錄并予保持，從合格供方目錄和和供貨業(yè)績(jī)中各抽5家核實(shí)。Q/RS 1013 條規(guī)定10． ，以作為生產(chǎn)部編制采購(gòu)計(jì)劃的依據(jù)？其庫(kù)存報(bào)表數(shù)據(jù)是否正確？其庫(kù)存是否受控？抽查3月份庫(kù)存報(bào)表，核實(shí)。Q/RS 1013 條規(guī)定9． 公司對(duì)供方首樣檢驗(yàn)情況及要求是否規(guī)定并執(zhí)行？公司對(duì)供方封樣情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？供方樣品否有標(biāo)識(shí)，有首樣檢測(cè)、封樣的記錄？抽查、核實(shí)。Q/RS 1013 條規(guī)定6． 當(dāng)采購(gòu)計(jì)劃發(fā)生更改時(shí)，供應(yīng)部是否填發(fā)采購(gòu)文件更改通知單至有關(guān)供方和部門(mén)？檢查3月份采購(gòu)文件更改情況。Q/RS 1013 條規(guī)定4． 供應(yīng)部對(duì)所采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量要求是否清楚？并接質(zhì)量要求實(shí)施采購(gòu)？抽查5種關(guān)鍵采購(gòu)產(chǎn)品核實(shí)。表42 過(guò)程檢查表（15頁(yè)）編制人李剛編制日期2001年6月20日審核過(guò)程審核地點(diǎn)辦公室、倉(cāng)庫(kù)預(yù)計(jì)時(shí)間3小時(shí)30分被審核部門(mén)供應(yīng)部、生產(chǎn)部、材料庫(kù)、技術(shù)部、品質(zhì)部檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法檢查依據(jù)1． 根據(jù)銷售計(jì)劃合同要求，技術(shù)部是否能夠及時(shí)、正確地提供采購(gòu)技術(shù)要求和圖紙？發(fā)放到供方的圖紙是否有記錄并對(duì)有更改實(shí)施控制？抽查3份圖紙核實(shí)Q/RS 1013 條規(guī)定2． 根據(jù)銷售計(jì)劃、庫(kù)存及要求，生產(chǎn)部是否能夠及時(shí)正確地提出采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)要求是否明確、合理？采購(gòu)計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)生產(chǎn)副總審批？抽查12月分采購(gòu)計(jì)劃、核實(shí)。采用過(guò)程檢查表，優(yōu)點(diǎn)是審核有深度，審核易發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)“接口”問(wèn)題，缺陷是造成審核部門(mén)的重復(fù)。4．4．1 檢查表的類型a） 過(guò)程檢查表 這是一種按照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)條款編制的檢查表，其關(guān)鍵是選擇部門(mén)，分清主次。它不必要向受審方展示。記錄格式可以自己設(shè)計(jì)。作業(yè)指導(dǎo)書(shū)一般也在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)檢查，除非是特別重要的過(guò)程作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，也可在準(zhǔn)備階段調(diào)閱。如最近幾次外部和內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告及其附件（不合格報(bào)告）以及上幾次內(nèi)審后糾正措施實(shí)施記錄等。 有些部門(mén)如設(shè)計(jì)部門(mén)往往在其程序文件中規(guī)定要采用一些外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)（如設(shè)計(jì)規(guī)范等），則對(duì)這些外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)的有效性也要進(jìn)行檢查。在審閱程序文件時(shí)，不僅要檢查部門(mén)自身中心工作的程度文件，還要檢查與其它部門(mén)程序文件的接 口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。并以有關(guān)質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量計(jì)劃、合同和有關(guān)的法律、法規(guī)為依據(jù)對(duì)程序文件等進(jìn)行檢查，看其是否符合這些依據(jù)。內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核是要本組織已經(jīng)建立了文件化的質(zhì)量管理體系并正常運(yùn)行的情況下進(jìn)行的，往往不對(duì)已有的文件重新進(jìn)行審核，提出修改質(zhì)量手冊(cè)等意見(jiàn)。內(nèi)部審核計(jì)劃表參見(jiàn)41表41內(nèi)部審核計(jì)劃表審核目的評(píng)價(jià)新質(zhì)量管理體系符合審核準(zhǔn)則的程度及有效性，迎第三方復(fù)審（換版認(rèn)證）審核范圍公司叉車產(chǎn)品設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)、制造、安裝和服務(wù)涉及到的所有部門(mén)、場(chǎng)所和過(guò)程審核準(zhǔn)則ISO9001：2000；公司質(zhì)量管理體系文件；適用的法律法規(guī)；顧客投訴審核日期2001年7月15日至2001年7月18日制表人李剛制表日期2001年7月1日批準(zhǔn)人張文批準(zhǔn)日期2001年7月3日?qǐng)?bào)告發(fā)布日期2001年7月25日審核組名單組長(zhǎng)：張文（管理者代表）第1組組長(zhǎng)：張文，成員：張剛、張紅、第二組組長(zhǎng)：李剛，成員：李立、李紅；第三組組長(zhǎng)：季成，成員：季正、季青 組別 審核部門(mén)時(shí)間第1組第2組第3組備注7月16日8：008：30首次會(huì)議8：3011：30公司辦公司領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)部13：0017：00公司部財(cái)務(wù)部/供應(yīng)部品質(zhì)部17：0017：30審核組會(huì)議7月17日8：0011：00銷售部生產(chǎn)部品質(zhì)部13：0017：00前處理分廠二橋分廠動(dòng)力部/總裝分廠17：0017：30審核組會(huì)議7月18日8：0011：30熱加工廠二橋分廠總裝分廠13：0015：00機(jī)修分廠變速箱分廠鑄造分廠15：0016：30資料整理補(bǔ)充審核小組會(huì)議16：0017：30末次會(huì)議 [練習(xí)五]編制審核計(jì)劃4．3 收集有關(guān)文件外部質(zhì)量管理體系審核有一個(gè)文件初審的階段。以上說(shuō)的都是例行的內(nèi)審計(jì)劃的編制。近年來(lái)各企業(yè)紛紛仿效外部審核的做法，采取一年12次集中式的內(nèi)審方式，即集中幾天內(nèi)把全廠各條款、各部門(mén)都審核完。也可以按條款編制審核計(jì)劃。年計(jì)劃本身雙可以起指示圖表的作用，即審核進(jìn)行狀態(tài)（計(jì)劃中、已審核、已有糾正措施計(jì)劃、糾正措施已完成、糾正措施已驗(yàn)證。這樣可以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。其中對(duì)較重要的可問(wèn)題較多的部門(mén)的審核頻次可適當(dāng)增加。 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核一般應(yīng)編制一份年度計(jì)劃。 工作中的協(xié)調(diào) 如果審核組規(guī)模較大，有好幾名審核員，則應(yīng)考慮他們工作中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。審核員也應(yīng)與被審部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，即不是該部門(mén)成員。特殊情況下，審核組可吸收業(yè)務(wù)專家、見(jiàn)習(xí)內(nèi)審員或觀察員參加審核組，但需經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。 組織能力 審核組長(zhǎng)應(yīng)有組織管理整個(gè)審核工作的能力。 業(yè)務(wù)范圍 審核組長(zhǎng)應(yīng)與被審部門(mén)無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被審核部門(mén)的業(yè)務(wù)要有一定的了解。只需一名審核員，則審核由審核組長(zhǎng)單獨(dú)進(jìn)行。 現(xiàn)分別說(shuō)明之。（29） 具體分析審核對(duì)象，切忌望文生義。（28） 合并同類項(xiàng)原則。（27） 最密切聯(lián)系原則。（26） 最關(guān)鍵原則。（25） 最有效原則。（24） 最貼近原則。（23） 能細(xì)則細(xì)，有能細(xì)則粗；對(duì)上的則細(xì)，對(duì)不上的則粗原則。在對(duì)“批準(zhǔn)”問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)對(duì)象、權(quán)限、過(guò)程尋找相就條款。（22） 批準(zhǔn)。（21） 統(tǒng)計(jì)技術(shù)。標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“確定”、意識(shí)和培訓(xùn)、在對(duì)確定有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)確定目的、對(duì)象、過(guò)程尋找相應(yīng)條款。在對(duì)與顧客有關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)與顧客有關(guān)的過(guò)程、對(duì)象、目的、尋找相應(yīng)條款。（18） 顧客。（17） 防護(hù)。（16） 設(shè)施、設(shè)備、裝置。標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“策劃”要求的條款有：、。在對(duì)“確認(rèn)”問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)確認(rèn)的需要、對(duì)象、過(guò)程、目的、尋找