【正文】 是現(xiàn)場審核審核實施76Beide文件審核目的216。 第一階段審核的內(nèi)容和程序包括：文件審核、制定審核計劃、現(xiàn)場審核、審核報告等，審核的實施主要包括文件審核和現(xiàn)場審核。216。如管理職責(zé)的落實、文件控制、糾正預(yù)防措施、質(zhì)量記錄的控制均是涉及各個部門的過程 (要求 )，不應(yīng)遺漏；p 檢查表的重點應(yīng)是對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全有重要影響的過程和活動，特別要注意過程間相互作用的接口及職能部門的接口；p 審核組長應(yīng)對檢查表進(jìn)行審核，以保證審核的系統(tǒng)性、一致性和完整性p 在現(xiàn)場審核時，可根據(jù)實際情況對審核內(nèi)容和方法進(jìn)行調(diào)整和補充p 檢查表是審核員的工作文件，不應(yīng)交給受審核方，應(yīng)妥善保管p 應(yīng)靈活地運用檢查表，不應(yīng)逐條照本宣科，變成生硬的問答式審核p ISO900 ISO14000、 GB/T28000的認(rèn)證審核應(yīng)按第一階段和第二階段分別編制編制審核工作文件74Beide第三節(jié)：審核實施文件審核現(xiàn)場審核：a. 首次會議? 審核實施? 不符合項的確定和不符合報告? 管理體系的總體評價? 末次會議? 審核報告75Beide216。為使檢查可操作，應(yīng)明確審核的具體地點、對象、數(shù)量及調(diào)查取證的方法；并應(yīng)重視與組織內(nèi)不同層次和職能的人員面談，尤其是那些重點考慮的活動或任務(wù)的執(zhí)行人員。 在 決定抽樣方案時，首先考慮審核區(qū)域的 “面 ”，再考慮 “面 ”中的關(guān)鍵點及足夠數(shù)量，使從抽樣結(jié)果中能得出比較全面、正確和客觀的結(jié)論；252。252。 在以過程或活動審核為主時，檢查表應(yīng)說明到哪個部門查，如何查；對產(chǎn)品實現(xiàn)過程的審核最好按過程或活動的順序進(jìn)行； 252。 e)、編制檢查表的注意事項p 審核員在編制檢查表前，應(yīng)掌握組織各部門質(zhì)量職能分配情況；252。 根據(jù)審核依據(jù)，逐項列出要審核的內(nèi)容216。 特點是審核有深度、部門不重復(fù)，但缺少深度。 特點：審核有深度，易發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的問題，但容易造成部門重復(fù)審核n 以部門為編制依據(jù) — 部門檢查表216。 主要按標(biāo)準(zhǔn)的條款或要素編制檢查表，其關(guān)健是選擇部門，分清主次。 了解該部門可能存在的環(huán)境因素和危險源252。 受審核部門所從事的活動252。 審核記錄 —— 實現(xiàn)審核中的發(fā)現(xiàn)記錄編制審核工作文件61Beidec) 檢查表的編制方法 檢查表的編制既是審核員的一項基本功，也是一個技術(shù)性較強(qiáng)的工作n 準(zhǔn)備工作：252。 審核項目 主要解決 “查什么 ”的問題216。 受審核部門、審核時間、審核員216。 確保審核的節(jié)奏和連續(xù)性216。 使審核工作保持明確的審核目標(biāo)216。n 為了提高工作有效性和效率，審核員一般根據(jù)分工資金積累現(xiàn)場審核用的檢查表。n 編制審核工作文件主要是審核員根據(jù)受審核方的文件和其他信息資料編制檢查表。 EMS/OHSMS審核主線是： 環(huán)境因素 /危險源辨識、風(fēng)險評價、控制策劃、指標(biāo) 、事件、不符合糾正和預(yù)防措施57Beide審核方案與審核計劃比較58Beide編制審核工作文件n 審核工作文件主要指審核員在現(xiàn)場審核中所使用的審核檢查表和審核記錄、不符合報告、審核報告及首末次會議簽到表等。 按部門審核時，應(yīng)確定重要職能不遺漏、配合職能有選擇。 應(yīng)按照年度審核方案，編制每次審核計劃216。 審核計劃中應(yīng)安排對領(lǐng)導(dǎo)層的審核216。 注： 認(rèn)證審核中一般還包括：保密要求、審核的語言、陪同人員的作用說明、差旅安排等252。52Beide組成審核組n 審核組長n 審核組長應(yīng)具備審核員的資格，同時應(yīng)具有較強(qiáng)的組織能力、豐富的管理經(jīng)驗、熟悉標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的法律法規(guī)要求、具有較強(qiáng)的審核經(jīng)驗和技巧n 職責(zé)：制定審核計劃、進(jìn)行審核組任務(wù)分配、協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備、指導(dǎo)編制檢查表、組織實施和控制審核工作、確定不符合項、組織編制和提交審核報告、組織對不符合頂?shù)尿炞C工作53Beide制定審核計劃n 審核計劃 : 在審核方案的指導(dǎo)下，每次審核應(yīng)編制該次審核的詳細(xì)審核計劃。u 職責(zé)：服從審核組長的領(lǐng)導(dǎo)、接受審核組長分配的任務(wù)、協(xié)助組長完成審核任務(wù)、編寫準(zhǔn)備工作文件、充分收集與分析審核證據(jù)、編寫不符合報告、保管好與審核有關(guān)的文件和資料、協(xié)助編寫審核報告、進(jìn)行不符合項的糾正及跟蹤驗證。u 審核員有內(nèi)審和外審員之分。q 盡量培訓(xùn)復(fù)合型審核員，可同時承擔(dān)整合管理體系內(nèi)審工作。a、審核范圍的重要性：n 是審核準(zhǔn)備和實施的依據(jù)n 是向相關(guān)方證明體系符合性的重要依據(jù)n 是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容48Beide確定審核范圍b、確定審核范圍需要考慮的因素：組織所涉及到的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的類型和性質(zhì)n 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)的場所信場所的分布狀況和地理位置n 受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及管理權(quán)限所覆蓋的范圍n 有關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法律法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他的文件n 環(huán)境因素及影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性n 職業(yè)健康安全風(fēng)險及其獨立性和關(guān)聯(lián)性n 受審核方的特殊要求（有否排除在審核范圍的場所、地點等）49Beide確定審核范圍c、 審核范圍的確定 審核范圍涉及到受審核方在確定的管理控制下的場所內(nèi)從事的活動和產(chǎn)品n 組織的管理權(quán)限n 組織的活動領(lǐng)域n 組織的產(chǎn)品范圍n 組織的現(xiàn)場區(qū)域50Beide組成審核組n 組織審核組是審核策劃和準(zhǔn)備的主要工作之一，其中最關(guān)健的是審核組長的確定n 根據(jù)審核的目的、范圍、部門等確定審核組長和審核員，組成審核小組。 公司各分公司審核（所屬項目部按規(guī)定抽樣） 1）時間：一分公司 ，二分公司 ，安裝分公司45Beide（年度）審核方案的示例2）范圍：公司管理手冊所規(guī)定的職責(zé)范圍及相應(yīng)現(xiàn)場3）目的：檢查體系運行后各項要求的落實情況，識別改進(jìn)的需要4）審核準(zhǔn)則 ： GB/T1900 GB/T2400OHSAS18001， 以及公司 A版管理手冊和相應(yīng)程序文件、有關(guān)法規(guī)計劃部、供應(yīng)部及主要供方、分包方的審核 1）時間 ： 2）目的和范圍：檢查對供方或分包方評價及其質(zhì)量和安全的控制，是否滿足相關(guān)要求，識別改進(jìn)的需要 3）審核準(zhǔn)則： GB/1900 OHSAS18001， 以及公司A版管理手冊和相應(yīng)程序文件相關(guān)要求46Beide（年度）審核方案的示例公司管理體系的完整審核 1）時間 ： 2）目的：確定本公司管理體系符合要求的程度，評價有效性，以做好管理體系認(rèn)證審核的準(zhǔn)備 3）范圍：管理手冊所確定的全部范圍 4）審核準(zhǔn)則 ： GB/T1900 GB/T2400OHSAS18001， 以及公司 A版管理手冊和相應(yīng)程序文件、有關(guān)法規(guī)。內(nèi)審員根據(jù)分配的任務(wù)實施審核并報告每次審核的結(jié)果各部門、分公司和項目部配合審核。（年度）審核方案的示例43Beide（年度）審核方案的示例二、職責(zé)審核方案由總經(jīng)理批準(zhǔn)，管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)審核方案的實施，批準(zhǔn)每次審核計劃，以及確定改進(jìn)的需求和組織改進(jìn)活動，并向總經(jīng)理報告。 d)產(chǎn)品、設(shè)備、環(huán)保技術(shù)或裝備、生產(chǎn)運行場所發(fā)生重大改變。 b) 相關(guān)方的要求；216。 審核后的糾正措施及其跟蹤在限定的時間內(nèi)完成40Beide審核方案n 特殊情況下，應(yīng)當(dāng)安排追加審核，追加審核也應(yīng)編制方案，并得到批準(zhǔn)：216。 審核具有連續(xù)性、系統(tǒng)性，能綜合地分析體系的狀況216。每次審核的時間短，抽調(diào)人員方便，給部門的生產(chǎn)帶來影響小39Beide制定審核方案n 集中審核方案：n 指在一個相對集中的時間內(nèi)，對全部部門和過程進(jìn)行的審核216。審核及審核后的糾正措施及其跟蹤陸續(xù)展開216。特點：216。 在一個審核周期內(nèi)，要覆蓋全部部門或過程，并突出關(guān)健部門和過程216。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)申請可以接受后，與申請方簽訂認(rèn)證合同第一節(jié)：審核的啟動35Beiden 初步接觸： 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與審核方進(jìn)行建立聯(lián)系渠道，要求提供文件和記錄，并就審核的初步安排達(dá)成一致意見第一節(jié)：審核的啟動36Beide第二節(jié)：審核的策劃和準(zhǔn)備u 制定審核方案u 確定審核范圍u 組成審核組u 編制審核計劃u 編制審核文件37Beide制定審核方案p 組織應(yīng)在每年的年初整體計劃全年的審核工作，考慮到外審的時間、自身的生產(chǎn)狀況和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的需要，制定年度審核方案p 年度審核方案可采用滾動審核和集中審核兩種形式。216。有關(guān)資料包括：組織機(jī)構(gòu)圖、平面布置圖、工藝或業(yè)務(wù)流程圖、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、管理手冊、程序文件、與認(rèn)證組織相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求清單、與認(rèn)證組織相關(guān)的其他的適用的背景資料（如公演危險品清單等）34Beiden 受理申請：216。申請認(rèn)證的組織在了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證程序及相關(guān)要求后，按認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求填寫認(rèn)證申請書，并提供有關(guān)資料。 執(zhí)行者：國家注冊審核員216。 滿足相關(guān)方的要求 216。 目 的：向外界展示組織的管理體系是符合要求的216。216。 執(zhí)行者：組織的成員或其他人員以組織的名義216。 促進(jìn)合作方改進(jìn)管理體系 216。 目 的：選擇合適的合作伙伴216。216。27Beide五、審核的類型 管理體系審核的分類：內(nèi)部審核外部審核第一方審核管理體系審核 第二方審核第三方審核28Beide五、審核的類型 第一方審核：也叫內(nèi)部審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲名的基礎(chǔ)。 文件化的管理體系才能規(guī)范運作、才具有比較和評價的可能216。 審核是一個抽樣的過程23Beide三、審核的特點 被審核的管理體系必須是正規(guī)的：216。 審核是一個正式的活動；216。22Beide三、審核的特點p 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康管理體系審核已形成了一套完整而成熟的國際通行做法，特別是管理體系第三方審核已成為一個高度專業(yè)化和職業(yè)化的活動，有一套正規(guī)的程序和做法，其特點主要有，216。 公正表達(dá)：公正指公平正直、沒有偏私的意思，作為審核員，公正是一個立場問題216。 道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)，對審核而言， “誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎 ”是審核行業(yè)的基礎(chǔ)，也是審核員最基本的道德。 基于證據(jù)的方法：是得出可信的、可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法，審核證據(jù)是客觀存在的、可證實的。 獨立性：是實現(xiàn)審核公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)，要求實施審核活動的審核員應(yīng)獨立于受活動，并不帶有偏見，沒有利益上的沖突。 能力應(yīng)得到證實，包括個人素質(zhì)以及應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。 理解：216。 技術(shù)專家提供的支持活動包括：指與受審核的組織、過程或活動，語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)，如提供有關(guān)專業(yè)方面的知識和技術(shù)，作為翻譯提供語言方面的支持15Beide一、術(shù)語和定義14 能力 經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。 技術(shù)專家是審核組成員，但不能作為審核員實施審核。 技術(shù)專家主要作用是在審核組中提供技術(shù)支持的作用，但應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。注 2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。注 2：審核組可包括實習(xí)審核員 。13Beide一、術(shù)語和定義12 審核組 實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。216。 所覆蓋的時期 — 受審核管理體系實施、運行的時間段12Beide一、術(shù)語和定義11 審核員 有能力實施審核的人員理解：216。 組織單元：受審核管理體