【正文】 發(fā)生了重大的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故，或相關(guān)方的投訴信息表明獲證組織不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證要求n 根據(jù)復(fù)審結(jié)果，認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出換發(fā)證書(shū)或撤銷(xiāo)認(rèn)證的決定122Beide再認(rèn)證n 再認(rèn)證：獲證企業(yè)在認(rèn)證證書(shū)有效期屆滿時(shí)，應(yīng)重新提出認(rèn)證申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后，重新對(duì)組織進(jìn)行的審核n 再認(rèn)證的目的：為了證實(shí)組織的管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求，且管理體系是否得到有效的保持，以確定是否保持認(rèn)證資格n 要求：認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)再認(rèn)證的結(jié)果，作出是否換發(fā)證書(shū)的結(jié)論123Beiden定期再認(rèn)證一般不超過(guò)三年，組織在有效期滿前三個(gè)月提出申請(qǐng)，程序與初次審核的程序進(jìn)行n再認(rèn)證的審核方法與初次審核相同n再認(rèn)證審核的內(nèi)容與初次審核的內(nèi)容相同，但應(yīng)檢查組織投訴、申訴及其所采取的糾正措施的記錄n再認(rèn)證報(bào)告與初次審核相同，但應(yīng)包括前次審核不符合項(xiàng)的糾正情況再認(rèn)證124Beide。 受審核方發(fā)生了可能影響組織的活動(dòng)與運(yùn)行的重大變化（如組織所有權(quán)、人員或設(shè)備的變化等）252。 糾正措施涉及到文件更改的，修改內(nèi)容是否有效，并按規(guī)定程序執(zhí)行第四節(jié)：糾正措施及其跟蹤118Beide第五節(jié)：批準(zhǔn)注冊(cè)和證后的監(jiān)督管理p 批準(zhǔn)注冊(cè)p 證后監(jiān)督p 復(fù)審p 再認(rèn)證119Beiden 認(rèn)證評(píng)定： 由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的技術(shù)評(píng)定部門(mén)對(duì)審核組的審核過(guò)程及其結(jié)果進(jìn)行評(píng)定，作出能否認(rèn)證注冊(cè)的評(píng)定結(jié)論n 批準(zhǔn)注冊(cè)和頒發(fā)證書(shū)： 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)證評(píng)定的結(jié)論，批準(zhǔn)給予受審核方注冊(cè)，并頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)，證書(shū)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的最高管理者或授權(quán)人員簽發(fā)，并注明證書(shū)編號(hào)批準(zhǔn)注冊(cè)120Beide監(jiān)督審核n 認(rèn)證證書(shū)的有效期一般為三年，在有效期內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證組織的管理體系實(shí)施二次監(jiān)督審核。 完成后的效果如何252。 計(jì)劃是否按規(guī)定的時(shí)間完成252。 是否能防止類(lèi)似問(wèn)題的再次發(fā)生252。 不符合項(xiàng)的主要原因是否找到糾正措施：252。 一般符合項(xiàng) —— 一個(gè)月內(nèi)完成252。 對(duì)于短期內(nèi)夫法完成且制定了糾正措施計(jì)劃的，可在監(jiān)督審核時(shí)驗(yàn)證n 完成期限：252。 對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)或只有在現(xiàn)場(chǎng)才能驗(yàn)證的，審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證252。使受審核方按照糾正措施計(jì)劃進(jìn)行有效的驗(yàn)證252。 改進(jìn)措施：為提高各項(xiàng)活動(dòng)和過(guò)程的效果和效益所采取的措施第四節(jié)：糾正措施及其跟蹤115Beide（ 1）跟蹤的目的252。 糾正措施：為消除已出現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施216。 糾正措施的驗(yàn)證113Beiden 從發(fā)現(xiàn)不符合到完成糾正措施的流程發(fā)現(xiàn)不符合是否糾正糾正是否需要采取糾正措施N結(jié)束Y調(diào)查分析不合格原因制定糾正措施計(jì)劃確定并實(shí)施糾正措施N措施是否有效鞏固改進(jìn)成果，關(guān)閉不符合頂并評(píng)審結(jié)束N114Beide掌握好四個(gè)名詞的含義：216。 制定確定糾正措施252。111Beide審核報(bào)告n 審核報(bào)告的一般內(nèi)容：n 審核的目的n 審核組成員及參與人員n 審核的準(zhǔn)則、范圍n 審核日期及計(jì)劃主要項(xiàng)目的完成情況n 不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析n 對(duì)受審核方的綜合評(píng)價(jià)，應(yīng)客觀公正合理地對(duì)受審核方的管理體系進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，肯定優(yōu)點(diǎn)、指出缺點(diǎn)，并提出結(jié)核結(jié)論n 提出糾正措施實(shí)施要求n 審核報(bào)告的發(fā)放范圍n 審核報(bào)告的附件112Beide第四節(jié)：糾正措施及其跟蹤252。u 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織編制審核報(bào)告，并對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。 介紹證后監(jiān)督審核的規(guī)定 —— 第三方審核252。 宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論252。 對(duì)體系評(píng)價(jià)出的不可容許風(fēng)險(xiǎn)能否實(shí)現(xiàn)有效控制；在改進(jìn)職業(yè)健康安全績(jī)效、降低或消除風(fēng)險(xiǎn)方面取得了實(shí)際效果等107Beide末次會(huì)議n 末次會(huì)議是向受審核方報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會(huì)議n 末次會(huì)議仍由審核組長(zhǎng)主持n 參加會(huì)議的人員同首次會(huì)議n 目的：252。 產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客要求與法律法規(guī)要求和顧客滿意程度216。 通過(guò)對(duì)過(guò)程的績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量、事故、事件、不合格、不符合、糾正和預(yù)防措施、內(nèi)審和管理評(píng)審等條款的審核，組織是否形成了一個(gè)自我改進(jìn)和完善的體制216。 105Beide管理體系的總體評(píng)價(jià)n 管理體系審核任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合項(xiàng)，更重要的是收集管理體系運(yùn)行的客觀證據(jù)，來(lái)證實(shí)管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)，總體上評(píng)價(jià)管理體系的有效性和實(shí)施效果，提供管理體系審核的總體結(jié)論n 如何對(duì)管理體系的有效性作出總體評(píng)價(jià) —— 從體系實(shí)施的有效性： 管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則 管理體系在審核范圍內(nèi)是否得到有效實(shí)施 持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立106Beide管理體系的總體評(píng)價(jià)n 主要內(nèi)容：216。 104Beide不符合報(bào)告案例 (3)n 在某試泵車(chē)間，審核員看到安裝在管子上的流量計(jì)沒(méi)有校準(zhǔn)狀態(tài)。進(jìn)一步的審核發(fā)現(xiàn)：（ 1）材質(zhì)報(bào)告系經(jīng)銷(xiāo)單位提供的出廠質(zhì)量證明書(shū)，本批購(gòu)進(jìn)的400噸實(shí)物標(biāo)簽標(biāo)明的爐批號(hào)與出廠文件一致；（ 2）出廠質(zhì)量證明書(shū)中除未見(jiàn)到?jīng)_擊試驗(yàn)數(shù)據(jù)外，其余指標(biāo)經(jīng)與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照發(fā)現(xiàn)全部合格；（ 3）公司根據(jù)國(guó)家建設(shè)部有關(guān)規(guī)程制訂的建材驗(yàn)收規(guī)范規(guī)定：一般情況下，可對(duì)出廠質(zhì)量證明文件進(jìn)行核對(duì)，但當(dāng)對(duì)所購(gòu)材料質(zhì)量有疑問(wèn)或一次進(jìn)貨超過(guò)規(guī)定數(shù)量時(shí)須取樣委外檢測(cè)。103Beide不符合報(bào)告案例 (2)n 在某施工現(xiàn)場(chǎng)，審核員看到鋼筋工正在綁扎鋼筋，詢問(wèn)所用的螺紋鋼是否經(jīng)進(jìn)貨檢驗(yàn)。 2022年 4月送去了投標(biāo)書(shū)。 不合格項(xiàng)性質(zhì)： 嚴(yán)重和一般之分101Beide不符合報(bào)告的格式n 不合格報(bào)告n 編號(hào)： n 受審核部門(mén) 審核日期 n 受審方代表 審 核 員n 不符合事實(shí)陳述：n 不符合： GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)第 條款；n 屬 于： 1）體系性 □ 2）實(shí)施性 □ 3）效果性 □ n 1）嚴(yán)重 □ 2）一般 □102Beide不符合報(bào)告案例 (1)n 審核經(jīng)營(yíng)部時(shí)看到 0128合同評(píng)審記錄，日期： ，合同簽訂日期： 招標(biāo)合同，得來(lái)不易。 盡可能使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)252。 語(yǔ)言簡(jiǎn)明精煉，概括不符合的核心問(wèn)題252。 要點(diǎn)：252。 最密切原則216。 最有效原則216。 能細(xì)則細(xì)，不能細(xì)則粗；對(duì)上的則細(xì)，對(duì)不上的則粗216。一般不符合項(xiàng)求按期糾正252。造成嚴(yán)重后果252。體系出現(xiàn)體系性失效252。 不符合項(xiàng)的性質(zhì)分成兩類(lèi)：嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般不符合項(xiàng)252。n 與受審核方共同確認(rèn)所發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí) 現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間短，所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)可能是一個(gè)側(cè)面，所以在判定前與受審核方共同確認(rèn)，并聽(tīng)取對(duì)不符合項(xiàng)判定的意見(jiàn)，有利于弄清產(chǎn)生的原因和糾正。96Beide不符合項(xiàng)的確定和不符合報(bào)告n 審核組內(nèi)部應(yīng)相互溝通 管理體系中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不是個(gè)別現(xiàn)象，是有一定的聯(lián)系?？陀^事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀考慮、也不能摻雜 “ 推理 ” 、 “ 假想 ” 或 “ 想當(dāng)然 ” 成分，客觀證據(jù)包括： 在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí) 現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問(wèn)題的回答，也是客觀證據(jù)n 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù) 判定不符合項(xiàng)時(shí)，不能以審核員的個(gè)人觀點(diǎn)、任何意見(jiàn)，必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，審核員開(kāi)出的不符合項(xiàng)必須在審核準(zhǔn)則在找到所不符合的條款。 效果不符合規(guī)定的目標(biāo)：體系運(yùn)行的結(jié)果沒(méi)達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)216。 文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)：文件沒(méi)有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)或法律法規(guī)的要求216。 不可挑戰(zhàn)受審方n 用以下的引導(dǎo)詞提問(wèn)q 什么 , 哪個(gè) ,為什么 , 什么時(shí)候 , 什么地方 , 什么人, 怎么樣WHATWHICHWHYWHENWHEREWHO HOW91Beide提問(wèn)方式 (2)提問(wèn)的類(lèi)型：q 我相信你按照鏟車(chē)的操作程序工作，不是嗎？ — 引導(dǎo)問(wèn)題q 你有鏟車(chē)的操作程序嗎？ — 封閉問(wèn)題q 你能給我解釋你操作鏟車(chē)的程序嗎？— 擴(kuò)展問(wèn)題92Beide提問(wèn)方式 (3)提問(wèn)對(duì)象 ：n 提問(wèn)與責(zé)任相一致的問(wèn)題q 行政主管應(yīng)問(wèn)及與方針、管理機(jī)構(gòu)相關(guān)的問(wèn)題q 操作員應(yīng)問(wèn)及其工作場(chǎng)所的問(wèn)題：設(shè)備，程序93Beide不符合項(xiàng)的確定和不符合報(bào)告n 審核組收集到客觀證據(jù)后，要對(duì)全部證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，以確定受審核方的管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面n 對(duì)于不符合審核準(zhǔn)則的證據(jù)要進(jìn)行認(rèn)真的分析，以確定體系中存在的問(wèn)題n 這兩個(gè)方面均要在審核報(bào)告中進(jìn)行充分的描述，以對(duì)體系的實(shí)施效果作出評(píng)價(jià)94Beide不符合項(xiàng)的確定和不符合報(bào)告不符合：n 定義： 不符合是指未滿足規(guī)定的要求。 不要脅迫被接見(jiàn)的人232。 查 → 查閱有關(guān)記錄、數(shù)據(jù)、報(bào)告、文件等216。 聽(tīng) → 注意傾聽(tīng)回答要點(diǎn)216。 問(wèn) → 注意提問(wèn)的技巧：開(kāi)放式、封閉式、澄清式216。 應(yīng)注意收集確定審核目標(biāo)是否能實(shí)現(xiàn)的客觀證據(jù)（只有經(jīng)驗(yàn)證的客觀證據(jù)才能作為審核證據(jù)）87Beide現(xiàn)場(chǎng)審核調(diào)查取證的方法216。 應(yīng)注意核查客觀證據(jù)之間的相關(guān)性和一致性216。 要適用而不是越多越好216。所謂實(shí)際，應(yīng)包括有沒(méi)有、做沒(méi)做、做得怎樣依次遞進(jìn)u 堅(jiān)持獨(dú)立和公正的原則 應(yīng)排除其他干擾因素，包括來(lái)自受審核方的、審核員的感情等因素，堅(jiān)持審核總協(xié)定的獨(dú)立性和公正性u(píng) 堅(jiān)持 “三要三不要 ”的原則 要客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺(jué)、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做怎樣，不要停留在文件或嘴巴上下一致；要按 “審核計(jì)劃進(jìn)行 ”，不要 “不查出問(wèn)題非好漢 ”。u 堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則 審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對(duì)后才能得出合格與否的判定。沒(méi)有客觀證據(jù)面獲得的信息、客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證，不不能作為不合格判定的依據(jù)。 順向?qū)徍?52。 按部門(mén)審核252。 落實(shí)后勤安排252。 強(qiáng)調(diào)審核的原則252。 申明審核的目的252。 會(huì)議開(kāi)始252。 提出并落實(shí)審核有關(guān)的要求216。 簡(jiǎn)單介紹審核的方法和程序216。n 其作用：216。n 首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，介紹審核具體內(nèi)容和方法，并協(xié)調(diào)和澄清有關(guān)問(wèn)題。 與其他的文件是否協(xié)調(diào)216。 有邏輯關(guān)系的程序之間的接口是否描述清楚216。 審核文件中的名詞術(shù)語(yǔ)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求77Beide文件審核內(nèi)容n 審核從文件的內(nèi)容和格式兩方面進(jìn)行：內(nèi)容 —— 文件有符合性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性格式 —— 文件的有效性和統(tǒng)一性n 手冊(cè)審核：n 是否包括組織的方針、方針中是否包括相應(yīng)的承諾n 是否闡明了管理體系各個(gè)職能和層次的組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)n 是否清楚地描述了管理體系文件，包括其層次、結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系n 條款或要素描述是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的要求 —— 重點(diǎn)n 每一要素或條款與其對(duì)應(yīng)的程序是否給出了索引路線n 是否提供了重要的環(huán)境因素和不可接受的危險(xiǎn)源清單、重要法律法規(guī)清單、目標(biāo)、管理方案等重要信息和體系運(yùn)行結(jié)果的路徑n 方針、目標(biāo)、管理方案、運(yùn)行、監(jiān)測(cè)、糾正的預(yù)防措施等有邏輯關(guān)系的條款或要素之間的接口關(guān)系是否清楚n 是否描述了文件的管理要求78Beide文件審核n 程序文件審查：216。 審查文件的系統(tǒng)性：是否包括組織的體系涉及到的全部管理活動(dòng)的控制要求和標(biāo)準(zhǔn)要求的應(yīng)形成程序的文件，不要求一一對(duì)應(yīng)216。 通過(guò)體系文件了解受審核方的管理體系情況，以便為后續(xù)審核作準(zhǔn)備要求216。 內(nèi)審的實(shí)施主要