【正文】 而文件文件PEHSW446G中規(guī)定 :―柴油罐 5米范圍內(nèi)設(shè)定黃色標(biāo)志區(qū)，不準(zhǔn)放各種物品 …… . ‖ ? 要求： – 填寫不符合報(bào)告 – 包括原因分析、措施制定 總結(jié)與期待 。如須將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù) 。 案例（十二） ? 2021年 8月 23日，在某公司計(jì)量部門審核時(shí)，審核員對(duì)用來監(jiān)測(cè)噪音的 MA型、編號(hào)為 EM05的噪音測(cè)試儀進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其計(jì)量標(biāo)志為“ 2021年 2月 15日，有效期一年 ” ，審核員查找了儀器計(jì)量的記錄，發(fā)現(xiàn)該儀器最近校準(zhǔn)的時(shí)間為 2021年 2月 15日。 案例（九） ? 現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)污水處理站，有兩份污水處理的文件，分別由環(huán)境管理科和設(shè)備科編寫，對(duì)污水的處理步驟，一份規(guī)定需要加片堿，一份規(guī)定不用加片堿 案例（十） ? 在公司某部門查閱內(nèi)審記錄和資料，其中 “ 關(guān)于開展內(nèi)部環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系審核通知 ” 中的日程及安排表中某月某日審核總務(wù)部、生產(chǎn)部，審核員為李某、張某，而發(fā)現(xiàn)李某是總務(wù)部科員，張某為總經(jīng)辦副主任，陪同人員解釋說，兩位同志審核業(yè)務(wù)較熟悉 案例（十一） ? 審核員在某公司審核，該公司生產(chǎn)筆記本電腦并在歐洲市場(chǎng)銷售，在調(diào)閱法律法規(guī)清單時(shí)，審核員未見將 “ 歐盟 RoHS”識(shí)別記錄。認(rèn)證審核時(shí)審核員查到了 BOD 、 COD 、 SS 、 PH 的有關(guān)監(jiān)測(cè)記錄，但都查不到有關(guān) 石油 類 的 監(jiān)測(cè)記錄。在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)有兩個(gè)滅火筒已經(jīng)壓力不足， 在 倉(cāng)庫 門口 消防 設(shè)施 存放 處 的 兩個(gè) 滅火 筒 已經(jīng) 不知 所 蹤 。 案例（五） 在某廠污水處理站，發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定處理液的配置濃度為 ，當(dāng)審核員詢問是，在場(chǎng)的工程主管說這是筆誤，馬上拿出鋼筆來改成 ，并在上面簽了自己的名字，顯得毫不在乎?！? 現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)：管理方案無評(píng)審結(jié)論，審核欄管理者代表沒有簽名。 ” 但審核員在生產(chǎn)部 EE工序現(xiàn)場(chǎng)觀察時(shí)卻發(fā)現(xiàn)鹽酸、柴油、乙醇的 MSDS已經(jīng)破損，字跡模糊難以辨認(rèn)。所有合格的雇員都要經(jīng)過該程序的培訓(xùn)，全部培訓(xùn)記錄由人事處保管。對(duì)廢棄物容器的迅速檢查顯示出，除了一些硬紙板被放在普通廢棄物容器外，其它的都已分成適當(dāng)?shù)姆N類。 案例（二） 現(xiàn)場(chǎng)審核是從一處明顯用來儲(chǔ)存待處理的廢棄物的地方開始的。 – ； – ； – ； – ，做好記錄； – 證明材料。 – 某些程度輕微的一般不符合項(xiàng)，在 現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方立即糾正 的，審核員要及時(shí)進(jìn)行糾正措施跟蹤驗(yàn)證。 ? – 嚴(yán)重不符合項(xiàng) 一般在 3個(gè)月內(nèi)完成，審核員在此時(shí)間內(nèi)予以確定。 糾正措施跟蹤的原則 ? a. 所有不符合項(xiàng)都必須關(guān)閉。 ? 使受審核方的糾正措施計(jì)劃有效實(shí)施，為審核組的認(rèn)證結(jié)論提供依據(jù)。程序應(yīng)規(guī)定： ? －－適合組織需要的定性和定量測(cè)量； ? 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 ? 組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識(shí)到： ? －－在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的職業(yè)健康安全效益； 不符合報(bào)告中 “ 該寫 ” 與 “ 不該寫 ” 該 寫 不 該 寫 與時(shí)間有關(guān)的要寫 涉及人名不要寫 與數(shù)量有關(guān)的要寫 自己的習(xí)慣用語不要寫 與記錄有關(guān)的要寫 省略語不要寫 與文件有關(guān)的要寫 不明確的字眼不要寫 與參數(shù)有關(guān)的要寫 涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫 與接口有關(guān)的要寫 與重要環(huán)境因素有關(guān)的要寫 與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫 要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語 與地點(diǎn)有關(guān)的要寫 審核總結(jié) ? 審核組總結(jié) ? 審核結(jié)論 ? 末次會(huì)議 ? 編制審核報(bào)告 審核組總結(jié) ? 綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項(xiàng)的數(shù)量、性質(zhì)、分布入手，判斷 EHS體系的總體符合性和有效性，并確定體系的薄弱環(huán)節(jié)。審核員進(jìn)一步查閱資料，沒有找到車間氨水濃度的監(jiān)測(cè)報(bào)告。 練習(xí)：不符合判斷 ? 審核員發(fā)現(xiàn)盛裝氨水的容器敞口放著，車間內(nèi)有很濃重的氨水氣味，但操作人員并沒有佩帶防護(hù)用品。 4月 30日，操作工周潤(rùn)發(fā)未將球磨機(jī)內(nèi)蒸汽放盡，被余留蒸汽燙傷眼角。 4月 9日操作工謝庭鋒在出料時(shí)，未釋放球磨機(jī)內(nèi)蒸汽便打開料蓋。組織應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃，通過以下方式確保它們?cè)谝?guī)定的條件下執(zhí)行： ? 建立并保持程序，用于工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。此員工說他因?yàn)樵诘却谱饔薪暥葦?shù)的安全眼鏡，所以他沒有安全眼鏡。 ? OHSAS18001 ? ? 組織應(yīng)識(shí)別與所認(rèn)定的、需要采取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)。 練習(xí)：不符合判斷 ? 你在審核噴漆車間時(shí)，發(fā)現(xiàn)程序文件 [ISST016]規(guī)定每個(gè)月需要更換操作人員防護(hù)面具的濾毒罐一次，審核時(shí)發(fā)現(xiàn)在噴涂車間工作的三名員工，其中有一名員工的濾毒罐已有一個(gè)半月未更換。 ? OHSAS18001 ? ? 應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃，通過以下方式確保它們?cè)谝?guī)定的條件下執(zhí)行： ? 對(duì)于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持形成文件的程序； ? 在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則； ? 對(duì)于組織所購(gòu)買和 (組織應(yīng)識(shí)別與所認(rèn)定的、需要采取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)。 練習(xí)：不符合判斷 ? 審核員發(fā)現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)有位承包商人員正在做反應(yīng)槽作業(yè)，但槽處無任何人監(jiān)護(hù)，經(jīng)詢問得知，監(jiān)護(hù)人員正好外出購(gòu)買盒飯。 ” 練習(xí)七：不符合判斷 情景 4 ? 在辦公室檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)標(biāo)識(shí)為 “ 生活垃圾 ” 的垃圾桶內(nèi)放有三節(jié)電池。 ? .組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行修訂，特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后?，F(xiàn)在還有很多事要做，因此還沒將此事放在議事日程上 ? ISO14001 ? ? .―組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于確定可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。陪同人員確認(rèn)就是那個(gè)儲(chǔ)罐，審核員又問你們采取了何種對(duì)策時(shí)。他突然看到前面的一個(gè)儲(chǔ)罐，在他的記憶中工廠的重大環(huán)境因素，臺(tái)帳中有一項(xiàng)為硫酸儲(chǔ)罐的泄漏。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測(cè)環(huán)境績(jī)效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。 練習(xí)七：不符合判斷 情景 2 ? 你到倉(cāng)儲(chǔ)部審核時(shí)，核查記錄發(fā)現(xiàn) [化學(xué)品分區(qū)存放管理方案 ]落后預(yù)定進(jìn)度三個(gè)月，而公司程序 [ISST002]規(guī)定每二個(gè)月要對(duì)管理方案的內(nèi)容進(jìn)行檢查和更新。 練習(xí)七：不符合判斷 情景 1 ? 你到重油儲(chǔ)槽區(qū)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)重油槽的防溢堤因改善工作正在進(jìn)行中，暫時(shí)打掉靠東側(cè)的部分圍堤。 審核員：文清、齊魯 日 期： 1999年 4月 15日 受審核部門名稱：制造部 練習(xí)六 :不符合報(bào)告編寫 ? 2021年 6月 15日審核員來到生產(chǎn)車間，發(fā)現(xiàn)編號(hào)為 023的干粉滅火器上次換藥的時(shí)間是 2021年 5月 18日，詢問負(fù)責(zé)的管理人員，回答說程序文件要求 (WI023消防設(shè)施管理程序 )是每年換一次，最近因?yàn)樯a(chǎn)任務(wù)比較緊，沒來得及進(jìn)行更換，已經(jīng)安排下個(gè)星期換藥。 不符合理由： ISO14001： 1996的 。 原因分析：沒有認(rèn)真執(zhí)行文件要求 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：王成祥 1999/4/16 受審核部門簽名：史陽 1999/4/15 內(nèi)審員簽名：文清 不符合描述： 公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定， 1998年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，但從記錄可以看到， 1998年的廢油回收率為 72%，而在 1999年 3月的管理評(píng)審報(bào)告中未對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評(píng)審。 確認(rèn)人簽名：史陽 1999/4/1 實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥 1999/4/16 預(yù)防措施：對(duì)管理評(píng)審議程嚴(yán)格審查，在議程中明確審議對(duì)方針、目標(biāo)以及 EHS的其他要素加以修正的可能的需要。 ” – “ Q車間空氣凈化器未按健康安全管理方案(HSO12)的要求于 2021年 6月安裝并使用， Q車間空氣狀況至今仍無好轉(zhuǎn)。 ” 案例：不符合事實(shí)描述 ? 兩個(gè)事實(shí)描述的差別： – 公司沒有進(jìn)行來料檢查 – 審核倉(cāng)庫時(shí)，發(fā)現(xiàn) 2021年 5月 28日新進(jìn)入的 AA原料沒有來料檢查的記錄，倉(cāng)庫人員解釋說，當(dāng)時(shí)因?yàn)樯a(chǎn)經(jīng)理催得急，而且是老客戶，質(zhì)量一直很穩(wěn)定，就沒有做。 表現(xiàn)為： —存在的對(duì)質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全不利的條件 —違反規(guī)定的要求 ? 觀察項(xiàng) – 可能構(gòu)成不符合項(xiàng)或潛在不符合項(xiàng) ， 但證據(jù)不足或尚未造成不良后果 ※ 提出觀察項(xiàng)是內(nèi)審員的權(quán)力和義務(wù) 案例：不符合事實(shí)描述 ? 兩個(gè)事實(shí)描述的差別： – “ 監(jiān)測(cè)記錄表明甲苯濃度未達(dá)標(biāo)仍繼續(xù)排放。若凈化器出現(xiàn)故障，且 24小時(shí)無法修好，應(yīng)停止該焊接機(jī)的作業(yè)，報(bào)告設(shè)備科修理 . . .‖ ? 觀察： 練習(xí)五 : 觀察 — 情景 5 ? 您在公司的廠房樓頂 ,看到一根管道 . ? 工友說那是用來排臭氧的 . ? 觀察 : 練習(xí)五 : 觀察 — 情景 6 ? 公司有一個(gè)噴涂房，進(jìn)入房?jī)?nèi)，應(yīng)觀察到： ? 環(huán)境的、安全的、 健康的、質(zhì)量的 ???? 練習(xí)五 : 觀察 — 情景 7 環(huán)境保護(hù)設(shè)施（如污水處理系統(tǒng)） 污水處理系統(tǒng)運(yùn)作情況 關(guān)鍵設(shè)備（泵、閥門）維護(hù)保養(yǎng)記錄 污水處理作業(yè)指導(dǎo)文件 有關(guān)藥品的 MSDS信息 化學(xué)品儲(chǔ)存條件及防泄漏措施 污泥儲(chǔ)存條件及防滲漏裝置 排污口標(biāo)志 排污口計(jì)量裝置情況 監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái)帳及校準(zhǔn)維護(hù)記錄 監(jiān)測(cè)記錄 監(jiān)測(cè)人員培訓(xùn)及資格情況 練習(xí)五 : 觀察 — 情景 8 ? 鍋爐房 – 燃料（如煤、柴油）的存放及安全措施 – 鍋爐許可證 – 安全閥校驗(yàn) – 壓力容器的檢驗(yàn)情況 – 司爐工的特種作業(yè)證書 – 燃料的含硫量及檢測(cè)報(bào)告 – 鍋爐運(yùn)行記錄 – 鍋爐廢渣的處理記錄和相關(guān)協(xié)議 – 鍋爐廢氣的監(jiān)測(cè)記錄 – 鍋爐廢水處理裝置的運(yùn)行 – 鍋爐房應(yīng)急預(yù)案、物資、演練情況 練習(xí)五 : 觀察 — 情景 9 ? 波峰焊（大錫爐） – 助焊劑、稀釋劑儲(chǔ)存量及條件 – 化學(xué)品 MSDS – 使用的焊料及是否含鉛 – 設(shè)備的點(diǎn)檢、維修 – 消防器材的配備 – 人員的 PPE配備 – 安全警示標(biāo)志 – 抽風(fēng)系統(tǒng)效果、廢氣污染物測(cè)試報(bào)告 – 消防演習(xí)實(shí)施和分析 （ 四 ） 、 對(duì)已完成的工作進(jìn)行重復(fù)驗(yàn)證 ? 最終結(jié)果很有說服力地證明體系的有效性和適合性 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核過程中要確認(rèn)最終結(jié)果 ， 如： – 對(duì)已完成的工作要求重新進(jìn)行一次 – 對(duì)已經(jīng)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品抽樣進(jìn)行復(fù)驗(yàn)或比較試驗(yàn) ? 在重復(fù)復(fù)驗(yàn)過程中要求講解或演示工作的主要環(huán)節(jié)和注意事項(xiàng) ? 對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題的要追蹤原因以及處理情況 （ 五 ） 審核中的抽樣原則 ? 抽樣要公正 、 有代表性 ? 樣本的種類：人員 、 設(shè)備 、 產(chǎn)品 、 記錄 、 文件 ? 按檢查表的順序隨機(jī)抽樣 ? 根據(jù)談話或現(xiàn)場(chǎng)觀察獲取的信息 ， 進(jìn)行定向抽樣 ? 抽樣是隨機(jī)的 ? 審核員應(yīng)自己或在自己的監(jiān)督下抽樣 審核是抽樣的 ! （五）審核中的抽樣原則 ? 抽樣范圍應(yīng)覆蓋審核規(guī)定的全部體系要素 ? 抽取 3－ 10個(gè)樣便可反映某一具體要素的情況 ? 發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)擴(kuò)大抽樣 ， 以查明是普遍的還是孤立的 ? 未發(fā)現(xiàn)問題就應(yīng)該繼續(xù)其他審核 （六）、現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)注意的問題 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)注意： – 始終保持禮節(jié)，營(yíng)造良好和諧的氣氛 – 保持冷靜，并掌握主動(dòng) – 應(yīng)遵循審核計(jì)劃和檢查表，避免遺漏 – 注重觀察，收集客觀事實(shí)