【正文】 118 謝謝！ 再見(jiàn)！ 。 ” 117 ? 11 審核員最后又來(lái)到后勤部醫(yī)務(wù)室，詢問(wèn)：“公司的 OHS方針、目標(biāo)是什么？”張醫(yī)生說(shuō)： “ 這個(gè)與我們沒(méi)有關(guān)系，我們只要做好本職工作就可以了?！睂徍藛T詢問(wèn)一些小青年，你們是在哪個(gè)學(xué)校上學(xué)，今年讀幾年級(jí)，為什么要來(lái)干活?！? 116 ? 10 審核員又在裝配車間，看到有不少小年青正在包裝，車間主任說(shuō)： “ 目前公司銷售形勢(shì)大好，出口任務(wù)時(shí)間緊。審核員問(wèn)員工有沒(méi)有電動(dòng)工具安全使用規(guī)程，張師傅馬上從班長(zhǎng)抽斗里拿出了該公司制訂的編號(hào)為 2B125文件。接著審核員又看到倉(cāng)庫(kù)里有一臺(tái)升降機(jī)的充電器正在使用，倉(cāng)庫(kù)管理員說(shuō)：“由于倉(cāng)庫(kù)離車間較遠(yuǎn)，為了使用方便，上個(gè)月我們領(lǐng)了一臺(tái)充電器，這樣工作效率大大提高了?！? 114 ? 8 審核員又來(lái)到供應(yīng)部的化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)，里面堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)均有消防設(shè)施；墻上貼著危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)管理制度，均有授權(quán)人員審批，審核員在制度中看到廠內(nèi)火災(zāi)報(bào)警聯(lián)系電話為 999，問(wèn)能不能試打一下，倉(cāng)庫(kù)管理員說(shuō)，可以。 ” ? 7 審核員來(lái)到生產(chǎn)管理科外，看到門外存放著二瓶氧氣和乙炔。倉(cāng)庫(kù)保管員說(shuō)：“ 合同規(guī)定要求產(chǎn)品集中一次供貨。反正我們是外地人，周六、周日也可不休息，到時(shí)公司出口任務(wù)完成，會(huì)給大家發(fā)紅包，不會(huì)虧待大家的。 ” 112 ? 5 審核員又來(lái)到噴涂車間，看到有不少外地打工仔正在緊張地操作，詢問(wèn)他們是否經(jīng)過(guò)安全生產(chǎn)的培訓(xùn)，是否有安全生產(chǎn)責(zé)任制，他們紛紛拿出了培訓(xùn)記錄和文件。 ” 111 ? 4 審核員又來(lái)到鍋爐房，看到公司制訂了編號(hào)為 XY506《 在用壓力容器安全操作規(guī)程 》 ，規(guī)定鍋爐安全閥每隔三個(gè)月應(yīng)進(jìn)行放汽試驗(yàn)，鍋爐水位計(jì)每天應(yīng)沖洗的要求。 110 ? 3 審核員又在機(jī)加工車間看到員工在緊張工作，車間主任說(shuō)： “ 最近由于生產(chǎn)任務(wù)忙，廠勞資部門臨時(shí)從外車間調(diào)來(lái)了 20余名人員支援完成出口合同，車間場(chǎng)地小，所以物品堆放比較亂，請(qǐng)審核員諒解。審核員問(wèn)： “ 有沒(méi)有具體措施？ ” ，車間主任說(shuō)： “ 我們車間沖壓?jiǎn)T工都是老師傅，工齡起碼都在十年以上，大家都知道每天應(yīng)怎么做，不會(huì)出問(wèn)題的。 108 情 景 題 ? 1 XX洗衣機(jī)公司制訂了一般機(jī)械設(shè)備工傷事故低于 8‰ 的目標(biāo)。 107 不合格項(xiàng)案例 ? 某賓館總臺(tái)接待處，審核員問(wèn)服務(wù)員 A：“客人憑什么證件登記入住手續(xù)？開(kāi)通國(guó)際長(zhǎng)途是否需要交押金？”，服務(wù)員 A顯得有些茫然不知所措。公司據(jù)此統(tǒng)計(jì)得出顧客滿意率為 100%?！睂徍藛T查閱了公司《 客戶投訴處理程序 》 第 4條：對(duì)客戶反映的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，必須在 3個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)，并在 15個(gè)工作日內(nèi)查明原因，作出處理決定。 上述事實(shí)不符合 GB/T 2800120xx標(biāo)準(zhǔn) 條款 屬于一般不符合項(xiàng) 105 不合格項(xiàng)案例 ? 4月 12日，審核員在某公司銷售科看到客戶投訴記錄記載著 3月 10日“板橋貿(mào)易公司”反映的三批輪轂硬度不符合規(guī)定（批號(hào)為： G01 G01 G013），要求退貨。 案例題 104 不符合項(xiàng)描述： GB/T 2800120xx標(biāo)準(zhǔn) :組織應(yīng)對(duì)于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持形成文件的程序； A公司 《 消防設(shè)備管理規(guī)定 》 要求：各部門每個(gè)月對(duì)其管理的消防設(shè)備進(jìn)行一次點(diǎn)檢。 103 A公司 《 消防設(shè)備管理規(guī)定 》 要求：各部門每個(gè)月對(duì)其 管理 的消防設(shè)備進(jìn)行一次點(diǎn)檢。 ? 審核發(fā)現(xiàn)，安環(huán)處對(duì) 6次噪聲監(jiān)測(cè)中的不合格沒(méi)有采取糾正措施。同時(shí)他出示了一份 2月份的環(huán)保局抽查的報(bào)告，該報(bào)告顯示廠界噪聲達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求。 ? ，嚴(yán)格工藝紀(jì)律（ 3月 5日完成）。 ? ，檢查產(chǎn)品制造工序是否符合設(shè)計(jì)要求，修正不符合工序（ 1月 25日完成）。 ? ，發(fā)放干燥工序技術(shù)指標(biāo)。 ? 此項(xiàng)違背了公司文件 QP0201規(guī)定 ， 不符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn) “ 組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供 ” 的要求 。 ” 案例題 99 ? 不合格陳述 ? 公司文件 QP0201規(guī)定：變壓器浸漆后應(yīng)在 50℃的烘箱內(nèi)烘烤 40分鐘 ， 并保溫兩小時(shí) 。為什么不用烘箱，設(shè)備出故障了嗎？ ” 車間主任說(shuō)： “ 烘箱沒(méi)壞，因?yàn)槲覀兊漠a(chǎn)品中的變壓器外形尺寸從上海一家權(quán)威設(shè)計(jì)院抄來(lái)的，我們鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)講究的是增產(chǎn)節(jié)約。 ? 不合格程度： 嚴(yán)重 98 ? 案例 （ 20xx年 1月 18日對(duì)某變壓器廠的審核） ? 在生產(chǎn)變壓器的車間，審核員看到在車間西邊一個(gè)單獨(dú)的房間內(nèi)有一臺(tái)電加熱的烘箱，沒(méi)在使用，操作工正忙著把浸好漆的變壓器放在木板上。 ? 在辦公室審核發(fā)現(xiàn)， 2月 23日湖南湘江物流中心客戶反映的殺蟲(chóng)丹短少事件至今未能采取措施。王主任回答：“我近期為公司策劃在沿海城市設(shè)立辦事處，沒(méi)有來(lái)得及處理，不過(guò)，對(duì)于這類短少的事，客戶無(wú)非是想少付點(diǎn)款，我公司一貫的態(tài)度是，寧肯自己吃點(diǎn)虧，滿足顧客，客戶至上么”。 95 課堂練習(xí) 96 案例題 ? 不符合案例 ? 20xx年 3月 12日上午，審核組在東方貿(mào)易公司辦公室審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，今年 2月 23日由湖南湘江物流中心發(fā)來(lái)的傳真，反映 2月 20日到達(dá)的一批殺蟲(chóng)丹農(nóng)藥 20噸短少 700公斤。 如何審核 EMS/OHS標(biāo)準(zhǔn) 89 ? 檢查環(huán)境影響 /風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制記錄 ？ 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法是否適宜 ？ ? 檢查通過(guò)目標(biāo)指標(biāo)和管理方案措施加以控制的風(fēng)險(xiǎn) ， 以及確定的合理性 ？ ? 檢查其他已確定的環(huán)境影響 /風(fēng)險(xiǎn)的控制的方法 ？ 如何審核 EMS/OHS標(biāo)準(zhǔn) 90 ? 措施的采用是否足以把風(fēng)險(xiǎn)降低到可容忍程度的評(píng)價(jià) ？ 如何審核 EMS/OHS標(biāo)準(zhǔn) 91 “數(shù)據(jù)分析”的審核 ? 是否規(guī)定收集和分析適當(dāng)資料的方法 ? 是否按規(guī)定方法收集了如下資料： – 顧客滿意和 /或不滿意 – 與產(chǎn)品要求的符合性 – 過(guò)程、產(chǎn)品的特性和趨勢(shì) – 供方 ? 是否分析上述資料 ， 識(shí)別出可以改進(jìn)的方向 92 如何審核培訓(xùn)部門 ? 檢查能力要求的界定和文件化 ， 是否包括對(duì)教育 、 培訓(xùn)和 （ 或 ） 經(jīng)歷的要求； ? 檢查是否建立培訓(xùn)程序； ? 培訓(xùn)需求的分析； ? 培訓(xùn)計(jì)劃以及培訓(xùn)實(shí)施記錄； ? 考察有關(guān)職能與層次是否具備相應(yīng)的意識(shí)和能力 。 83 ISO9001 法律法規(guī)要求 ? 需要證實(shí)其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品； ? 最高管理者應(yīng)通過(guò)以下活動(dòng) ， 對(duì)建立 、 實(shí)施 QMS并持續(xù)改進(jìn)其有效性所作出的承諾提供證據(jù)： A)向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性； 組織應(yīng)確定與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求； ： B)適用的法律法規(guī)要求； 84 EMS/OHS與“法規(guī)和其他要求”相關(guān)的條款 ? 管理方針 （ ） ? /危險(xiǎn)源辨識(shí) 、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 ? 目標(biāo) （ ） 以及管理方案 （ ） ? 培訓(xùn)意識(shí)和能力 （ ） ； ? 交流與協(xié)商 （ ） ； ? 文件控制 （ ） ； ? 監(jiān)視和測(cè)量 （ 、 ） ； ? 內(nèi)審 （ 、 ） ； ? 管理評(píng)審 （ ） ； 85 法律法規(guī)應(yīng)用 ? 收集法律法規(guī) ? 評(píng)價(jià)和分析法律法規(guī)要求 (分解表 ) ? 登記和更新 法律、法規(guī)清單 ? 轉(zhuǎn)化為對(duì)組織的要求 – 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) – 方針和目標(biāo) – 手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū) /規(guī)章制度 ? 評(píng)價(jià)法律、法規(guī)符合性 86 法律法規(guī)符合性審核 ? 是否規(guī)定了收集和評(píng)價(jià)適用的法律法規(guī)方法、渠道 ? 是否按照上述規(guī)定實(shí)施 ? 如何將法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)化為對(duì)本組織的要求，并驗(yàn)證 ? 是否進(jìn)行了法律法規(guī)符合性評(píng)審 ? 如果違反法律法規(guī)要求，如何采取的糾正措施 ? 是否及時(shí)更新組織的法律、法規(guī)清單 87 如何審核 EMS/OHS標(biāo)準(zhǔn) ? 檢查環(huán)境 /危險(xiǎn)源辯識(shí) 、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的程序 ？ ? 檢查環(huán)境 /危險(xiǎn)源辯識(shí)記錄 ， 危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性； ? 是否考慮了 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng) ； 88 ? 了解組織內(nèi)外部發(fā)生的變化，是否對(duì)環(huán)境 /危險(xiǎn)源重新進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)。 81 ISO9001 ? 5． 4． 1質(zhì)量目標(biāo) ? 最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo) ， 質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容 ， 質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的 ， 并與質(zhì)量方針保持一致 。 78 四、認(rèn)真開(kāi)展三級(jí)監(jiān)控機(jī)制的檢查 三級(jí)監(jiān)控機(jī)制的檢查： 一是日常檢查 ； 二是內(nèi)部審核； 三是管理評(píng)審 。 76 二、如何準(zhǔn)確應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī) 內(nèi)審員應(yīng)該如何來(lái)把握法律法規(guī)的這些作用： ? 研讀適用的法律法規(guī) ， 透徹理解適用條款； ? 是對(duì)適用條款是否滿足的問(wèn)題 ， 必須組織協(xié)商和討論 ， 一定要找到適合的證據(jù)； ? 加