【正文】 強(qiáng)法律法規(guī)的宣傳貫徹工作 ， 發(fā)動(dòng)全員來(lái)參與遵循法律法規(guī)； ? 請(qǐng)教環(huán)境保護(hù)執(zhí)法部門或?qū)I(yè)咨詢機(jī)構(gòu) ，協(xié)助準(zhǔn)確的應(yīng)用 。 9 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 1 、 抽查過(guò)去三個(gè)月收到的隱患整改通知單； 2 、 確認(rèn)相關(guān)糾正措施的有效性和完成情況。 7 運(yùn)行控制有效性 1 、 從過(guò)去三個(gè)月的運(yùn)行計(jì)錄中分別抽取早中晚不同班次對(duì)鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的記錄，根據(jù)記錄的情況判斷鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的執(zhí)行有效性； 2 、 查問水質(zhì)化驗(yàn)員有關(guān)化驗(yàn)程序，判斷其規(guī)范性； 3 、 查鍋爐日常維護(hù)、點(diǎn)檢、項(xiàng)修、 大修計(jì)劃與執(zhí)行情況； 4 、 查鍋爐壓力指示儀器的校準(zhǔn)管理。 6 管理方案有效性 1 、 查鍋爐房管理方案的內(nèi)容、有效性。 管理體系審核檢查表示例 72 5 目標(biāo)指標(biāo)的建立和完成 1 、查是否對(duì)鍋爐房及油庫(kù)這一重大危險(xiǎn)源建立管理目標(biāo)指標(biāo)。 4 4 . 3 . 2 法律法規(guī)的符合性 1 、 鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。 2 4 . 3 . 1 危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分性 查鍋爐房危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的記錄，與現(xiàn)場(chǎng)觀察到油庫(kù)、水質(zhì)化驗(yàn)室、鍋爐運(yùn)行的情況對(duì)照分析，判斷是否有遺漏和評(píng)價(jià)不合理的地方。 2 、 與負(fù)責(zé)人交談，了解其日常、異常及緊急情況下的工作內(nèi)容，從而評(píng)價(jià)其職責(zé)和權(quán)限的實(shí)現(xiàn)狀況。 22. 在壓制過(guò)程中 ， 如何確保管理績(jī)效的改善 ？請(qǐng)舉例說(shuō)明 。 64 核查表的作用 1. 使審核工作規(guī)范化 2. 明確審核目標(biāo) ， 保持審核節(jié)奏 3. 作為審核記錄 4. 幫助記憶 5． 減少不必要的工作量和避免重復(fù) 6． 樹立審核員的形象 65 “人力資源”審核 ? 如何評(píng)價(jià)人員是勝任的，是否考慮了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的要求 ? 是否確定了與質(zhì)量有關(guān)人員所需的能力 ? 如何使人員具備所規(guī)定的能力 ? “培訓(xùn)”需求調(diào)查；培訓(xùn)計(jì)劃； ? 是否對(duì)“培訓(xùn)”有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并改進(jìn) ? 調(diào)查管理人員、操作人員等，是否明白工作的相關(guān)性和重要性，及如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo) ? 是否保存了相關(guān)記錄 66 核查表示例（要素核查表） /危險(xiǎn)源 序號(hào) 檢查項(xiàng)目 檢查方法 檢查記錄 檢查結(jié)果 1 是否建立一個(gè)或多個(gè)環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)程序 ？ 2 是否建立新項(xiàng)目環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)方法 ？ 3 環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源識(shí)別程序內(nèi)容是否完善 ？ 4 識(shí)別的方法是否合理并能滿足實(shí)際需要 ？ 5 是否完全識(shí)別出來(lái)公司存在的環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源 ？ （ 包括產(chǎn)品 、 活動(dòng) 、 服務(wù) ） 6 環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源識(shí)別時(shí)是否考慮了不同狀態(tài) ？ 7 是否對(duì)可望施加影響的環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別與控制 ？ 8 評(píng)價(jià)指標(biāo)是否考慮到了不同環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源在不同狀態(tài)下的評(píng)價(jià)要求 ？ 9 評(píng)價(jià)指標(biāo)的適用性 、 可操作性 、 合理性如何 ？ 10 是否遵循評(píng)價(jià)程序進(jìn)行評(píng)價(jià) ？ 67 核查表示例（要素核查表） 11 評(píng)價(jià)結(jié)果是否適當(dāng) ？ 12 評(píng)價(jià)部門或人員是否清楚整個(gè)評(píng)價(jià)過(guò)程 ？ 13 評(píng)價(jià)部門 /人員是否得到相關(guān)培訓(xùn) ？ 14 如何評(píng)價(jià)得出重大環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源 ？ 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否適當(dāng) ？ 15 對(duì)評(píng)價(jià)出的環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源是否有做相應(yīng)的培訓(xùn)或傳達(dá) ？ 16 建立目標(biāo)時(shí)是否考慮到了重要環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源 ？ 如何進(jìn)行優(yōu)先項(xiàng)說(shuō)明的 ？ 17 如有變化 ， 組織是如何來(lái)更新因素信息的 ？ （ 包括審核信息變化 ） 18 因素評(píng)價(jià)記錄是否完整 ？ 68 核查表示例（部門核查表） 生產(chǎn)部（注塑、加工、壓制） 要素 序號(hào) 審核項(xiàng)目 檢查方法 審核結(jié)果 1. 管理方針是否適合組織的實(shí)際狀況？是否包括對(duì)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)及遵守法律、法規(guī)的承諾？ 2. 環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源的識(shí)別程序是否適宜？ 3. 對(duì)照環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源總表查是否有遺漏？ 4. 法律法規(guī)識(shí)別是否全面？是否有遺漏？ 5. 是否將有關(guān)法律、法規(guī)和其它要求方面的信息傳達(dá)給員工？ 6. 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否體現(xiàn)了管理方針，是否考慮了組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的重要環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源？ 7. 目標(biāo)和指標(biāo)是否可量測(cè)？ 8. 是否制定明確的管理方案？ 9. 管理方案是否對(duì)相關(guān)責(zé)任人員和部門的任務(wù)和職責(zé)進(jìn)行了明確的界定？ 10. 是否明確各個(gè)部門和管理代表的環(huán)境管理職責(zé)？ 69 核查表示例（部門核查表） 11. 是否確定培訓(xùn)需求 ， 并制定培訓(xùn)計(jì)劃 ？ 12. 是否對(duì)于重大影響后果相關(guān)的工作崗位的人員進(jìn)行了培訓(xùn) ？ 13. 是否對(duì)已開展的培訓(xùn)進(jìn)行了記錄 ？ 14. 組織內(nèi)部人員通過(guò)什么渠道了解和反饋環(huán)境 /健康安全方面信息 ？ 15. 組織內(nèi)的員工是否充分了解管理績(jī)效的改進(jìn)狀況 ？ 16. 組織是否建立必須的管理體系文件 ？ 17. 組織的關(guān)鍵活動(dòng)和作業(yè)是否有相應(yīng)的控制文件 ？ 18. 是否建立了文件控制的程序 ？ 19. 與重大因素相關(guān)的作業(yè)場(chǎng)所是否有相應(yīng)的作業(yè)文件 ？ 70 核查表示例（部門核查表） 20. 在注塑過(guò)程中 ， 如何確保管理績(jī)效的改善 ？請(qǐng)舉例說(shuō)明 。 61 三、審核記錄 審核員應(yīng)隨手記錄 記錄的方式可以是： a. 筆錄：簡(jiǎn)潔 、 清晰 、 易懂 b. 照相 c. 錄音 62 四、核查表 1） 核查表即是開展管理體系審核所擬檢查內(nèi)容的清單； 2） 制作核查表是審核前所做的一項(xiàng)重要準(zhǔn)備工作； 3） 核查表隨著審核目的的不同而不同 ， 它同時(shí)也取決于審核的范圍和對(duì)象； 4） 幫助審核員記憶； 5） 核查表是審核員的工具； 6） 應(yīng)根據(jù)審核的實(shí)際情況調(diào)整或改變核查表的內(nèi)容； 7） 不要每次都使用同樣的核查表 。 58 提問的順序 a． 有關(guān)組織機(jī)構(gòu) 、 人員職責(zé)和權(quán)限的問題； b． 環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源控制主線中各個(gè)環(huán)節(jié)的輸入 、輸出及相互接口問題； c． 如何對(duì)管理方案的實(shí)施加以控制以及監(jiān)視和測(cè)量的問題； d． 發(fā)現(xiàn)文件規(guī)定與做法不一致時(shí)詢問為什么這樣做； e． 假設(shè)出現(xiàn)異?；蚓o急情況詢問該如何處理 。 六位 “ 朋友 ” （ 5W1H） 。 如： 1) 提出正式的審核目標(biāo)； 2) 對(duì)現(xiàn)有的文件 ， 如相應(yīng)的法律 、法規(guī)和其它要求 ， 目標(biāo)和指標(biāo) ， 管理方案 ， 實(shí)施和運(yùn)行的程序進(jìn)行審核； 3) 對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)視察； 4) 收集資料 。 55 審核技巧 一 、 審核途徑 二 、 提問和面談技巧 三 、 審核記錄 四 、 核查表 五 、 時(shí)間管理 56 一、審核途徑 順流方法 。 54 糾正措施和跟蹤審核 跟蹤方式一般有兩種： A） 書面跟蹤審核； B） 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤審核 。 4） 體現(xiàn)組織的特點(diǎn) 53 糾正措施和跟蹤審核 被審核方應(yīng)按審核組的要求在規(guī)定的期限內(nèi)提交書面的糾正措施； 審核組成員不論是否被受審核方要求 ， 只要有提出建議的能力 ， 均可向受審核方提出口頭或書面的整改建議或意見 。 2) 審核報(bào)告應(yīng)清楚 、 明了 ， 使用確