【正文】 謝謝！ 。 四 、 糾正措施跟蹤的重要性 使受審核部門(mén)對(duì)已形成的不合格項(xiàng)進(jìn)行清理和總結(jié) ， 防止顧客和內(nèi)部管理體系受到其后遺影響； 監(jiān)控受審核部門(mén)對(duì)現(xiàn)有的不合項(xiàng)采取措施 ， 防止其滋生和蔓廷或進(jìn)一步擴(kuò)大 ， 造成更大的不良后果； 督促受審核部門(mén)認(rèn)真分析原因 ， 防止再發(fā)生 ， 立足于改進(jìn)管理體系 ， 為未來(lái)管理體系的運(yùn)行創(chuàng)造良好條件 。 三、審核雙方在糾正措施跟蹤驗(yàn)證上的責(zé)任 審核人員的責(zé)任 —— 確定不合格項(xiàng)； —— 提出糾正措施要求（含實(shí)施期限）； —— 指導(dǎo)糾正措施的制定； —— 進(jìn)行糾正措施的跟蹤驗(yàn)證； —— 提交驗(yàn)證報(bào)告。 促進(jìn)受審核部門(mén)持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性 。 一 、 糾正措施跟蹤的目的 糾正措施的跟蹤是指對(duì)不合格項(xiàng)采取糾正措施的情況及其有效性進(jìn)行的跟蹤和驗(yàn)證 。 糾正措施 —— 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施 。 二、末次會(huì)議前的溝通 三 、 末次會(huì)議內(nèi)容 感謝； 重申目的 、 范圍； 宣讀不合格項(xiàng)并澄清； 說(shuō)明抽樣的局限性； 對(duì)體系作有效性評(píng)價(jià)； 宣布審核結(jié)論； 說(shuō)明審核報(bào)告提交日期； 對(duì)糾正措施的要求 ， 包括時(shí)間和跟蹤驗(yàn)證的要求； 請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡(jiǎn)明表態(tài) 。 末次會(huì)議通常由審核組長(zhǎng)主持 。 糾正措施要求； 審核報(bào)告分發(fā)對(duì)象等 。 從末次會(huì)議到正式提交審核報(bào)告的時(shí)間間隔不宜太長(zhǎng) 。 在末次會(huì)議上 ， 審核組長(zhǎng)以口頭形式作審核報(bào)告 。 ? 評(píng)定管理體系有效性可以考慮的內(nèi)容： ① 方針和目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況； ② 人力資源 、 基礎(chǔ)設(shè)施 、 工作環(huán)境滿足要求的能力； ③ 主要過(guò)程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況； ④ 產(chǎn)品和管理過(guò)程的符合性和穩(wěn)定性； ⑤ 數(shù)據(jù)的收集 、 分析與利用 ， 持續(xù)改進(jìn)措施的有效性； ⑥ 內(nèi)審 、 管理評(píng)審 、 糾正 /預(yù)防措施的自我完善機(jī)制的有效性 。 （ 3） 一般不合格項(xiàng)如已整改 ， 可注明整改情況 ，但仍然應(yīng)開(kāi)具不合格報(bào)告 。 匯總整理和評(píng)審 （ 1） 同一性質(zhì)的偶然性的一般不合格項(xiàng)可適當(dāng)合并 。 審核員切忌用自己的想法 、 做法作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷 ， 甚至強(qiáng)加于人 ， 這會(huì)遭至受審核部門(mén)的強(qiáng)烈反感 。 （ 4） 受審核部門(mén)認(rèn)為這是方法問(wèn)題 對(duì)策：審核員應(yīng)堅(jiān)持方法的多樣性 ，只要方法是有效的 ， 能達(dá)到規(guī)定的要求就承認(rèn) 。 （ 2） 受審核部門(mén)提出相反的客觀事實(shí) 對(duì)策：驗(yàn)證其提供的相反客觀事實(shí)是否真實(shí)有效 ， 如其提供的相反客觀事實(shí)成立 ， 則予取消 ， 如不成立 ， 則維持原判 。 標(biāo)準(zhǔn)條款判定技巧 （略） 現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不合格后的處理 （ 1）收集充分證據(jù)，詳細(xì)記錄 （ 2）向受審核部門(mén)提出這是一項(xiàng)不合格 （ 3）向陪同人員指出，并出示證據(jù) （ 4）向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告，在組內(nèi)討論 （ 5）編寫(xiě)不合格報(bào)告 （ 6）請(qǐng)受審核部門(mén)在不合格報(bào)告上簽字確認(rèn) （ 7）要求并指導(dǎo)受審核部門(mén)制定糾正措施 （ 8）跟蹤糾正措施，驗(yàn)證效果 不合格項(xiàng)的確認(rèn)和驗(yàn)證 不合格報(bào)告示例 受審核部門(mén)拒絕確認(rèn)不合格項(xiàng) 報(bào)告情況及對(duì)策 （ 1） 受審核部門(mén)認(rèn)為這不是客觀事實(shí) 對(duì)策：拿出充分證據(jù) ， 證明這是客觀事實(shí) 。 ⒀ 、 慎重對(duì)待沒(méi)有形成文件或文件表述不夠詳細(xì) 、 沒(méi)有書(shū)面記錄或記錄內(nèi)容不夠具體的不合格事實(shí) 。 條款判定的原則： ①、以確切的事實(shí)為根據(jù)，不偏離審核準(zhǔn)則的要求，且結(jié)果的判定不能超出標(biāo)準(zhǔn)的要求； ②、就近不就遠(yuǎn)，有適用的具體條款一般不用綜合性條款； ③、由表及里，如果既給出不合格的事實(shí)，又給出經(jīng)證實(shí)的原因，按原因的適用條款判； ④、一事一判； ⑤、該細(xì)則細(xì)； ⑥、重復(fù)出現(xiàn)某種不合格，顧客抱怨未處理應(yīng)考慮糾正措施； ⑦、供方的問(wèn)題應(yīng)考慮采購(gòu)或運(yùn)行控制； ⑧、未做、但文件中確無(wú)要求，要看文件規(guī)定對(duì)不對(duì)； ⑨ 、 有章不循不一定都判 ， 要看“ 章 ” 屬于什么范圍 ， 如未執(zhí)行工藝規(guī)定 （ 有章不循 ） 判 ； ⑩ 、 已處于不合格邊緣 ， 又無(wú)措施 、 應(yīng)考慮預(yù)防措施； ⑾ 、 無(wú)不合格要說(shuō)明理由 ， 但不判條款 。 XX現(xiàn)場(chǎng) XX部位 XX工種工人李 XX 未按規(guī)定佩戴安全帽。 ? 好的描述： 某某車間某某工序 2020年 9月 8日值班記錄上有亂寫(xiě)亂畫(huà)現(xiàn)象。 加工車間有少數(shù)工序缺少作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。 四 、 不合格報(bào)告 內(nèi)容：不合格事實(shí)描述 、 不合格的理由 、 不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款 、 不合格性質(zhì)的判定 、 審核員簽名 、 受審部門(mén)或要素 、 受審方代表簽字等 。 以 ： 系統(tǒng)性失效：大部分測(cè)試設(shè)備精度不足或沒(méi)有按期校準(zhǔn) 區(qū)域性失效：無(wú)測(cè)試設(shè)備臺(tái)帳 、 無(wú)周檢 、缺校準(zhǔn)記錄 、 人員未經(jīng)培訓(xùn) 、 校準(zhǔn)規(guī)程已作廢 、 環(huán)境條件不滿足要求等 。 對(duì)保證所審區(qū)域的體系有效性而言 ，是個(gè)次要問(wèn)題 。 （一）嚴(yán)重不合格項(xiàng) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴(yán)重不合格項(xiàng)： 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境影響、人身安全或體系運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重后果的不合格現(xiàn)象。 三 、 不合格項(xiàng)性質(zhì)的判定 兩類性質(zhì)：嚴(yán)重不合格項(xiàng)和一般不合格項(xiàng) 。 ? 管理體系要求包括： 合同條款，法令法規(guī)； 管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 管理體系文件； 其他規(guī)定，如最高管理者的要求，常識(shí) 性要求（不一定形成文件）； 顧客或相關(guān)方投訴等。 第四節(jié) 不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告 一、不合格項(xiàng)判定 不合格 —— 未滿足要求 。 內(nèi)部交流 ， 團(tuán)結(jié)合作 。 四 、 現(xiàn)場(chǎng)審核員的控制 控制情緒 ， 不急燥 ， 不畏難 ， 不受干擾 。 組織全體組員對(duì)樣本進(jìn)行匯總分析和整體評(píng)價(jià)，得出初步的審核結(jié)論。 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要以事實(shí)為基礎(chǔ)，不要把道聽(tīng)途說(shuō)、推測(cè)假設(shè)作為客觀證據(jù)。 聽(tīng)從組長(zhǎng)的決策 。 不合格問(wèn)題要當(dāng)場(chǎng)請(qǐng)受審核部門(mén)有關(guān)人員確認(rèn) ， 同時(shí)請(qǐng)陪同人員見(jiàn)證 。 合格與否要以標(biāo)準(zhǔn) 、 管理體系文件及法律法規(guī)為依據(jù) ，不能以審核員個(gè)人的經(jīng)驗(yàn) 、 體會(huì)或其他單位的做法作為判定依據(jù) 。 抽樣要有隨機(jī)性 、 代表性和一定的數(shù)量 。 審核組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)。 道聽(tīng)途說(shuō)不能作為證據(jù)。 （三）、注意事項(xiàng) 用通俗語(yǔ)言提問(wèn)，不盛氣 凌人。 假設(shè)性問(wèn)題。 調(diào)查性問(wèn)題。 擴(kuò)展性問(wèn)題。概括起來(lái)是： 善于提問(wèn)（自然、和諧、 耐心、禮貌） 注意傾聽(tīng) 仔細(xì)觀察 作好記錄 善于追蹤驗(yàn)證 三 、 提問(wèn)技巧 （ 一 ） 、 方式 開(kāi)放式提問(wèn) （ 如 5W1H之類 ） 封閉式提問(wèn) （ 答案通常是 “ 是 ” 或“ 否 ” ， 獲取專門(mén)信息 ， 節(jié)約時(shí)間 ， 信息量小 ） 澄清式提問(wèn) （ 將開(kāi)放式和封閉式結(jié)合起來(lái) ， 有主觀導(dǎo)向的含義 ， 應(yīng)慎重 ， 如 “ 你是這樣做的嗎 ？ ” ） 。 但審核效率較低 ， 對(duì)一個(gè)部門(mén)往往要去調(diào)查多次 ， 因此路線安排要合理 ， 避免組與組碰車 。 過(guò)程審核 （ 以過(guò)程為中心 ） 以過(guò)程為中心開(kāi)展審核 ， 一個(gè)過(guò)程往往涉及多個(gè)部門(mén) ， 因此要到不同部門(mén)去審核才能掌握過(guò)程實(shí)施情況 。 部門(mén)審核 （ 以部門(mén)為中心 ） 以部門(mén)為中心開(kāi)展審核 ， 一個(gè)部門(mén)往往承擔(dān)若干職能 ， 因此 ， 該部門(mén)歸口管理的過(guò)程要進(jìn)行重點(diǎn)審核 ， 不能遺漏 ， 相關(guān)性過(guò)程可以依據(jù)其相關(guān)程度進(jìn)行抽樣 ， 不一定全部查到 。 逆向追溯 接管理體系運(yùn)作的反向進(jìn)行審核，如從實(shí)施 → 文件、從交付 → 訂單、從結(jié)果 → 影響因素、從后道工序 → 前面工序等。如從計(jì)劃 → 實(shí)施 → 結(jié)果、從合同評(píng)審 → 設(shè)計(jì) → 制造→ 服務(wù)、從文件 → 實(shí)施、從生產(chǎn)制造過(guò)程的第一道工序 → 最后一道工序（不是逐道工序查證，而是抽樣）、從影響質(zhì)量或環(huán)境、職業(yè)健康安全的因素查到其結(jié)果、從接收訂單開(kāi)始跟蹤到交付。 三、注意事項(xiàng) 審核組長(zhǎng)作為主持者應(yīng)控制會(huì)議時(shí)間在 30分鐘左右； 受審核部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參加，特殊情