【正文】 價(jià)，結(jié)果也是如此。此員工說他因?yàn)樵诘却谱饔薪暥葦?shù)的安全眼鏡，所以他沒有安全眼鏡。 ? OHSAS18001 ? ? 組織應(yīng)識(shí)別與所認(rèn)定的、需要采取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)。組織應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃，通過以下方式確保它們?cè)谝?guī)定的條件下執(zhí)行： ? 建立并保持程序，用于工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。 練習(xí)：不符合判斷 ? 某化工廠 34月事故記錄如下： ? 2021年 3月 22日操作工周潤發(fā)通過料口放鋼球時(shí)，鋼球掉下，因穿有鐵皮頭防護(hù)鞋，只將右腳背砸成青腫。 4月 9日操作工謝庭鋒在出料時(shí)，未釋放球磨機(jī)內(nèi)蒸汽便打開料蓋。當(dāng)時(shí)配戴安全鏡，但眼角仍被燙傷。 4月 30日，操作工周潤發(fā)未將球磨機(jī)內(nèi)蒸汽放盡，被余留蒸汽燙傷眼角。 ? OHSAS18001 ? 、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 ? 組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： ? 處理和調(diào)查： ? －－事故； ? －－事件； ? －－不符合； ? 采取措施減小由事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響； ? 采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成； ? 確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。 練習(xí)：不符合判斷 ? 審核員發(fā)現(xiàn)盛裝氨水的容器敞口放著，車間內(nèi)有很濃重的氨水氣味，但操作人員并沒有佩帶防護(hù)用品。現(xiàn)場(chǎng)人員解釋說，建廠以來就一直這樣，員工習(xí)慣了，沒人抱怨。審核員進(jìn)一步查閱資料，沒有找到車間氨水濃度的監(jiān)測(cè)報(bào)告。 ? OHSAS18001 ? ? 組織應(yīng)建立并保持程序，對(duì)職業(yè)健康安全績效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測(cè)量。程序應(yīng)規(guī)定： ? －－適合組織需要的定性和定量測(cè)量； ? 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 ? 組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識(shí)到： ? －－在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的職業(yè)健康安全效益； 不符合報(bào)告中 “ 該寫 ” 與 “ 不該寫 ” 該 寫 不 該 寫 與時(shí)間有關(guān)的要寫 涉及人名不要寫 與數(shù)量有關(guān)的要寫 自己的習(xí)慣用語不要寫 與記錄有關(guān)的要寫 省略語不要寫 與文件有關(guān)的要寫 不明確的字眼不要寫 與參數(shù)有關(guān)的要寫 涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫 與接口有關(guān)的要寫 與重要環(huán)境因素有關(guān)的要寫 與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫 要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語 與地點(diǎn)有關(guān)的要寫 審核總結(jié) ? 審核組總結(jié) ? 審核結(jié)論 ? 末次會(huì)議 ? 編制審核報(bào)告 審核組總結(jié) ? 綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項(xiàng)的數(shù)量、性質(zhì)、分布入手，判斷 EHS體系的總體符合性和有效性，并確定體系的薄弱環(huán)節(jié)。 ? ① EHS文件的完整性和可操作性； ? ② EHS體系的實(shí)施 ? ③ EHS體系運(yùn)行的有效性 ? ?方針是否得到貫徹； ? ?目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否得到落實(shí)； ? ?是否嚴(yán)格遵守了法律、法規(guī)和其它要求； ? ?整體環(huán)境職業(yè)健康安全行為是否得到持續(xù)改善； ? ?員工的環(huán)境職業(yè)健康安全意識(shí)是否得到了提高； ? ?相關(guān)方對(duì)體系的評(píng)價(jià)如何； ? ④ EHS發(fā)展的歷史和趨勢(shì) 審核結(jié)論 ? 關(guān)于被審核方管理體系 符合性、有效性 的總體評(píng)價(jià) ? 由 審核組 討論達(dá)成一致意見， 審核組長 擁有最終決定權(quán) ? 在現(xiàn)場(chǎng)審核末次會(huì)議上口頭說明，最終的審核結(jié)論體現(xiàn)在書面的 審核報(bào)告 中 與受審核方領(lǐng)導(dǎo)交流 ? 以組長為主簡要向受審核方領(lǐng)導(dǎo)交流 審核發(fā)現(xiàn)和 審核結(jié)論 ； ? 口頭說明有關(guān)的 觀察項(xiàng) 并提出改進(jìn)建議，觀察項(xiàng)不在末次會(huì)議上宣讀； ? 對(duì)體系今后重點(diǎn)改進(jìn)領(lǐng)域做簡要說明； ? 一般 15－ 30分鐘，內(nèi)審也可直接在末次會(huì)議上溝通 末次會(huì)議 ? 由審核組長主持 ? 參加人員為審核組全體成員、受審核方管理者及各部門負(fù)責(zé)人、其他必要人員 ? 時(shí)間在 30分鐘左右，可依據(jù)實(shí)際延長 ? 內(nèi)審員可對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)提出糾正措施建議 ? 內(nèi)審員應(yīng)說明不符合糾正和驗(yàn)證的流程 ? 會(huì)議內(nèi)容： – 感謝受審核方 – 介紹 正面審核發(fā)現(xiàn) – 介紹 不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng) – 介紹遇到的問題 (如果有 ) – 解決爭(zhēng)議 – 結(jié)合審核目的作出 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論 – 對(duì)不符合項(xiàng)的整改給出建議 – 提出糾正措施要求 編制審核報(bào)告 報(bào)告由 審核組長 編制，一般至少應(yīng)包含： ? 審核的目的和范圍 ? 審核準(zhǔn)則 ? 審核組及受審方代表人員 ? 審核時(shí)間 ? 簡述審核過程及遇到的問題 ? 正面的審核結(jié)果 編制審核報(bào)告 報(bào)告至少應(yīng)包含（續(xù)）： ? 不符合項(xiàng)分布表 ? 審核結(jié)論及建議 ? 審核報(bào)告的分發(fā)范圍 內(nèi)審報(bào)告 審核目的： 審核范圍： 審核準(zhǔn)則（依據(jù)）： 審核時(shí)間： 審核綜述（附不符合項(xiàng)分布表）： 審核結(jié)論： 糾正措施要求： 審核報(bào)告分發(fā)范圍： 審核組長 /日期： 批準(zhǔn)（管理者代表）： NO.： 第四部分 審核結(jié)果跟蹤 糾正措施的跟蹤 ? 糾正措施跟蹤的目的 ? ，消除原因，通過改善管理環(huán)境，創(chuàng)造良好的體系運(yùn)行條件。 ? 使受審核方的糾正措施計(jì)劃有效實(shí)施，為審核組的認(rèn)證結(jié)論提供依據(jù)。 ? ，促使受審核方完善環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的自我改進(jìn)機(jī)制。 糾正措施跟蹤的原則 ? a. 所有不符合項(xiàng)都必須關(guān)閉。 ? ，可采用不同的糾正措施跟蹤驗(yàn)證方式： – 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤 /審核； – 資料驗(yàn)證； – 審核中及時(shí)復(fù)查。 ? – 嚴(yán)重不符合項(xiàng) 一般在 3個(gè)月內(nèi)完成，審核員在此時(shí)間內(nèi)予以確定。 – 一般不符合項(xiàng) 一般在 1個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證。 – 某些程度輕微的一般不符合項(xiàng)，在 現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方立即糾正 的，審核員要及時(shí)進(jìn)行糾正措施跟蹤驗(yàn)證。 審核雙方在糾正措施跟蹤上的責(zé)任 – ； – 、建議和實(shí)施完成期限； – 。 – ； – ； – ； – ，做好記錄； – 證明材料。 糾正措施的驗(yàn)證 – 是否確切找到問題的根源？ – 是否針對(duì)原因？是否與程度相適應(yīng)？是否舉一反三？ – 是否按期完成？是否有效？是否有記錄 不符合項(xiàng)關(guān)閉 ? 受審核部門完成糾正措施，將填寫完整的不符合報(bào)告及證明材料交內(nèi)審員； ? 內(nèi)審員采取現(xiàn)場(chǎng)、資料驗(yàn)證方式評(píng)價(jià)； ? 內(nèi)審員簽字 關(guān)閉不符合 項(xiàng)； ? 將不符合項(xiàng)匯總至 審核組長 處， 第五部分 案例分析 案例（一） 在對(duì)某廠進(jìn)行內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，上次內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)了 15個(gè)不符合項(xiàng)，其中有 5項(xiàng)至今仍未采取任何糾正措施。 案例（二） 現(xiàn)場(chǎng)審核是從一處明顯用來儲(chǔ)存待處理的廢棄物的地方開始的。廢棄物被分成硬紙板、普通廢棄物和特殊廢棄物。對(duì)廢棄物容器的迅速檢查顯示出，除了一些硬紙板被放在普通廢棄物容器外，其它的都已分成適當(dāng)?shù)姆N類。當(dāng)被問到廢棄物分離過程時(shí)，該負(fù)責(zé)人解釋說：容器上寫有彩色編碼，并配有廢棄物分離的書面程序。所有合格的雇員都要經(jīng)過該程序的培訓(xùn)，全部培訓(xùn)記錄由人事處保管。 案例（三） MSDS控制程序中有規(guī)定： “ 現(xiàn)場(chǎng)明示用的MSDS要進(jìn)行日常管理，避免破損缺失。 ” 但審核員在生產(chǎn)部 EE工序現(xiàn)場(chǎng)觀察時(shí)卻發(fā)現(xiàn)鹽酸、柴油、乙醇的 MSDS已經(jīng)破損，字跡模糊難以辨認(rèn)。 案例（四） 體系文件 FsxE0261999第二頁 ：“ …… 管理方案形成后， …… 管理者代表在適當(dāng)時(shí)候應(yīng)召集 ISO14001推動(dòng)小組對(duì)管理方案進(jìn)行評(píng)審， …… 確認(rèn)可行后由管理者代表在審核欄簽名，總經(jīng)理批準(zhǔn)。” 現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)：管理方案無評(píng)審結(jié)論，審核欄管理者代表沒有簽名。管理方案由各部門經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施，沒有總經(jīng)理批準(zhǔn)記錄。 案例（五） 在某廠污水處理站，發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定處理液的配置濃度為 ，當(dāng)審核員詢問是，在場(chǎng)的工程主管說這是筆誤，馬上拿出鋼筆來改成 ，并在上面簽了自己的名字，顯得毫不在乎。 案例（六） 某公司制定了消防應(yīng)急預(yù)案，審核員查閱了有關(guān)培訓(xùn)和演練記錄。在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)有兩個(gè)滅火筒已經(jīng)壓力不足， 在 倉庫 門口 消防 設(shè)施 存放 處 的 兩個(gè) 滅火 筒 已經(jīng) 不知 所 蹤 。 案例（七） 某儀器儀表公司為了降低廢水中污染物的排放濃度，對(duì)廢水中的 BOD 、 COD 、 SS 、 PH 、 石油 類 的控制制定了目標(biāo)指標(biāo)，并為此設(shè)定了環(huán)境管理方案。認(rèn)證審核時(shí)審核員查到了 BOD 、 COD 、 SS 、 PH 的有關(guān)監(jiān)測(cè)記錄，但都查不到有關(guān) 石油 類 的 監(jiān)測(cè)記錄。請(qǐng)你根據(jù)這一事實(shí)開出一份不符合報(bào)告 案例（ 八 ） ? 查看某分廠 “ 環(huán)境管理方案 ” 中寫明 2月份要建立空壓機(jī)房，以降低噪聲排放，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)空壓機(jī)仍然露天放置，分廠廠長解釋說，現(xiàn)在環(huán)保局已將分廠所在區(qū)域由住宅區(qū)改為工業(yè)區(qū)，我們的噪聲排放現(xiàn)在是達(dá)標(biāo)的，因此也沒有再建空壓機(jī)房的必要。 案例（九） ? 現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)污水處理站，有兩份污水處理的文件，分別由環(huán)境管理科和設(shè)備科編寫，對(duì)污水的處理步驟，一份規(guī)定需要加片堿，一份規(guī)定不用加片堿 案例（十） ? 在公司某部門查閱內(nèi)審記錄和資料，其中 “ 關(guān)于開展內(nèi)部環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系審核通知 ” 中的日程及安排表中某月某日審核總務(wù)部、生產(chǎn)部，審核員為李某、張某，而發(fā)現(xiàn)李某是總務(wù)部科員，張某為總經(jīng)辦副主任，陪同人員解釋說，兩位同志審核業(yè)務(wù)較熟悉 案例（十一） ? 審核員在某公司審核，該公司生產(chǎn)筆記本電腦并在歐洲市場(chǎng)銷售，在調(diào)閱法律法規(guī)清單時(shí)，審核員未見將 “ 歐盟 RoHS”識(shí)別記錄。審核員詢問時(shí)，體系負(fù)責(zé)人說不知道 RoHS規(guī)定，應(yīng)該不適用于他們的產(chǎn)品。 案例（十二） ? 2021年 8月 23日，在某公司計(jì)量部門審核時(shí)，審核員對(duì)用來監(jiān)測(cè)噪音的 MA型、編號(hào)為 EM05的噪音測(cè)試儀進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其計(jì)量標(biāo)志為“ 2021年 2月 15日，有效期一年 ” ，審核員查找了儀器計(jì)量的記錄，發(fā)現(xiàn)該儀器最近校準(zhǔn)的時(shí)間為 2021年 2月 15日。 練習(xí)：檢查表編寫 ISO14001 ? 背景： – 標(biāo)準(zhǔn)條款： “ 文件控制 ? .―應(yīng)對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù) 。 ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以規(guī)定： – .a) 在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性； – .b) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新，并重新審批； – .c) 確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)； – .d) 確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本； – .e) 確保文件字跡清楚，易于識(shí)別； – .f) 確保對(duì)策劃和運(yùn)行環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制； – .g) 防止對(duì)過期文件的非預(yù)期使用。如須將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。 ” ? 要求： – 文控中心負(fù)責(zé)文件的管理，如何審核該部門？ – 在生產(chǎn)部門如何審核該要素？ 練習(xí)：不符合報(bào)告的編寫 ? 背景： – 你在審核柴油罐區(qū)時(shí)，發(fā)現(xiàn)罐區(qū)現(xiàn)場(chǎng) 5米范圍內(nèi)有零星鐵架放置，且放有永輝公司的大量雪種罐，同時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)沒有發(fā)現(xiàn)黃色標(biāo)識(shí)區(qū)。而文件文件PEHSW446G中規(guī)定 :―柴油罐 5米范圍內(nèi)設(shè)定黃色標(biāo)志區(qū)，不準(zhǔn)放各種物品 …… . ‖ ? 要求： – 填寫不符合報(bào)告 – 包括原因分析、措施制定 總結(jié)與期待