【正文】 受審核方發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改（如認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變化、認(rèn)證范圍的擴(kuò)大或縮小等）252。 實(shí)施過程是否記錄252。 實(shí)施和效果：252。 某些程度輕微的一般不符合項(xiàng)，已在審核期間整改的 —— 現(xiàn)場驗(yàn)證第四節(jié)：糾正措施及其跟蹤117Beide（ 4）驗(yàn)證要點(diǎn)n 原因分析：252。 對(duì)于程序輕微的一般不符合項(xiàng)，可根據(jù)提供的證實(shí)材料進(jìn)行驗(yàn)證252。促使受審核方認(rèn)真分析原因252。 糾正：消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施216。 原因分析252。 宣布結(jié)束現(xiàn)場審核108Beide末次會(huì)議n 內(nèi)容n 內(nèi)審的內(nèi)容：n 與會(huì)者簽到、n 感謝、n 重申審核的目的、范圍、準(zhǔn)則n 強(qiáng)調(diào)審核的局限性n 總結(jié)宣讀不符合報(bào)告n 遵守保密承諾 —— 第三方審核n 澄清n 宣布審核結(jié)論（外審和內(nèi)審不一樣）n 糾正措施要求n 證后監(jiān)督要求 —— 第三方審核n 受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)n 末次會(huì)議結(jié)束109Beide末次會(huì)議n 要點(diǎn)：n 末次會(huì)議不能省略n 應(yīng)保持審核風(fēng)格和良好的氛圍，準(zhǔn)時(shí)開始和準(zhǔn)時(shí)結(jié)束，會(huì)議時(shí)間通常一小時(shí)n 末次會(huì)議應(yīng)有記錄和簽到n 末次會(huì)議應(yīng)適當(dāng)肯定受審核方的成功經(jīng)驗(yàn)和好的做法，不要一味談問題n 末次會(huì)議前，審核組內(nèi)部應(yīng)該進(jìn)行協(xié)商，以便：評(píng)審所有審核發(fā)現(xiàn)、達(dá)成一致意見、討論審核的跟蹤措施n 末次會(huì)議召開前，審核組通常與受審核方領(lǐng)導(dǎo)層組織溝通會(huì)110Beide審核報(bào)告u 審核報(bào)告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件，內(nèi)審報(bào)告需經(jīng)管理者代表或最高管理者批準(zhǔn)，認(rèn)證審核報(bào)告需經(jīng)認(rèn)證公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放。 向受審核方的最高管理層和部門負(fù)責(zé)人介紹審核情況252。 全體員工是否通過管理體系的建立和實(shí)施提高了質(zhì)量意識(shí)、環(huán)保意識(shí)和職業(yè)健康安全意識(shí)，并能自覺地遵守與本崗位有關(guān)的程序或其他文件的規(guī)定216。陪同的檢驗(yàn)科長說：這么大的流量計(jì)在當(dāng)?shù)夭荒苄ｒ?yàn)，要送到合肥通用機(jī)械研究所去校準(zhǔn)，包括路途往返和校驗(yàn)大約需要一個(gè)月的時(shí)間，這樣會(huì)影響工廠的出廠試驗(yàn)，再說這些流量計(jì)從來沒有發(fā)現(xiàn)過什么問題。陪同的施工技術(shù)員回答說公司不具備材質(zhì)試驗(yàn)?zāi)芰?，一般只是要求供方提交質(zhì)保書或材質(zhì)報(bào)告。 2022年 3月買來了標(biāo)書。 觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實(shí)252。 合并同類項(xiàng)原則99Beide不符合項(xiàng)的確定和不符合報(bào)告n 不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容：n 不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容一主要包括： 受審核方的名稱、審核員、陪同人員、審核日期、不符合事實(shí)描述（應(yīng)提出不合格、缺陷的客觀事實(shí)）、不符合判定及條款號(hào)、不合格項(xiàng)性質(zhì)、審核員的姓名及開具的日期、受審核方代表確認(rèn)及簽名、要求完成的糾正日期、糾正措施的實(shí)施及完成時(shí)間、采取糾正后的驗(yàn)證記錄等n 不符合報(bào)告的三要素：n 不符合事實(shí)描述、不符合判定及條款號(hào)、不合格項(xiàng)性質(zhì)100Beide不符合項(xiàng)的確定和不符合報(bào)告n 不符合事實(shí)描述252。 最貼近原則216。違反法律法規(guī)和其他要求的行為較嚴(yán)重252。 分類的依據(jù)： 不符合情節(jié)的嚴(yán)重程序不符合不糾正可能造成的后果? 嚴(yán)重不符合項(xiàng)：252。通過溝通來相互印證，有助于作出正確的判定。 體系運(yùn)行不符合法規(guī)要求：體系運(yùn)行未達(dá)到法律法規(guī)和其他的要求95Beide不符合項(xiàng)的確定和不符合報(bào)告不符合的確定原則n 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)。n 類型：216。 記 → 記錄有關(guān)證據(jù)88Beide審核方法與技巧n 善于提問n 注意傾聽n 仔細(xì)觀察n 做好記錄n 善于追蹤驗(yàn)證n 控制審核計(jì)劃和活動(dòng)n 善于分析審核結(jié)果?自上而下和自下而上的?正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍?按部門?按要素89Beide訪 談 優(yōu) 點(diǎn)q 獲得平衡的觀點(diǎn)q 得到真實(shí)的回答q 積累資料q 提高興趣q 引發(fā)思考q 確定被接見者的知識(shí)和理解程度q 有助結(jié)論90Beide提問方式 (1)提問語言n 避免提帶有侵犯性的問題232。 談 → 與不同層次、職能人員座談216。 應(yīng)注意核查證據(jù)的真實(shí)性216。86Beide現(xiàn)場審核n 客觀證據(jù)收集的方法： 與受審核方人員的面談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察和核對(duì) (對(duì)活動(dòng)和周圍的工作與條件的觀察 )；對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證；數(shù)據(jù)的匯總、分析、圖表和業(yè)績指標(biāo)；來自其他方面的報(bào)告，如：顧客反饋、外部報(bào)告和中間商的評(píng)價(jià)； 相關(guān)抽樣方案的水平和確保對(duì)抽樣和測量過程實(shí)施質(zhì)量控制的程序n 對(duì)收集的客觀證據(jù)應(yīng)注意以下問題：216?？陀^證據(jù)必須以事實(shí)為依據(jù)為基礎(chǔ)，且可陳述、可驗(yàn)證，同時(shí)必須是有效的。 按條款審核252。 闡明澄清有關(guān)的問題252。 人員介紹252。 建立審核組和受審核的聯(lián)系216。n 參加首次的人員要有簽到記錄。 每一程序是否闡明：目的和范圍、程序運(yùn)行的職責(zé)、程序和方法、需引用的其他文件等216。 審核文件的有效性：文件是否現(xiàn)行有效、符合文件控制要求216。 審查組織的管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律法規(guī)和其他的要求，從而確定是否具備進(jìn)行現(xiàn)場審核216。 第一階段審核的目的主要是了解受審核方的管理體系、確定第二階段審核的可行性和審核重點(diǎn)216。編制審核工作文件73Beidep 檢查表內(nèi)容應(yīng)包括標(biāo)準(zhǔn)的通用條款在該審核區(qū)域的執(zhí)行情況。 2022版標(biāo)準(zhǔn)對(duì)文件的要求和形式比較靈活，因此在現(xiàn)場審核時(shí)判斷受審核方是否需要編制文件，應(yīng)由審核員根據(jù)被審核部門或活動(dòng)、過程的特點(diǎn)來決定；編制審核工作文件72Beidep 受審核區(qū)域的主要職能審核不能遺漏，并按照突出管理職能、照顧相關(guān)職能；先主要職能、后一般職能；先重點(diǎn)項(xiàng)目、后一般項(xiàng)目的原則編制檢查表； ，并選出有代表性的樣本；p 所抽樣本應(yīng)具有代表性，要保證 隨機(jī)抽樣 ；252。 以部門審核為主時(shí)，檢查表應(yīng)列出該部門的主要過程和活動(dòng)的審核內(nèi)容和審核方法；252。編制審核工作文件63Beiden a. 列出該過程的主管部門、主要相關(guān)部門； 如，審核 第 “與顧客有關(guān)的過程 ” ★ 銷售部； ▲ 生產(chǎn)部、采購部、財(cái)務(wù)部 n b. 對(duì)該需審核的過程，制定過程審核流程圖； 如審核第 7. 2條款：n 在銷售部，查：n 合同登記？ → 抽查合同 → 顧客要求的確定、評(píng)審情況？ → 合同信息的正確傳遞？ → 合同更改及其信息傳遞？ → 履約情況、 交付情況？ n 在生產(chǎn)部，查：n 合同信息的接受？ → 據(jù)此編制生產(chǎn)計(jì)劃情況？ → 下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)情況？ → 領(lǐng)料情況？ → 生產(chǎn)任務(wù)完成情況？ → 入庫情況？n 在采購部，查：n 合同信息或生產(chǎn)計(jì)劃的傳遞情況？ → 采購計(jì)劃的編制情況 ( 質(zhì)量與進(jìn)貨時(shí)間要求 )？ → 是否按要求實(shí)施采購？ → 采購物資的交檢、入庫情況？n 在財(cái)務(wù)部，查：n 出庫、發(fā)貨信息的傳遞 → 交付記錄？ → 資金回籠？ → 合同糾紛？編制過程檢查表（例）64Beiden a. 列出該部門的分管過程、主相關(guān)過程、通相關(guān)過程，如：某公司銷售部n ★ 與顧客有關(guān)的過程； 顧客財(cái)產(chǎn)； 顧客滿意n ▲ 以顧客為中心； 設(shè)計(jì)和開發(fā)； 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制 不合格品的控制； 數(shù)據(jù)分析；n ○ 文件控制； Q記錄的控制； 質(zhì)量方針； 職責(zé)和權(quán)限； 內(nèi)部溝通； 改進(jìn)n b. 對(duì)各需審核的過程，制定過程審核流程圖；如審核銷售部 第 7. 2條款：n 合同登記？ → 抽查合同 → 顧客要求評(píng)審情況？ → 合同信息的正確傳遞？n → 合同更改？ → 履約情況？ → 交付記錄？ → 資金回籠？ → 合同糾紛？編制部門檢查表（例）65Beide審核檢查表序號(hào)審 核依據(jù)條款 程序 /支持性文件檢查 事 項(xiàng) 及方式 檢查 或跟蹤記錄 1 管理手冊(cè) 提 問 主任是否了解其 崗 位 職責(zé) ； 危害 識(shí)別 和風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)管理程序查閱該 裝置重大危害清 單 ，確 認(rèn)現(xiàn)場 的重大危害有無 遺 漏； 教育培 訓(xùn) 管理程序了解作 業(yè) 人 員 所接受的培 訓(xùn) ，抽 查 其中三人的培訓(xùn)記錄 及考卷； 文件管理程序查閱現(xiàn)場 相關(guān)作 業(yè) 指 導(dǎo)書 是否 齊 全，是否 為現(xiàn)行受控版本； 應(yīng) 急管理程序現(xiàn)場查 看 應(yīng) 急程序 規(guī) 定的要求，是否 實(shí) 施，向工人了解一旦 發(fā) 生泄漏事故， 應(yīng) 采取什么 應(yīng) 急措施；受 審 核 單 位： XXX 陪同人 員 ： 某某某 審 核 時(shí)間 ： 審 核 員 ： 某某某 審 核 組長 ： 某某某 批準(zhǔn)人： 某某某66Beide檢查表示例n ：67Beide檢查表示例一（續(xù)）68Beide69Beide70Beided)、編制檢查表的要點(diǎn) 編制檢查表主要是依據(jù)審核準(zhǔn)則和受審核方的體系文件，列出 “ 審核要點(diǎn) ” 和 “ 審核方法 ”n 審核要點(diǎn)：216。216。 體系文件對(duì)該部門的要求252。 審核方法 —— 主要解決 “怎么查 ”的問題，包括審核的思路和具體方法，是檢查表的主體和精華216。 作為重要的審核記錄編制審核工作文件60Beide b) 、檢查表的主要內(nèi)容：n 檢查表的主要內(nèi)容一般包括以下內(nèi)容：216。其內(nèi)容的多少取決于受審核部門的工作范圍、職責(zé)、抽樣方案、及審核要求和方法n 本節(jié)著重介紹檢查表的編制59Beidea)、檢查表的作用：216。n 不符合報(bào)告、審核報(bào)告及首末次會(huì)議簽到表等審核工作文件一般都已編制并形成了統(tǒng)一的格式。 按過程思想展開審核216。認(rèn)證審核中還涉及到審核工作量的問題，在計(jì)算審核工作日時(shí)，應(yīng)綜合考慮以下因素： a)企業(yè)的類型、 b)企業(yè)的規(guī)模、 c)現(xiàn)場的數(shù)量等54Beide55Beide56Beide制定審核計(jì)劃n 編制注意事項(xiàng)：216。u 資格：資格條件主要包括六個(gè)方面 —— 教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、個(gè)人素質(zhì)、審核經(jīng)歷和語言。q 配備熟悉專業(yè)、環(huán)保、安全知識(shí)的內(nèi)審員，去承擔(dān)審核以下條款：n QMS中 、 、 、 、 、 n EMS/OHSMS中 、 、 、 、 、51Beide組成審核組n 審核員：u 是指有能力實(shí)施審核的的人員。管理體系認(rèn)證的外部審核：時(shí)間 47Beide確定審核范圍 審核范圍是確定受審核方承諾和實(shí)施的責(zé)任范圍，它有助于明確審核的內(nèi)容和界限。體系辦公室負(fù)責(zé)每次審核活動(dòng)的組織，監(jiān)視審核方案的實(shí)施，以及收集審核方案的記錄并及時(shí)向管理者代表報(bào)告。 c) 發(fā)生重大質(zhì)量事故、重大的顧客或相關(guān)方的投訴；216。 可以節(jié)省大量的時(shí)間和人力資源216。重要的部門和過程、出現(xiàn)問題較多或薄弱環(huán)節(jié)出可多安排審核216。 年度方案應(yīng)形成文件，在執(zhí)行過程中可按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整38Beide制定審核方案l滾動(dòng)審核方案：l滾動(dòng)審核是每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門（標(biāo)準(zhǔn)要素或條款）進(jìn)行審核，逐月開展，每年或每年要覆蓋所有部門或標(biāo)準(zhǔn)要素（條款）。 評(píng)審包括： 第一，對(duì)申請(qǐng)方提供的資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件； 第二，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)承擔(dān)認(rèn)證項(xiàng)目的能力進(jìn)行評(píng)審，判斷認(rèn)證機(jī)構(gòu)被認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍是否包含了申請(qǐng)方的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，分析是否有能力滿足認(rèn)證審核項(xiàng)目的要