【正文】 但從實(shí)施效果和可操作性上而言，根據(jù)機(jī)械院/集團(tuán)現(xiàn)有的情況，我們建議采取以技術(shù)入股的方式54 / 89對(duì)科技人員進(jìn)行激勵(lì)。圖 62：科研人員 360 度考核示意圖◆◆◆ ◆◆ ◆◆◆◆. 對(duì)科研開發(fā)人員的激勵(lì)對(duì)于科研人員的激勵(lì)，建議可以有選擇的采取如表 61 的三種激勵(lì)模式。53 / 89. 對(duì)科研開發(fā)人員的考核對(duì)于科研人員，我們建議采取 360 度的考核方式，如圖 62。下面，我們將用有限的篇幅對(duì)集團(tuán)未來對(duì)科研開發(fā)人員的考核和激勵(lì)分別提出建議，以供參考。而對(duì)于最后一個(gè)問題——科研開發(fā)人員的考核與激勵(lì)，由于其基礎(chǔ)性，大多數(shù)二級(jí)所在實(shí)踐中均有了這樣的嘗試，甚至是制度。因?yàn)?，?duì)于第一個(gè)問題——集團(tuán)未來科研開發(fā)體系的宏觀運(yùn)作模式設(shè)計(jì)，除了集團(tuán)總部，別的二級(jí)單位一般不會(huì)去考慮。在宏觀運(yùn)作模式、微觀運(yùn)作模式和人力資源考核與激勵(lì)三塊工作之間，集團(tuán)分配的精力與整個(gè)結(jié)構(gòu)“金字塔”的比例恰恰相反，應(yīng)該構(gòu)成一個(gè)“倒金字塔”狀。圖 61：科研開發(fā)體系“金字塔”然而，盡管如上圖所示，人力資源作為基礎(chǔ)性的工作，對(duì)于未來集團(tuán)的科研開發(fā)體系起著至關(guān)重要的作用。因此，這里將科研開發(fā)人員的考核和激勵(lì)問題提出來作為專門的一章，既是邏輯上的自然演繹，也是科研開發(fā)體系戰(zhàn)略措施中必不可少的一環(huán)。應(yīng)該說人力資源問題是科技型企業(yè)運(yùn)作過程中將一直面臨的重要問題。. 機(jī)械院/集團(tuán)科研體系微觀運(yùn)作模式小結(jié)“課題承包制”的內(nèi)在缺陷已經(jīng)不適應(yīng)未來集團(tuán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，應(yīng)逐漸在集團(tuán)的科研開發(fā)體系中引入項(xiàng)目運(yùn)作制，首先在中央研究院中引入項(xiàng)目制的微觀運(yùn)作模式，再在條件成熟時(shí)推廣。鑒于此，我們建議中短期內(nèi)應(yīng)首先在中央研究院/所引入項(xiàng)目運(yùn)作制，為院/ 所科技基金所支持的前瞻性、競(jìng)爭(zhēng)前項(xiàng)目搭建全新微觀運(yùn)作平臺(tái)。51 / 89圖 527：項(xiàng)目制運(yùn)作下的專業(yè)分工◆ /◆◆ ◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆項(xiàng) 目 運(yùn) 作 部項(xiàng) 目 運(yùn) 作 部科 研 項(xiàng) 目 組科 研 項(xiàng) 目 組技 術(shù) 孵 化 部 門技 術(shù) 孵 化 部 門產(chǎn) 業(yè) 部 門產(chǎn) 業(yè) 部 門 ◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆2. 在中央研究院引入項(xiàng)目運(yùn)作制然而，鑒于科研人員長(zhǎng)期以來打下的“課題承包制” 烙印，在如下情況時(shí) 不宜用項(xiàng)目運(yùn)作制取代課題承包制：a. 產(chǎn)業(yè)化效果較好的科研領(lǐng)域。需要指出的是，這里的項(xiàng)目運(yùn)作部并不一定是一個(gè)專門的部門，而且對(duì)于不同類型的項(xiàng)目，其負(fù)責(zé)的部門和人員也是不同的。. 引入項(xiàng)目運(yùn)作制1. 項(xiàng)目運(yùn)作制下的分工如何解決當(dāng)前課題承包制中“一包到底” 的問題？我們認(rèn)為，應(yīng)該適時(shí)地引入項(xiàng)目運(yùn)作制，形成條塊化的相對(duì)專業(yè)化，提高科研微觀運(yùn)作的效率，具體條塊化方式如圖 526。而只有到科研的成果成功的轉(zhuǎn)換后才能夠真正實(shí)現(xiàn)科研的價(jià)值。而面對(duì)未來我們的科研體系將主要為自身產(chǎn)業(yè)服務(wù)，情況就大不一樣了。為國(guó)家服務(wù)時(shí)，如果技術(shù)成果不能轉(zhuǎn)換不要緊，因?yàn)槲覀円呀?jīng)得到了一筆科研費(fèi)用，表現(xiàn)在財(cái)務(wù)上是一筆收益。結(jié)果是很多市場(chǎng)前景好的項(xiàng)目受制于人力資源的瓶頸而最終沒能在市場(chǎng)上取得相應(yīng)的市場(chǎng)回報(bào)。一個(gè)技術(shù)成果要想在市場(chǎng)中搏擊生存，要求這個(gè)課題承包小組，特別是組長(zhǎng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)必須橫跨人類知識(shí)的兩大領(lǐng)域自然學(xué)科和社會(huì)學(xué)科。3. 原因分析當(dāng)前課題承包制技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低，產(chǎn)業(yè)難以作大的原因，究其根源我們認(rèn)為有以下兩點(diǎn)：a. 成果轉(zhuǎn)換周期長(zhǎng)課題承包制依靠 3——5 人以技術(shù)為背景組成的課題小組，完成從應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)到產(chǎn)品的開發(fā)，再到生產(chǎn)、制造，最后推向市場(chǎng)，至少需要 5 年，甚至 10 年的時(shí)間，這樣的過程是漫長(zhǎng)的。項(xiàng)目運(yùn)作和項(xiàng)目管理基本由課題負(fù)責(zé)人全權(quán)負(fù)責(zé)，公司對(duì)其進(jìn)度不能有效控制相關(guān)采購(gòu)、加工等成本控制由項(xiàng)目組成員自行開展，公司沒有統(tǒng)一訂貨標(biāo)準(zhǔn)，成本控制存在一定欠缺32 項(xiàng)目管理項(xiàng)目運(yùn)作基本全由課題組負(fù)責(zé)人牽頭的全體課題組成員負(fù)責(zé)執(zhí)行包括技術(shù)開發(fā)、設(shè)備采購(gòu)、加工、驗(yàn)收、顧客溝通等內(nèi)容。圖 525：進(jìn)入市場(chǎng)后課題承包制的流程 2. 解讀“課題承包”下面，我們按照現(xiàn)有課題承包制的流程，以機(jī)科股份為例對(duì)流程上的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行一一地分析，并試圖發(fā)現(xiàn)其中的問題和原因。47 / 89圖 524：推向市場(chǎng)前課題承包制的整體流程◆/◆◆ ◆ ◆ ◆◆◆ ◆國(guó)家科技體制的改革，將科研院所推向了市場(chǎng)。在微觀層面上，針對(duì)目前集團(tuán)的現(xiàn)狀，我們建議應(yīng)逐步導(dǎo)入以項(xiàng)目運(yùn)作為主的研發(fā)項(xiàng)目運(yùn)作方式，具體示意圖如 523。因?yàn)?，如果把集團(tuán)整體的科研運(yùn)作體系比作是人體骨骼的話，科研項(xiàng)目的微觀運(yùn)作模式則是集團(tuán)科研體系的血和肉。圖 522：“體系成熟階段”中央研究所內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)立 ◆◆◆◆2◆◆1 ◆◆◆◆ ◆◆… ◆1◆2…◆/◆…◆◆◆◆◆46 / 89. 機(jī)械院/集團(tuán)科研體系宏觀運(yùn)作模式小結(jié)分三步在京內(nèi)建立分公司形式，隸屬于機(jī)械院的三級(jí)研發(fā)體系，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候建立集團(tuán)中央研究院。中央研究院負(fù)責(zé)前瞻性的，未來 35 年的競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研發(fā)；各所的技術(shù)中心負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域 13 年的技術(shù)研發(fā)；而各生產(chǎn)部門的技術(shù)開發(fā)部門就負(fù)責(zé)年度內(nèi)產(chǎn)品的開發(fā)和工藝的完善，如圖 521。圖 520：“發(fā)展做實(shí)階段”技術(shù)孵化中心運(yùn)作模式圖◆◆◆◆◆◆◆ ◆◆ ◆◆?◆◆?◆◆?◆ ◆◆◆4. 第三階段——“體系成熟階段”“體系成熟階段”時(shí)，集團(tuán)整體的發(fā)展已經(jīng)符合了前面論述的中央研究院成立三個(gè)條件。后者可用于未來集團(tuán)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的培育。而外部孵化通過引入集團(tuán)外部的資源，則可以采取新建公司的形式。44 / 89圖 519：“發(fā)展做實(shí)階段”試驗(yàn)設(shè)備和儀器獲得渠道◆/◆ ?◆◆◆◆ ◆◆◆ /◆ ?◆◆ ◆◆◆ ?◆◆◆ /◆◆ ◆ ◆對(duì)于這一階段中央研究所新成立的孵化中心，其在孵化的過程中，可以采取兩種主要模式：一種是內(nèi)部孵化，一種是外部孵化。具體結(jié)構(gòu)如圖 518所示。如圖517。3. 第二階段——“發(fā)展做實(shí)階段”“發(fā)展做實(shí)階段”中央研究所應(yīng)加入孵化功能，同時(shí)系統(tǒng)科學(xué)地開展前瞻性項(xiàng)目的研發(fā)。對(duì)于少量的研發(fā)項(xiàng)目，則由中央研究院整體協(xié)調(diào)下設(shè)的中央實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)完成，具體模式見圖 516。圖 515：“虛擬運(yùn)作階段”中央研究所內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)立 ◆◆◆2◆◆1 ◆◆◆ ◆… ◆1◆2…◆/◆◆◆◆◆…◆◆◆◆◆?◆◆◆ ?◆◆◆ ?◆◆◆◆◆第 一 層 級(jí) ： 院 /集 團(tuán) 層 面第 一 層 級(jí) ： 院 集 團(tuán) 層 面第 二 層 級(jí) ： 所 /業(yè) 務(wù) 群 層 面第 二 層 級(jí) ： 所 業(yè) 務(wù) 群 層 面第 三 層 級(jí) ： 業(yè) 務(wù) 單 元 層 面第 三 層 級(jí) ： 業(yè) 務(wù) 單 元 層 面◆◆ ◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆◆◆?◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆?◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆?◆◆◆◆◆◆◆42 / 89根據(jù)項(xiàng)目的不同類型，這一階段的研發(fā)項(xiàng)目運(yùn)作方式采取如下兩種方式。同時(shí)，在中央研究室的建設(shè)上，采取虛擬中央實(shí)驗(yàn)室的方式，人員編制在中央研究所而暫不購(gòu)置相關(guān)的實(shí)驗(yàn)儀器和設(shè)備。另外，各所先掛牌成立各所的研究中心，負(fù)責(zé)按照集團(tuán)科技經(jīng)營(yíng)部的安排，進(jìn)行綜合性41 / 89國(guó)家重點(diǎn)工程/項(xiàng)目的分塊研發(fā)。表 52：“三步走”的中央研究院建立形式虛擬運(yùn)作階段 發(fā)展做實(shí)階段 體系成熟階段建立形式 中央研究所 中央研究所 中央研究院功能概述提出少量集團(tuán)前瞻性的項(xiàng)目對(duì)集團(tuán)已有的技術(shù)成果進(jìn)行清理、匯總和分析開發(fā)孵化現(xiàn)有技術(shù)資源開發(fā)與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)開發(fā)與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配的競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)開發(fā)孵化技術(shù)資源研發(fā)戰(zhàn)略導(dǎo)向 以政府資源為導(dǎo)向 以政府資源為導(dǎo)向兼顧市場(chǎng)導(dǎo)向 以市場(chǎng)為導(dǎo)向兼顧政府資源導(dǎo)向2. 第一階段——“虛擬運(yùn)作階段”在“虛擬運(yùn)作階段”應(yīng)首先成立中央研究所，并掛牌各所研究中心，如圖 514 所示。在機(jī)械院/ 集團(tuán)的三級(jí)研發(fā)體系與外部的博士后工作站、學(xué)位授予點(diǎn)、國(guó)家工程中心、各地高校/院所研發(fā)等資源之間架起一座資源互動(dòng)的橋梁?！?◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆ ◆ ◆ ◆……?◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆ ◆?◆ ◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆ ◆ ◆◆◆◆◆ ?◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆◆39 / 89圖 512：機(jī)械院集團(tuán)中央研究院未來的組織結(jié)構(gòu)◆◆◆◆2◆◆1 ◆ ◆◆◆◆◆◆ ◆◆… ◆1◆2…◆/◆◆ ◆ ◆◆◆…◆◆8. 中央研究院成立時(shí)機(jī)的選擇中央研究院成立時(shí)機(jī)的選擇取決于如下三個(gè)主要因素，如表 51 所示?？傮w上，中央研究院隸屬于機(jī)械院/ 集團(tuán)，同時(shí)接受來自集團(tuán)戰(zhàn)略委員會(huì)和技術(shù)委員會(huì)的戰(zhàn)略、技術(shù)輸入。圖 510：中央研究院結(jié)果輸出的兩種不同角色◆◆◆ ◆◆◆◆ ◆◆◆?◆?◆◆/◆◆/◆◆38 / 89對(duì)于綜合性大項(xiàng)目的研發(fā)，中央研究院只是集團(tuán)整個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)中的一員，負(fù)責(zé)一些其他各所不能也不愿完成攻堅(jiān)模塊的研發(fā)，而總體項(xiàng)目管理的工作由集團(tuán)“科技經(jīng)營(yíng)部”負(fù)責(zé)，模式示意圖見圖 511。圖 59：中央研究院的輸入輸出示意圖 ◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆◆◆◆◆同時(shí)，在“研發(fā)技術(shù)成果”的輸出過程中，中央研究院將承擔(dān)兩種不同的角色，如圖510 所示。而從輸出角度，應(yīng)至少包括如下四個(gè)部分：制定技術(shù)戰(zhàn)略、研發(fā)技術(shù)成果、孵化產(chǎn)業(yè)技術(shù)、協(xié)同產(chǎn)業(yè)發(fā)展。圖 58：機(jī)械院 /集團(tuán)三級(jí)科研開發(fā)體系各層次的定位與分工◆產(chǎn) 業(yè) 集 團(tuán) /院產(chǎn) 業(yè) 集 團(tuán) 院產(chǎn) 品 事 業(yè) 部 /所產(chǎn) 品 事 業(yè) 部 所基 層 企 業(yè) /生 產(chǎn) 部 門基 層 企 業(yè) 生 產(chǎn) 部 門◆ ◆◆◆◆ ◆◆◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆?◆◆ —◆◆◆◆◆?◆ 13◆—◆◆◆◆◆?◆1◆◆ ——◆◆◆◆◆◆◆◆37 / 896. 中央研究院功能定位未來中央研究院的功能定位取決于集團(tuán)未來對(duì)它的輸入和輸出的要求。36 / 89圖 57：各層級(jí)科研運(yùn)作模式比較◆◆◆ ◆◆ ◆◆?◆◆ ?◆◆◆?◆◆◆◆ ?◆◆◆◆?◆◆◆ ?◆◆◆◆ ◆ ?◆◆ ?◆◆ ◆◆?◆?◆◆?◆?◆5. 科研體系各層級(jí)定位與分工未來機(jī)械院/集團(tuán)三級(jí)科研開發(fā)體系包含了機(jī)械院 /集團(tuán)一級(jí)的中央研究院，各所的技術(shù)中心和所級(jí)下面產(chǎn)業(yè)部門/中心的技術(shù)開發(fā)部門。通過比較，我們認(rèn)為三層級(jí)的集團(tuán)科研開發(fā)體系層次清晰，分工明確，適合機(jī)械院/ 集團(tuán)這類高科技企業(yè)和非規(guī)?；a(chǎn)的企業(yè)。D 經(jīng)費(fèi)投入情況◆◆ Ramp。單從每年的研發(fā)資金投入?yún)^(qū)域情況比較，我們就可以看出北京的研發(fā)資金投放量約占全國(guó)研發(fā)總投入的四成，是我們京外幾省研發(fā)總投入的 倍，如圖 56 所示。京外研發(fā)的成本低，但同時(shí)研發(fā)資源的獲取比較難。優(yōu)劣勢(shì)比較見圖 55 所示。圖 54：中央研究院隸屬關(guān)系◆◆◆◆ ◆◆?◆◆◆◆ ?◆◆◆◆◆◆◆◆?◆◆◆◆◆ ?◆◆◆◆◆34 / 893. 選址未來中央研究院的選址，一部分人可能會(huì)提出建在京外的方案，畢竟未來集團(tuán)的下屬企業(yè)將橫跨六省一市，選址上存在京內(nèi)、京外兩個(gè)方案。而直接隸屬于機(jī)械院可以很好地面向全院進(jìn)行服務(wù)。33 / 89圖 53：各種形式的中央研究院優(yōu)缺點(diǎn)比較◆◆◆◆ ◆◆ ◆◆?◆◆ ?◆◆◆◆?◆◆◆◆ ?◆◆◆?◆◆◆ ?◆◆◆◆ ◆◆?N/A?◆◆?TCL◆2. 隸屬關(guān)系未來的中央研究院可以直接設(shè)立在機(jī)械院下面，亦可以設(shè)立在未來集團(tuán)的核心企業(yè)機(jī)科股份下面。通過比較，我們可以看到，分公司的形式盡管不具備企業(yè)法人資格，但其也是獨(dú)立核算的實(shí)體，利于未來成本的核算。圖 52：機(jī)械院科研體系宏觀運(yùn)作模式◆◆ ◆◆◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆◆ ◆◆◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆◆◆◆. 國(guó)內(nèi)/外企業(yè)科研開發(fā)體系（含中央研究院）運(yùn)作模式研究（詳見附件一）. 機(jī)械院/集團(tuán)科研開發(fā)體系最終運(yùn)作模式設(shè)計(jì)1. 成立形式中央研究院的成立，可以有三種形式：部門形式、分公司形式和子公司形式。宏觀運(yùn)作模式指未來集團(tuán)整體的研發(fā)構(gòu)架及各組成部分之間的分工如何設(shè)計(jì)；微觀運(yùn)作模式指具體研發(fā)項(xiàng)目的運(yùn)作方式。31 / 89第五章 科研開發(fā)體系運(yùn)作模式設(shè)計(jì)根據(jù)前面的內(nèi)外部分析和未來科研開發(fā)體系的戰(zhàn)略定位，我們認(rèn)為，未來機(jī)械院/集團(tuán)的科研開發(fā)體系運(yùn)作模式在設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)該遵照如下四大原則：1. 科研體系未來 35 年內(nèi)要逐漸由主要為國(guó)家服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)橄驀?guó)家和自身產(chǎn)業(yè)提供服2. 形成結(jié)構(gòu)清晰的集團(tuán)科研開發(fā)構(gòu)架；3. 針對(duì)現(xiàn)有科研體系中存在的問題；4. 符合未來科研經(jīng)費(fèi)的變化趨勢(shì)。30 / 89未來集團(tuán)科研體系在行業(yè)服務(wù)體系中應(yīng)定位于有一定前瞻性的應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)。發(fā)揮集團(tuán)長(zhǎng)期的技術(shù)積累和品牌優(yōu)勢(shì)，著力爭(zhēng)取國(guó)家/政府在應(yīng)用研究領(lǐng)域，基礎(chǔ)應(yīng)用研究領(lǐng)域的項(xiàng)目，特別是那些與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的項(xiàng)目，如圖 47 所示。29 / 89圖 45：中國(guó)科技體制未來不同科研主體之間的關(guān)系圖 ◆◆◆◆◆/◆◆ ◆◆ ◆◆ ◆因此，我們認(rèn)為，在未來機(jī)械院/集團(tuán)科研體系的定位上，應(yīng)按照不同的服務(wù)對(duì)象進(jìn)行不同的定位。如圖 44 所示，在我國(guó)科技體制改革前，科研院所占據(jù)著重要的位置，連接著研發(fā)上游基礎(chǔ)研究的主體中科院和高等學(xué)校與下游的產(chǎn)品所和企業(yè)，得到了國(guó)家在政策和財(cái)政上的支持?；A(chǔ)研究不考慮任何特定的商業(yè)目的，其成果常常對(duì)廣泛的科學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生影響應(yīng)用研究 是指運(yùn)用基礎(chǔ)研究所取得的科學(xué)知識(shí)，探索和尋找有實(shí)用目的新知識(shí)和可能的技術(shù)創(chuàng)新。如表 41 所示。27 / 89圖 42：機(jī)械院未來科研體系未來定位同時(shí)，將隨著未來研發(fā)資金來源的變化，機(jī)械院/集團(tuán)科研體系也需逐漸由為國(guó)家、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)同時(shí)服務(wù)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐?