【正文】 1 / 88附 1 表1：國內(nèi)企業(yè)中央研究院模式中央研究院 企業(yè)情況 研發(fā)體系企業(yè)。進一步分析企業(yè)成立中央研究院當年的財務情況，我們可以看到，銷售額全部超過了 100 億，有些甚至是達到了 600 億之多，而利潤基本上都在 5 個億以上。從成立的形式上看，一些中央研究院采取的是分公司的形式，一些是子公司，還有一些就相當于集團的一個科研管理和操作實施部門。55 / 88附件一 國內(nèi)/外企業(yè)科研開發(fā)體系比較研究附 . 國內(nèi)企業(yè)科研開發(fā)體系（含中央研究院）比較研究附 . 企業(yè)中央研究院概述國內(nèi)企業(yè)中央研究院概述如表附 1 表1 所示。但從實施效果和可操作性上而言，根據(jù)某院/集團現(xiàn)有的情況，我們建議采取以技術入股的方式對科技人員進行激勵。圖 62：科研人員 360 度考核示意圖◆◆◆ ◆◆ ◆◆◆◆. 對科研開發(fā)人員的激勵對于科研人員的激勵，建議可以有選擇的采取如表 61 的三種激勵模式。53 / 88. 對科研開發(fā)人員的考核對于科研人員，我們建議采取 360 度的考核方式，如圖 62。下面，我們將用有限的篇幅對集團未來對科研開發(fā)人員的考核和激勵分別提出建議，以供參考。而對于最后一個問題——科研開發(fā)人員的考核與激勵，由于其基礎性，大多數(shù)二級所在實踐中均有了這樣的嘗試，甚至是制度。因為，對于第一個問題——集團未來科研開發(fā)體系的宏觀運作模式設計，除了集團總部，別的二級單位一般不會去考慮。在宏觀運作模式、微觀運作模式和人力資源考核與激勵三塊工作之間，集團分配的精力與整個結構“金字塔”的比例恰恰相反，應該構成一個“倒金字塔”狀。圖 61：科研開發(fā)體系“金字塔”然而，盡管如上圖所示，人力資源作為基礎性的工作，對于未來集團的科研開發(fā)體系起著至關重要的作用。因此，這里將科研開發(fā)人員的考核和激勵問題提出來作為專門的一章，既是邏輯上的自然演繹，也是科研開發(fā)體系戰(zhàn)略措施中必不可少的一環(huán)。應該說人力資源問題是科技型企業(yè)運作過程中將一直面臨的重要問題。. 某院/集團科研體系微觀運作模式小結“課題承包制”的內(nèi)在缺陷已經(jīng)不適應未來集團產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，應逐漸在集團的科研開發(fā)體系中引入項目運作制，首先在中央研究院中引入項目制的微觀運作模式，再在條件成熟時推廣。鑒于此，我們建議中短期內(nèi)應首先在中央研究院/所引入項目運作制，為院/ 所科技基金所支持的前瞻性、競爭前項目搭建全新微觀運作平臺。圖 527：項目制運作下的專業(yè)分工51 / 88◆ /◆◆ ◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆項 目 運 作 部項 目 運 作 部科 研 項 目 組科 研 項 目 組技 術 孵 化 部 門技 術 孵 化 部 門產(chǎn) 業(yè) 部 門產(chǎn) 業(yè) 部 門 ◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆2. 在中央研究院引入項目運作制然而，鑒于科研人員長期以來打下的“課題承包制” 烙印，在如下情況時 不宜用項目運作制取代課題承包制：a. 產(chǎn)業(yè)化效果較好的科研領域。需要指出的是，這里的項目運作部并不一定是一個專門的部門，而且對于不同類型的項目，其負責的部門和人員也是不同的。. 引入項目運作制1. 項目運作制下的分工如何解決當前課題承包制中“一包到底” 的問題？我們認為，應該適時地引入項目運作制，形成條塊化的相對專業(yè)化，提高科研微觀運作的效率，具體條塊化方式如圖 526。而只有到科研的成果成功的轉(zhuǎn)換后才能夠真正實現(xiàn)科研的價值。而面對未來我們的科研體系將主要為自身產(chǎn)業(yè)服務，情況就大不一樣了。為國家服務時，如果技術成果不能轉(zhuǎn)換不要緊，因為我們已經(jīng)得到了一筆科研費用，表現(xiàn)在財務上是一筆收益。結果是很多市場前景好的項目受制于人力資源的瓶頸而最終沒能在市場上取得相應的市場回報。一個技術成果要想在市場中搏擊生存，要求這個課題承包小組，特別是組長的知識結構必須橫跨人類知識的兩大領域自然學科和社會學科。3. 原因分析當前課題承包制技術成果轉(zhuǎn)化率低，產(chǎn)業(yè)難以作大的原因，究其根源我們認為有以下兩點：a. 成果轉(zhuǎn)換周期長課題承包制依靠 3——5 人以技術為背景組成的課題小組，完成從應用技術的研發(fā)到產(chǎn)品的開發(fā)，再到生產(chǎn)、制造，最后推向市場，至少需要 5 年，甚至 10 年的時間，這樣的過程是漫長的。項目運作和項目管理基本由課題負責人全權負責，公司對其進度不能有效控制相關采購、加工等成本控制由項目組成員自行開展，公司沒有統(tǒng)一訂貨標準，成本控制存在一定欠缺32 項目管理項目運作基本全由課題組負責人牽頭的全體課題組成員負責執(zhí)行包括技術開發(fā)、設備采購、加工、驗收、顧客溝通等內(nèi)容。圖 525：進入市場后課題承包制的流程◆/◆◆ ◆ ◆ ◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆◆ ◆◆◆ ◆◆◆2. 解讀“課題承包”下面，我們按照現(xiàn)有課題承包制的流程，以機科股份為例對流程上的各個環(huán)節(jié)進行一一地分析，并試圖發(fā)現(xiàn)其中的問題和原因。圖 524：推向市場前課題承包制的整體流程47 / 88◆/◆◆ ◆ ◆ ◆◆◆ ◆國家科技體制的改革，將科研院所推向了市場。在微觀層面上，針對目前集團的現(xiàn)狀，我們建議應逐步導入以項目運作為主的研發(fā)項目運作方式，具體示意圖如 523。因為，如果把集團整體的科研運作體系比作是人體骨骼的話，科研項目的微觀運作模式則是集團科研體系的血和肉。圖 522：“體系成熟階段”中央研究所內(nèi)部機構設立 ◆◆◆◆2◆◆1 ◆◆◆◆ ◆◆… ◆1◆2…◆/◆…◆◆◆◆◆. 某院/集團科研體系宏觀運作模式小結分三步在京內(nèi)建立分公司形式，隸屬于某院的三級研發(fā)體系，并在適當?shù)臅r候建立集團中央研究院。中央研究院負責前瞻性的，未來 35 年的競爭前技術研發(fā)；各所的技術中心負責各自領域 13 年的技術研發(fā)；而各生產(chǎn)部門的技術開發(fā)部門就負責年度內(nèi)產(chǎn)品的開發(fā)和工藝的完善，如圖 521。圖 520：“發(fā)展做實階段”技術孵化中心運作模式圖◆◆◆◆◆◆◆ ◆◆ ◆◆?◆◆?◆◆?◆ ◆◆◆4. 第三階段——“體系成熟階段”“體系成熟階段”時，集團整體的發(fā)展已經(jīng)符合了前面論述的中央研究院成立三個條件。后者可用于未來集團新經(jīng)濟增長點的培育。而外部孵化通過引入集團外部的資源，則可以采取新建公司的形式。圖 519：“發(fā)展做實階段”試驗設備和儀器獲得渠道◆/◆ ?◆◆◆◆ ◆◆◆ /◆ ?◆◆ ◆◆◆ ?◆◆◆ /◆◆ ◆ ◆對于這一階段中央研究所新成立的孵化中心，其在孵化的過程中，可以采取兩種主要模式：一種是內(nèi)部孵化，一種是外部孵化。具體結構如圖 518所示。如圖517。3. 第二階段——“發(fā)展做實階段”“發(fā)展做實階段”中央研究所應加入孵化功能，同時系統(tǒng)科學地開展前瞻性項目的研發(fā)。對于少量的研發(fā)項目，則由中央研究院整體協(xié)調(diào)下設的中央實驗室負責完成，具體模式?◆◆◆ ?◆◆◆ ?◆◆◆◆◆第 一 層 級 ： 院 /集 團 層 面第 一 層 級 ： 院 集 團 層 面第 二 層 級 ： 所 /業(yè) 務 群 層 面第 二 層 級 ： 所 業(yè) 務 群 層 面第 三 層 級 ： 業(yè) 務 單 元 層 面第 三 層 級 ： 業(yè) 務 單 元 層 面◆◆ ◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆◆◆?◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆?◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆?◆◆◆◆◆◆◆見圖 516。圖 515：“虛擬運作階段”中央研究所內(nèi)部機構設立 ◆◆◆2◆◆1 ◆◆◆ ◆… ◆1◆2…◆/◆◆◆◆◆…◆◆◆◆◆根據(jù)項目的不同類型，這一階段的研發(fā)項目運作方式采取如下兩種方式。同時，在中央研究室的建設上，采取虛擬中央實驗室的方式，人員編制在中央研究所而暫不購置相關的實驗儀器和設備。另外，各所先掛牌成立各所的研究中心，負責按照集團科技經(jīng)營部的安排，進行綜合性國家重點工程/項目的分塊研發(fā)。表 52：“三步走”的中央研究院建立形式虛擬運作階段 發(fā)展做實階段 體系成熟階段建立形式 中央研究所 中央研究所 中央研究院功能概述提出少量集團前瞻性的項目對集團已有的技術成果進行清理、匯總和分析開發(fā)孵化現(xiàn)有技術資源開發(fā)與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的競爭前技術開發(fā)與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配的競爭前技術開發(fā)孵化技術資源研發(fā)戰(zhàn)略導向 以政府資源為導向 以政府資源為導向兼顧市場導向 以市場為導向兼顧政府資源導向2. 第一階段——“虛擬運作階段”在“虛擬運作階段”應首先成立中央研究所，并掛牌各所研究中心，如圖 514 所示。在某院/集團的三級研發(fā)體系與外部的博士后工作站、學位授予點、國家工程中心、各地高校/院所研發(fā)等資源之間架起一座資源互動的橋梁。圖 512：某院集團中央研究院未來的組織結構39 / 88◆◆◆◆2◆◆1 ◆ ◆◆◆◆◆◆ ◆◆… ◆1◆2…◆/◆◆ ◆ ◆◆◆…◆◆8. 中央研究院成立時機的選擇中央研究院成立時機的選擇取決于如下三個主要因素，如表 51 所示。總體上，中央研究院隸屬于某院/ 集團，同時接受來自集團戰(zhàn)略委員會和技術委員會的戰(zhàn)略、技術輸入。圖 510：中央研究院結果輸出的兩種不同角色◆◆◆ ◆◆◆◆ ◆◆◆?◆?◆◆/◆◆/◆◆對于綜合性大項目的研發(fā)，中央研究院只是集團整個研發(fā)團隊中的一員，負責一些其他各所不能也不愿完成攻堅模塊的研發(fā)，而總體項目管理的工作由集團“科技經(jīng)營部”負責，模式示意圖見圖 511。圖 59：中央研究院的輸入輸出示意圖 ◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆◆◆◆◆同時，在“研發(fā)技術成果”的輸出過程中，中央研究院將承擔兩種不同的角色，如圖510 所示。而從輸出角度，應至少包括如下四個部分：制定技術戰(zhàn)略、研發(fā)技術成果、孵化產(chǎn)業(yè)技術、協(xié)同產(chǎn)業(yè)發(fā)展。圖 58：某院 /集團三級科研開發(fā)體系各層次的定位與分工◆產(chǎn) 業(yè) 集 團 /院產(chǎn) 業(yè) 集 團 院產(chǎn) 品 事 業(yè) 部 /所產(chǎn) 品 事 業(yè) 部 所基 層 企 業(yè) /生 產(chǎn) 部 門基 層 企 業(yè) 生 產(chǎn) 部 門◆ ◆◆◆◆ ◆◆◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆?◆◆ —◆◆◆◆◆?◆ 13◆—◆◆◆◆◆?◆1◆◆ ——◆◆◆◆◆◆◆◆6. 中央研究院功能定位未來中央研究院的功能定位取決于集團未來對它的輸入和輸出的要求。圖 57：各層級科研運作模式比較◆◆◆ ◆◆ ◆◆?◆◆ ?◆◆◆?◆◆◆◆ ?◆◆◆◆?◆◆◆ ?◆◆◆◆ ◆ ?◆◆ ?◆◆ ◆◆?◆?◆◆?◆?◆5. 科研體系各層級定位與分工未來某院/集團三級科研開發(fā)體系包含了某院 /集團一級的中央研究院，各所的技術中心和所級下面產(chǎn)業(yè)部門/中心的技術開發(fā)部門。通過比較，我們認為三層級的集團科研開發(fā)體系層次清晰，分工明確，適合某院/集團這類高科技企業(yè)和非規(guī)?；a(chǎn)的企業(yè)。D 經(jīng)費投入情況35 / 88◆◆ Ramp。單從每年的研發(fā)資金投入?yún)^(qū)域情況比較，我們就可以看出北京的研發(fā)資金投放量約占全國研發(fā)總投入的四成，是我們京外幾省研發(fā)總投入的 倍，如圖 56 所示。京外研發(fā)的成本低，但同時研發(fā)資源的獲取比較容易。優(yōu)劣勢比較見圖 55 所示。圖 54：中央研究院隸屬關系◆◆◆◆ ◆◆?◆◆◆◆ ?◆◆◆◆◆◆◆◆?◆◆◆◆◆ ?◆◆◆◆◆3. 選址未來中央研究院的選址，一部分人可能會提出建在京外的方案，畢竟未來集團的下屬企業(yè)將橫跨六省一市，選址上存在京內(nèi)、京外兩個方案。而直接隸屬于某院可以很好地面向全院進行服務。圖 53：各種形式的中央研究院優(yōu)缺點比較33 / 88◆◆◆◆ ◆◆ ◆◆?◆◆ ?◆◆◆◆?◆◆◆◆ ?◆◆◆?◆◆◆ ?◆◆◆◆ ◆◆?N/A?◆◆?TCL◆2. 隸屬關系未來的中央研究院可以直接設立在某院下面，亦可以設立在未來集團的核心企業(yè)機科股份下面。通過比較，我們可以看到，分公司的形式盡管不具備企業(yè)法人資格，但其也是獨立核算的實體，利于未來成本的核算。圖 52：某院科研體系宏觀運作模式◆◆ ◆◆◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆◆◆◆ ◆◆◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆◆◆◆. 國內(nèi)/外企業(yè)科研開發(fā)體系（含中央研究院）運作模式研究（詳見附件一）. 某院/集團科研開發(fā)體系最終運作模式設計1. 成立形式中央研究院的成立，可以有三種形式：部門形式、分公司形式和子公司形式。宏觀運作模式指未來集團整體的研發(fā)構架及各組成部分之間的分工如何設計；微觀運作模式指具體研發(fā)項目的運作方式。31 / 88第五章 科研開發(fā)體系運作模式設計根據(jù)前面的內(nèi)外部分析和未來科研開發(fā)體系的戰(zhàn)略定位，我們認為，未來某院/集團的科研開發(fā)體系運作模式在設計時應該遵照如下四大原則：1. 科研體系未來 35 年內(nèi)要逐漸由主要為國家服務轉(zhuǎn)變?yōu)橄驀液妥陨懋a(chǎn)業(yè)提供服2. 形成結構清晰的集團科研開發(fā)構架；3. 針對現(xiàn)有科研體系中存在的問題；4. 符合未來科研經(jīng)費的變化趨勢。未來集團科研體系在行業(yè)服務體系中應定位于有一定前瞻性的應用研究和產(chǎn)品開發(fā)。發(fā)揮集團長期的技術積累和品牌優(yōu)勢，著力爭取國家/政府在應用研究領域，基礎應用研究領域的項目，特別是那些與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的項目，如圖 47 所示。圖 45：中國科技體制未來不同科研主體之間的關系圖 ◆◆◆◆◆/◆◆ ◆◆ ◆◆ ◆因此，我們認為，在未來某院/集團科研體系的定位上，應按照不同的服務對象進行不同的定位。如圖 44 所示，在我國科技體制改革前，科研院所占據(jù)著重要的位置，連接著研發(fā)上游基礎研究的主體中科院和高等學校與下游的產(chǎn)品所和企業(yè)，得到了國家在政策和財政上的支持?；A研究不考慮任何特定的商業(yè)目的，其成果常常對廣泛的科學領域產(chǎn)生影響應用研究 是指運用基礎研究所取得的科學知識，探索和尋找有實用目的新知識和可能的29 / 88技術創(chuàng)新。