【正文】 某科學(xué)研究院（集團(tuán)）戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告第二部分集團(tuán)科研開(kāi)發(fā)體系戰(zhàn)略定位分析報(bào)告目 錄第一章 科研開(kāi)發(fā)體系十大戰(zhàn)略結(jié)論要點(diǎn) ..........................................1 主要結(jié)論 ..........................................................................................................1 戰(zhàn)略規(guī)劃框架 ..................................................................................................2第二章 科研開(kāi)發(fā)體系現(xiàn)狀與存在問(wèn)題分析 ......................................3. 科研開(kāi)發(fā)體系現(xiàn)狀 ..........................................................................................3. 科研開(kāi)發(fā)體系存在問(wèn)題 ..................................................................................4第三章 科研開(kāi)發(fā)體系資金來(lái)源分析 ................................................13. 科研開(kāi)發(fā)體系資金來(lái)源現(xiàn)狀 ........................................................................13. 科研開(kāi)發(fā)體系資金來(lái)源趨勢(shì)分析——國(guó)家投入 ........................................13. 科研開(kāi)發(fā)體系資金來(lái)源趨勢(shì)分析——自身投入 ........................................23第四章 科研開(kāi)發(fā)體系戰(zhàn)略目標(biāo)與定位 ............................................27. 科研開(kāi)發(fā)體系戰(zhàn)略目標(biāo) ................................................................................27. 科研開(kāi)發(fā)體系戰(zhàn)略定位 ................................................................................27第五章 科研開(kāi)發(fā)體系運(yùn)作模式設(shè)計(jì) ................................................31. 宏觀運(yùn)作模式 ................................................................................................31. 國(guó)內(nèi)/外企業(yè)科研開(kāi)發(fā)體系（含中央研究院）運(yùn)作模式研究 32. 某院/集團(tuán)科研開(kāi)發(fā)體系最終運(yùn)作模式設(shè)計(jì) .............32. 某院/集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式建立與實(shí)施步驟 .........40. 某院/集團(tuán)科研體系宏觀運(yùn)作模式小結(jié) .....................45. 微觀運(yùn)作模式 ................................................................................................46. 解析課題承包制 ...........................................................46. 引入項(xiàng)目運(yùn)作制 ...........................................................50. 某院/集團(tuán)科研體系微觀運(yùn)作模式小結(jié) .....................51第六章 科研開(kāi)發(fā)人員考核激勵(lì)模式設(shè)計(jì) ........................................52. 對(duì)科研開(kāi)發(fā)人員的考核 ................................................................................53. 對(duì)科研開(kāi)發(fā)人員的激勵(lì) ................................................................................53附件一 國(guó)內(nèi)/外企業(yè)科研開(kāi)發(fā)體系比較研究 ...................................55附 國(guó)內(nèi)企業(yè)科研開(kāi)發(fā)體系（含中央研究院）比較研究 .............................55附 . 企業(yè)中央研究院概述 ......................................................................................55附 . 中央研究院主導(dǎo)模式——普天集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式 ................................1附 . 二級(jí)研發(fā)體系——聯(lián)想集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式 ............................................3附 . 三級(jí)研發(fā)體系——上廣電集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式 ........................................5附 . 四級(jí)研發(fā)體系——海爾集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式 ............................................7附 . 戰(zhàn)略主導(dǎo)模式——TCL 集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式 ...........................................11附 其他國(guó)家或地區(qū)研究機(jī)構(gòu)運(yùn)作模式研究 .................................................14附 . 貝爾實(shí)驗(yàn)室 ......................................................................................................14附 . 臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院 ......................................................................................181 / 88第一章 科研開(kāi)發(fā)體系十大戰(zhàn)略結(jié)論要點(diǎn) 主要結(jié)論通過(guò)對(duì)某院/集團(tuán)的內(nèi)部分析，我們得出：1） 總體而言，沒(méi)有能及時(shí)地對(duì)自身的科研體系進(jìn)行清晰的定位是某院/集團(tuán)科研體系眾多問(wèn)題的癥結(jié)。在對(duì)某院/集團(tuán)未來(lái)科研開(kāi)發(fā)體系資金來(lái)源的分析上，我們得出：2） 中短期內(nèi)，國(guó)家對(duì)某院/集團(tuán)的科研投入仍將保持一定的增長(zhǎng)，但中長(zhǎng)期后國(guó)家對(duì)某院/集團(tuán)的投入將逐漸萎縮；3） 而隨著未來(lái)某院/集團(tuán)自身產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，某院 /集團(tuán)自身科技基金的投入將會(huì)逐漸增大。 通過(guò)上面的內(nèi)外部分析，我們提出未來(lái)某院/集團(tuán)科研開(kāi)發(fā)體系的戰(zhàn)略目標(biāo)和定位：4） 未來(lái)科研體系的總體目標(biāo)：成為中國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)跑者；5） 將當(dāng)前、中短期、中長(zhǎng)期目標(biāo)分別設(shè)置為：“準(zhǔn)確定位” ， “逐步過(guò)渡完善體系”和“產(chǎn)研結(jié)合協(xié)調(diào)發(fā)展”；6） 建立清晰的、相對(duì)獨(dú)立的科研開(kāi)發(fā)體系，為國(guó)家科技創(chuàng)新體系、行業(yè)服務(wù)體系及自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系服務(wù)；7） 在科研體系的深度上，應(yīng)以應(yīng)用研究為主，涉獵少量應(yīng)用基礎(chǔ)研究和長(zhǎng)期性產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究。并設(shè)計(jì)了相關(guān)的戰(zhàn)略措施，以保證上述目標(biāo)和定位的實(shí)現(xiàn)：8） 分三步在京內(nèi)建立分公司形式，隸屬于某院的三級(jí)研發(fā)體系，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候建立集團(tuán)中央研究院；9） 以中央研究院為試點(diǎn)，在集團(tuán)內(nèi)部科研開(kāi)發(fā)體系中逐漸引入項(xiàng)目制的科研開(kāi)發(fā)微觀運(yùn)作模式；10） 加強(qiáng)對(duì)技術(shù)人員的考核和激勵(lì)，構(gòu)筑科研開(kāi)發(fā)金字塔體系的堅(jiān)實(shí)底部。 戰(zhàn)略規(guī)劃框架科研開(kāi)發(fā)體系戰(zhàn)略需要回答的三個(gè)問(wèn)題：我們的客戶是誰(shuí)？－－科研為誰(shuí)服務(wù)；我們?yōu)榭蛻籼峁┦裁捶?wù)？－－科研深度的選擇；如何提供？－－科研體系發(fā)展的戰(zhàn)略措施。在此，我們將本文通過(guò)分析得出的某院未來(lái) 5 年研發(fā)戰(zhàn)略框架表述如下圖 11 所示。圖 11：某院科研開(kāi)發(fā)未來(lái) 5 年戰(zhàn)略規(guī)劃框架 ◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆◆◆◆ /◆◆◆◆◆◆ /◆◆◆ ◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆ ◆ ◆◆◆◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆ ◆◆ ◆◆◆3 / 88第二章 科研開(kāi)發(fā)體系現(xiàn)狀與存在問(wèn)題分析. 科研開(kāi)發(fā)體系現(xiàn)狀技術(shù)/研究人員比例高是我們區(qū)別于一般企業(yè)，甚至是國(guó)內(nèi)一些高科技企業(yè)的重要特征，也是我們多年來(lái)的優(yōu)勢(shì)所在。從下圖 21 所示，從技術(shù)人員在企業(yè)員工總?cè)藬?shù)中所占的比例上看，某院/集團(tuán)各二級(jí)單位均有著較高的比例 ——45%左右，這一比例甚至高于國(guó)內(nèi)典型的高科技企業(yè)——華為。圖 21：某院各二級(jí)單位技術(shù)研究人員比例示意圖0%240%680%1試驗(yàn)場(chǎng) 沈鑄所 自動(dòng)化所 武漢所 生產(chǎn)力中心 鄭州所 一院 哈焊所 機(jī)電所 機(jī)科發(fā)展 華為◆/◆◆/◆數(shù)據(jù)來(lái)源：各二級(jí)單位送報(bào)的資料從此次訪談的結(jié)果我們也可以看到，多數(shù)二級(jí)所均具有較高的行業(yè)地位，這是過(guò)去國(guó)家科技投入向科研院所傾斜的結(jié)果，同時(shí)也是各二級(jí)所多年來(lái)研發(fā)實(shí)力積累的體現(xiàn)，如圖 22 所示。圖 22：某院各二級(jí)單位行業(yè)地位評(píng)價(jià)◆生 產(chǎn) 力 中 心 ◆一 院 ◆武 漢 所 ◆機(jī) 電 所 ◆試 驗(yàn) 場(chǎng) ◆自 動(dòng) 化 所 ◆機(jī) 科 股 份 ◆鄭 州 所 ◆哈 焊 所◆沈 鑄 所 差較 差中 等較 好好行 業(yè) 地 位◆生 產(chǎn) 力 中 心 ◆一 院 ◆武 漢 所 ◆機(jī) 電 所 ◆試 驗(yàn) 場(chǎng) ◆自 動(dòng) 化 所機(jī) 科 股 份 ◆鄭 州 所 ◆哈 焊 所◆沈 鑄 所 差較 差中 等較 好好行 業(yè) 地 位 ◆◆ ◆◆數(shù)據(jù)來(lái)源：某院訪談. 科研開(kāi)發(fā)體系存在問(wèn)題1. 定位模糊改制后，原有的研發(fā)體系又加上了發(fā)展自身產(chǎn)業(yè)的擔(dān)子，承擔(dān)起同時(shí)為國(guó)家、行業(yè)和產(chǎn)業(yè)服務(wù)的三重角色， “三重”身份一方面是對(duì)院研發(fā)實(shí)力的再度肯定，而另一方面，卻導(dǎo)致了對(duì)研究開(kāi)發(fā)體系的定位出現(xiàn)模糊。我們的科研開(kāi)發(fā)人員是中國(guó)裝備制造業(yè)的國(guó)家隊(duì)，又是行業(yè)發(fā)展的排頭兵，同時(shí)在科技體制改革的進(jìn)程中，又拉起了產(chǎn)業(yè)報(bào)國(guó)的大旗，投入到自身產(chǎn)業(yè)的建設(shè)和發(fā)展中。正是這種同時(shí)在國(guó)家科技創(chuàng)新體系、行業(yè)服務(wù)體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系中承擔(dān)著的不同角色，使得各二級(jí)單位的部分科研人員（尤其是一些工作多年的科研人員）出現(xiàn)了困惑：我們究竟是“白領(lǐng)”還是“藍(lán)領(lǐng)”？過(guò)去我們?yōu)閲?guó)家服務(wù)，在實(shí)驗(yàn)室里面做實(shí)驗(yàn)還可以享受國(guó)家的津貼，不必為自身的生存發(fā)愁。而現(xiàn)在發(fā)展產(chǎn)業(yè)，我們卻不得不去搞生產(chǎn)、跑市場(chǎng)，甚至下車間。國(guó)家、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，究竟誰(shuí)該是我們的服務(wù)對(duì)象？而全力地投入產(chǎn)業(yè)，對(duì)于科研人員來(lái)說(shuō)是一種進(jìn)步，還是一種倒退？在這種多重身份地影響下，科研人員出現(xiàn)了認(rèn)識(shí)上的模糊，所與所之間對(duì)于科研的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)了差異，某院/集團(tuán)總部與各所對(duì)于科研的認(rèn)識(shí)亦無(wú)法達(dá)成一致。這樣導(dǎo)致的直接結(jié)果一方面是不能按照不同服務(wù)對(duì)象的差異來(lái)進(jìn)行不同的區(qū)別，做到有的放矢，提高效率；而另一方面，技術(shù)人員身份的缺失就進(jìn)一步引發(fā)了人員流失。圖 23：某院科研體系的三重角色造成定位模糊5 / 88而在針對(duì)國(guó)家、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的服務(wù)中，其各自在服務(wù)對(duì)象、服務(wù)形式及服務(wù)重心等方面均存在差異，如表 21 所示。表 21：某院科研體系服務(wù)對(duì)象及差異分類服務(wù)對(duì)象 差異國(guó)家服務(wù)對(duì)象是國(guó)家或政府，通常以基金課題的形式資助，多是一些關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大項(xiàng)目，偏向基礎(chǔ)性、前沿性和綜合性技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)，資源集中配給到全國(guó)的三大區(qū)域，研究成果見(jiàn)效慢行業(yè)服務(wù)對(duì)象是所處行業(yè)內(nèi)的企業(yè)，包括大中小企業(yè)，通常以委托開(kāi)發(fā)的形式合作，多是解決一些企業(yè)發(fā)展中遇到的技術(shù)難題，同時(shí)包含一些行業(yè)基礎(chǔ)共性的研究與開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)服務(wù)對(duì)象是自身的產(chǎn)業(yè)，通常是包含在為客戶提供的整體解決方案中的一部分，多是根據(jù)具體的客戶需求進(jìn)行個(gè)性化技術(shù)研究，要求研發(fā)與市場(chǎng)情況緊密結(jié)合的同時(shí)兼顧產(chǎn)業(yè)未來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展2. 研發(fā)方向發(fā)散由于沒(méi)有明確的研發(fā)體系定位加以指導(dǎo)，加上二級(jí)所為保留學(xué)科完整性，導(dǎo)致多數(shù)所不愿也不能對(duì)已有研究方向進(jìn)行取舍，技術(shù)研究方向多且零散，如圖 24 所示。在過(guò)去研究所的運(yùn)作模式下，科研的經(jīng)費(fèi)由國(guó)家劃撥，因此各所學(xué)科領(lǐng)域越多越齊備，就可能從國(guó)家那里申請(qǐng)到越多的經(jīng)費(fèi)支持。而在該企及即將啟動(dòng)的改制過(guò)程中，科研究竟應(yīng)該走大而全的道路還是專而精的道路，成為擺在我們面前不得不面對(duì)的問(wèn)題。圖 24：某院各二級(jí)單位技術(shù)專業(yè)化與多元化程度對(duì)比圖 試 驗(yàn) 場(chǎng)沈 鑄 所哈 焊 所一 院 機(jī) 電 所生 產(chǎn) 力 中 心機(jī) 科 發(fā) 展武 漢 所鄭 州 所自 動(dòng) 化 所◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆◆多 元 化 程 度 高12種 以 上 核 心 技 術(shù) 多 元 化 程 度 較 高6—12種 核 心 技 術(shù) 專 業(yè) 化 程 度 較 高3—5種 核 心 技 術(shù) 專 業(yè) 化 程 度 高1—2種 核 心 技 術(shù)◆◆◆◆◆試 驗(yàn) 場(chǎng)沈 鑄 所哈 焊 所一 院機(jī) 電 所生 產(chǎn) 力 中 心機(jī) 科 發(fā) 展武 漢 所鄭 州 所自 動(dòng) 化 所多 元 化 程 度 高種 以 上 核 心 技 術(shù) 多 元 化 程 度 較 高種 核 心 技 術(shù) 專 業(yè) 化 程 度 較 高種 核 心 技 術(shù) 專 業(yè) 化 程 度 高種 核 心 技 術(shù)數(shù)據(jù)來(lái)源：某院訪談3. 科研開(kāi)發(fā)中缺少主動(dòng)意識(shí)從下圖 25 關(guān)于此次訪談的統(tǒng)計(jì)中我們不難發(fā)現(xiàn)，各所的科研開(kāi)發(fā)課題多是由我們的客戶