【正文】 29.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》。 ，論述正確的是 ( )。 ，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到 ( )個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。 ，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 ( )。 ( )。 ，所以它屬于 ( )。 資金的經(jīng)濟(jì)主體 、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 17.“熊貓債券”是指國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依法在 ( )發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。該國(guó)債屬于 ( )。 ( )，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。 ( )。 ， ( )的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為金邊債券。 ，錯(cuò)誤的是 ( )。 ，所以可以記名、掛失，安全性較高 ，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全 ，必須在證券交易所設(shè)立賬戶 1994 年開(kāi)始發(fā)行記賬式債券 ，錯(cuò)誤的是 ( )。 、附息債券和息票累積債券 、憑證式債券和記賬式債券 、金融債券和公司債券 ，債券利率亦受很多因素影響，其主要影 響因素不包括 ( )。 、使用權(quán) ( )。 [錯(cuò) ] 58. 買(mǎi)入并持有策略 ： 買(mǎi)入并 持有資產(chǎn)配置策略的投資者通常重視市場(chǎng)的短期波動(dòng)，著眼于短期投資。 [對(duì) ] 56. 開(kāi)放式基金的轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、基金轉(zhuǎn)換和基金份額凍結(jié) ： 基金轉(zhuǎn)換是否收費(fèi)主要取決于基金契約的規(guī)定。 [對(duì) ] 54. 現(xiàn)代投資理 論的產(chǎn)生與發(fā)展 ： 投資組合管理以實(shí)現(xiàn)投資組合整體的收益 風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)化為目標(biāo)，它非常注重資產(chǎn)之間的相互關(guān)系。 [錯(cuò) ] 52. 證券投資基金的起源與發(fā)展 ： 證券投資基金初創(chuàng)階段，在類型上以封閉式基金為主。 [錯(cuò) ] 49. 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益的其他方法 M^2 測(cè)度與夏普指數(shù)對(duì)基金績(jī)效表現(xiàn)的排序可能出現(xiàn) 差異 . [錯(cuò) ] 50. 證券投資組合理論的基本假設(shè) ： 投資組合理論中，風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者是指那些不喜歡波動(dòng)的投資者，他們?yōu)榱双@得可能的高收益，愿意承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)。（） [錯(cuò) ] 46. 投資組合保險(xiǎn)策略 如果風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場(chǎng)由降轉(zhuǎn)升，則投資組合保險(xiǎn)策略的結(jié)果劣于買(mǎi)入并持有策略的結(jié)果 [對(duì) ] 47. 投資者投資基金的稅收 目前在我國(guó)，對(duì)投資者（包括個(gè)人和企業(yè)）買(mǎi)賣(mài)基金單位，暫不征收印花稅。 [對(duì) ] 43. 基金收入來(lái)源 ， 現(xiàn)金股息可以在除息日直接計(jì)入基金收益。 1: A ：嚴(yán)格監(jiān)管，高度透明 [對(duì) ] 2: B：專業(yè)理財(cái) [對(duì) ] 3: C：組合投資 [對(duì) ] 4: D：分散風(fēng)險(xiǎn) [對(duì) ] 40. 基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù) 下列關(guān)于基金當(dāng)事人信息披露職責(zé)說(shuō)法正確的是（）。 1: A：口頭譴責(zé)并予以記錄 [對(duì) ] 2: B：書(shū)面譴責(zé) [對(duì) ] 3: C：轄區(qū)內(nèi)通報(bào)批評(píng) [對(duì) ] 4: D：向中國(guó) 證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告并提出處理意見(jiàn) [對(duì) ] 38. 成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡基金 成長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為（）。 1: 固定價(jià)格發(fā)行 [對(duì) ] 2: 集合競(jìng)價(jià)發(fā)行 [錯(cuò) ] 3: 撮合價(jià)格發(fā)行 [錯(cuò) ] 4: 折扣定價(jià)發(fā)行 [錯(cuò) ] 36. 基金托管費(fèi)與運(yùn)作費(fèi) 基金運(yùn)作費(fèi)包括（）。 1: 簡(jiǎn)單凈值收益率一定大于時(shí)間加權(quán)收益率 [錯(cuò) ] 2: 時(shí)間加權(quán)收益率一定大于簡(jiǎn)單凈值收益率 [錯(cuò) ] 3: 時(shí)間加權(quán)收益率比簡(jiǎn)單凈值收益率更能準(zhǔn)確反映基金的真實(shí)表現(xiàn) [對(duì) ] 4: 時(shí)間加權(quán)收益率與簡(jiǎn)單凈值收益率在大小上沒(méi)有必然關(guān)系 [對(duì) ] 31. 影響債券收益率的因素 —— 期限 在其他條件不變的 情況下，債券到期期限越短，市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（）。 1: 資產(chǎn) 的收益情況沒(méi)有大的改變 [對(duì) ] 2: 資產(chǎn)的收益情況有大的改變 [錯(cuò) ] 3: 投資者偏好沒(méi)有大的改變 [對(duì) ] 4: 投資者的偏好有大的改變 [錯(cuò) ] 28. 其他 1 目前 ,我國(guó)開(kāi)放式基金的主要代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是 (). 1: A:商業(yè)銀行 [對(duì) ] 2: B:證券公司 [錯(cuò) ] 3: C:保險(xiǎn)公司 [錯(cuò) ] 4: D:投資顧問(wèn)公司 [錯(cuò) ] 29. 證券投資基金信息披露的原則 目前對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門(mén)主要是（）。 1: 銀行 [錯(cuò) ] 2: 投資顧問(wèn)公司 [對(duì) ] 3: 基金公司直銷(xiāo)中心 [錯(cuò) ] 4: 保險(xiǎn)公司 [錯(cuò) ] 25. 基金績(jī)效衡量的考慮因素 下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說(shuō)法 ,正確的是 (). 1: A:收益指標(biāo)有絕對(duì)與相比之 ,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒(méi)有絕對(duì)與相對(duì)之分 [錯(cuò) ] 2: B:收益指標(biāo)沒(méi)有絕對(duì)與相對(duì)之分 ,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有 絕對(duì)與相對(duì)之分 [錯(cuò) ] 3: C:風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是相對(duì)衡量指標(biāo) [錯(cuò) ] 4: D:收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對(duì)與相對(duì)之分 [對(duì) ] 26. 基金指數(shù) 下列關(guān)于上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)的陳述正確的是（）。 1: A：主要辦公場(chǎng)所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管 [對(duì) ] 2: B：注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，主要辦公場(chǎng)所所在地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管 [錯(cuò) ] 3: C：只由主要辦公場(chǎng)所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管 [錯(cuò) ] 4: D：只由注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管 [錯(cuò) ] 21. 三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)收益率調(diào)整方法的問(wèn)題 夏普指數(shù)、特瑞諾指數(shù)、詹森指數(shù)與 CAPM 模型之間有如下 ()關(guān)系 . 1: A:夏普指數(shù)并非以 CAPM 為基礎(chǔ) [錯(cuò) ] 2: B:詹森指數(shù) 并非以 CAPM 為基礎(chǔ) [錯(cuò) ] 3: C:特瑞諾指數(shù)并非以 CAPM 為基礎(chǔ) [錯(cuò) ] 4: D:三種指數(shù)均以 CAPM 為基礎(chǔ) [對(duì) ] 22. 其他 1 開(kāi)放式基金名稱顯示投資方向的 ,基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有 ()屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容 . 1: A:90% [錯(cuò) ] 2: B:80% [對(duì) ] 3: C:70% [錯(cuò) ] 4: D:60% [錯(cuò) ] 23. 封閉式基金交易的規(guī)則 在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行（）制度。 1: 對(duì)企業(yè)管理人、托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅 [對(duì) ] 2: 對(duì)基金管理人、托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，在 2020 年底前暫不征收營(yíng)業(yè)稅 [錯(cuò) ] 3: 對(duì)基金管理人、托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收所得稅 [對(duì) ] 4: 對(duì)基金管理人、托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，在 2020 年底前暫不征收所得稅 [錯(cuò) ] 19. 兩種風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行集與有效邊界 馬可維茲的投資組合理論的主要精神在于（）。 1: 他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條水平直線 [對(duì) ] 2: 他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條垂直線 [對(duì) ] 3: 他的偏好無(wú)差 異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線 [對(duì) ] 4: 他的偏好無(wú)差異曲線之間互不相交 [對(duì) ] 16. 股票投資風(fēng)格分類 鑒于小型股票的流動(dòng)性偏低 ,因此 ,從長(zhǎng)期來(lái)看 ,小型資本股票的回報(bào)率 ()大型資本股票 . 1: A:大于 [對(duì) ] 2: B:小于 [錯(cuò) ] 3: C:等于 [錯(cuò) ] 4: D:可能大于也可能小于 [錯(cuò) ] 17. 基金份額持有人大會(huì)的決定事項(xiàng) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提高基金管理人報(bào)酬應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所表決權(quán)的 （）以上通過(guò)。 1: 每日 [錯(cuò) ] 2: 每周 [對(duì) ] 3: 每個(gè)月 [錯(cuò) ] 4: 每個(gè)季度 [錯(cuò) ] 14. 基金投資監(jiān)督依據(jù)及結(jié)果處理方式 在我國(guó)， 1 只基金投資于國(guó)家債券的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。 1: A：基金合同的提前終止 [對(duì) ] 2: B：確定基金紅利分配 [錯(cuò) ] 3: C：封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式 [對(duì) ] 4: D：基金擴(kuò)募 [對(duì) ] 11. 現(xiàn)代投資理論的產(chǎn)生與發(fā)展 對(duì)威廉 ?夏普（ William Sharpe）的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（ CAPM）的檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑的是（）。 1: A： 1997 [錯(cuò) ] 2: B： 1998 [錯(cuò) ] 3: C： 2020 [對(duì) ] 4: D： 2020 [錯(cuò) ] 8. 資產(chǎn)配置的主要類型的含義 積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（）。 1: 無(wú)形性 [對(duì) ] 2: 專業(yè)性 [對(duì) ] 3: 多樣性 [對(duì) ] 4: 易消失性 [對(duì) ] 6. 在岸基金和離岸基金 于在岸基金相比較，離岸基金的不同表現(xiàn)在以下方面（）。 1: 基金面值 [對(duì) ] 2: 預(yù)期分紅 [錯(cuò) ] 3: 發(fā)行費(fèi)用 [對(duì) ] 4: 發(fā)起人利潤(rùn) [錯(cuò) ] 4. 資產(chǎn)配置基 本步驟 資產(chǎn)組合管理決策的各項(xiàng)步驟中，最重要的是（）。 1: 16 萬(wàn)元 [錯(cuò) ] 2: 100 萬(wàn)元 [錯(cuò) ] 3: 萬(wàn)元 [對(duì) ] 4: 萬(wàn)元 [錯(cuò) ] 2. 證券投資 基金發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn) 目前，證券投資基金在世界上的發(fā)展表現(xiàn)出以下趨勢(shì)與特點(diǎn)（）。 [對(duì) ] 《證券投資基金法》規(guī)定 ,在投資基金運(yùn)作中 ,如一只基金的基金管理人不能按契約或合同的規(guī)定履行職責(zé) ,那么 ,監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資人都有 權(quán)按規(guī)定的程序取消或建義取消基金管理人的資格 . [對(duì) ] 大影響的事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。 [對(duì) ] 。 [對(duì) ] ，我國(guó)對(duì)商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)僅由中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使。 [錯(cuò) ] .成交量大 ,則認(rèn)同程度大 。 [錯(cuò) ] ，以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。 [對(duì) ] 、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。 [錯(cuò) ] ,因此對(duì)基金績(jī)效的事后 衡量是無(wú)用的 . [對(duì) ] 、交易與清算、基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)等重要崗位的分離。 [錯(cuò) ] ，其中包括所得稅收和資本利得稅。 1: A：所管理基金總體 [錯(cuò) ] 2: B：所管理的每個(gè)基金 [對(duì) ] 3: C：所投資的上市公司 [錯(cuò) ] 4: D：公司自身資產(chǎn) [錯(cuò) ] （）。 1: 基金名稱 [錯(cuò) ] 2: 利率變化 [對(duì) ] 3: 基金資產(chǎn)凈值 [對(duì) ] 4: 市場(chǎng)供求關(guān)系 [對(duì) ] ，形式主義式證券投資基金在（）要公布一次基金資產(chǎn)的凈值。 1: 2020 年 5 月 8 日 [錯(cuò) ] 2: 2020 年 6 月 9 日 [對(duì) ] 3: 2020 年 6月 30日 [錯(cuò) ] 4: 2020 年 7 月 3 日 [錯(cuò) ] （）。 1: A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) [對(duì) ] 2: B：持有人大會(huì) [錯(cuò) ] 3: C：主要發(fā)起人 [錯(cuò) ] 4: D：基金管理公司 [錯(cuò) ] 、收入型和平衡型基金的陳述正確的是（）。 1: A：封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 [對(duì) ] 2: B：開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限 [對(duì) ] 3: C：封閉式基金投資人少 [錯(cuò) ] 4: D：開(kāi)放式基金投資人多 [錯(cuò) ] ，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，股票的股息、紅利收入，債券 利息收入及其他收入，暫不懲上企業(yè)所得稅。 1: 基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 [對(duì) ] 2: 基金份額的發(fā)售日期和期限 [對(duì) ] 3: 基金份額的發(fā)售方式和發(fā)售機(jī)構(gòu) [對(duì) ] 4: 基金合同和基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容 [對(duì) ] 28. 下列（）情形不可以暫?；鸸乐?。 1: 通貨膨脹