證券投資基金從業(yè)考試證券投資基金真題(參考版)
2025-06-13 02:35本頁面
【正文】 目前，針對(duì)我國(guó)基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有_______。我國(guó)對(duì)證券投資基金銷售的監(jiān)管主要內(nèi)容包括________。基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件________。我國(guó)基金管理公司可以采取的組織形式包括________。證券交易所對(duì)基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為________。我國(guó)基金監(jiān)管的原則是_________?；鸨O(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義是________。上市公告書、年度報(bào)告、中期報(bào)告在編制完成后，應(yīng)放置于下列地點(diǎn)供公眾查閱________?；鹦畔⑴稇?yīng)滿足以下要求________。加強(qiáng)基金信息披露對(duì)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的公平、公正、公開原則，推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面_________。對(duì)_______買賣基金的差價(jià)收入須征收營(yíng)業(yè)稅。目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行_________。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金_____的基礎(chǔ)?；鸪钟腥速M(fèi)用包括________。證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特點(diǎn)是________?？刂七^程包括四個(gè)步驟__________。 A. 客戶導(dǎo)向 B. 利潤(rùn) C. 全公司努力 D. 市場(chǎng)定位 E. 產(chǎn)品質(zhì)量 答案：A B C 95。 A. 臨時(shí)日?qǐng)?bào) B. 臨時(shí)周報(bào) C. 提示函 D. 其他臨時(shí)報(bào)告 E. 基金持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表 答案：A B C D 94。 A. 基金之間可以相互投資 B. 基金托管人禁止投資基金 C. 基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券 D. 基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款 E. 基金可以從事證券信用交易 答案：B C 93。 A. 基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日 B. 基金管理公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立 C. 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位 D. 基金的會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ) E. 基金管理公司應(yīng)于估值日計(jì)算基金凈值和基金單位凈值，并按國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以公告 答案：A B C D E 92。 A. 獨(dú)立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會(huì)決議中列明 B. 公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效 C. 兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會(huì) D. 獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門報(bào)告情況 E. 獨(dú)立董事不可以參與公司的一般決策 答案： A B C D 91。 A. 內(nèi)部控制大綱 B. 基本管理制度 C. 部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D. 業(yè)務(wù)操作手冊(cè) E. 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 答案： A B C D 90。 A. 揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn) B. 評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性 C. 評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績(jī) D. 維護(hù)基金持有者的利益 E. 控制投資風(fēng)險(xiǎn) 答案：A B D 89。 A. 健全性原則 B. 有效性原則 C. 獨(dú)立性原則 D. 相互制約原則 E. 成本效益原則 答案：A B C D E 88。 A. 員工自律 B. 部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督 C. 公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D. 董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) E. 市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管 答案：A B C D 87。 A. 為基金投資擬訂投資原則 B. 為基金投資擬訂投資方向 C. 為基金投資擬訂投資策略 D. 為基金投資擬訂投資組合的整體目標(biāo)和計(jì)劃 E. 提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 答案：A B C D 86。 A. 利益公平 B. 信息透明 C. 信譽(yù)可靠 D. 責(zé)任到位 E. 基金持有人利益最大化 答案：A B C D 85。 A. 隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司 B. 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司 C. 由國(guó)內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理公司 D. 獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司 E. 由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司 答案：C E 84。 A. 所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模 B. 基金投資取得的業(yè)績(jī) C. 基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力 D. 對(duì)基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù) 答案：A B C D 83。 答案：A B D 82。除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng)______A. 不可抗力 B. 證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 C. 發(fā)生巨額贖回 D. 其他在基金契約、基金招募說明書中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形。開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理過程可分為________。封閉式基金募集成功的條件是_______
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