【正文】 糾正要求書 (CAR) ? 匯報(bào)不符合項(xiàng) ? 不符合項(xiàng)的分發(fā) ? 記錄被審核方接受不符合項(xiàng) ? 記錄糾正不符合項(xiàng)的措施 ? 記錄審核員接受解決不符合項(xiàng)的措施 ? 應(yīng)用的程序及版次 ? 地點(diǎn) /部門或職能 ? 標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)條款編號(hào) ? 審核員姓名 ? 發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)聲明 糾正要求書 (CAR) 糾正要求書 (CAR)的格式 公司 工作編號(hào)： 訪問編號(hào)： 糾正要求編號(hào)： 審核員： 審核日期： 公司代表： 程序編號(hào)： 地域 /部門 /功能 ISO9000條款： 版本： 不符合事項(xiàng)的詳細(xì)說明： 計(jì)劃完成嚴(yán)重 簽字： 糾正措施 簽字： 公司代表： 的日期： 審核員 防止再次發(fā)生所採(cǎi)取的糾正措施： 簽字： 公司代表： 日期： 接受糾正措施意見： 簽字： 審核員： 日期： 嚴(yán)重 /輕微 評(píng)估 監(jiān)督訪問 /再評(píng)估 通知 1個(gè)月 2星期 嚴(yán)重問題 結(jié)案 2個(gè)月 1個(gè)月 輕微問題 結(jié)案 下次監(jiān)督 訪問 糾正要求書之分類 * 嚴(yán)重 ? 當(dāng)一個(gè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有重要影響的程序或作業(yè)指引，或公司質(zhì)量體系運(yùn)作瓦解時(shí) ? 在公司的質(zhì)量體系裏，缺少一個(gè)質(zhì)量體標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)所要求的程序 ? 在程序上出現(xiàn)許多輕微的錯(cuò)誤，而當(dāng)這些錯(cuò)誤組合一起時(shí)，會(huì)形成程序上一個(gè)重要或完全的瓦解 ? 當(dāng)該不符合事項(xiàng)對(duì)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量造成即時(shí)性危害 發(fā)現(xiàn)一個(gè)或多個(gè)缺陷，但其嚴(yán)重程度不足以成為一個(gè)嚴(yán)重 不符合事項(xiàng) * 輕微 分類 ： 第三方審核 ? 必須將之糾正；經(jīng)驗(yàn)証後才可被推薦 獲發(fā)証書 ? 若在監(jiān)督探訪時(shí)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合事項(xiàng)， 証書可能會(huì)被撤銷 ? 容許較長(zhǎng)的糾正時(shí)間 ? 於下一次探訪時(shí)驗(yàn)証 ? 若不糾正，可能會(huì)引致一個(gè)嚴(yán)重 不符合事項(xiàng) 嚴(yán)重的 CAR 輕微的 CAR ? 有助機(jī)構(gòu)內(nèi)其他部門的良好運(yùn)作方法 ? 需要注意的問題 ? 審核員懷疑有問題之處 ? 行動(dòng)建議 觀察項(xiàng) ? 詳細(xì)精確地解釋所有發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目及証據(jù) ? 準(zhǔn)備好用以支持審核結(jié)果的証據(jù)及論據(jù) ? 避免發(fā)生爭(zhēng)議 ? 如發(fā)現(xiàn)有錯(cuò)誤時(shí)，加以道歉並於 需要時(shí)更改或取消糾正要求書 ? 婉拒 治標(biāo)藥方 作為解決問題的唯一方法 閉幕會(huì)議 ? 應(yīng)簡(jiǎn)明易讀 ? 不應(yīng)包括閉幕會(huì)議中沒有匯報(bào)的事項(xiàng) 編寫報(bào)告 被審核組織名稱 審核日期 審核地點(diǎn) 合同編號(hào) 品質(zhì)保證標(biāo)準(zhǔn) 主要接洽人員 審核小組成員 發(fā)出的糾正要求書 參與開幕及閉幕會(huì)議的人員 結(jié)論陳述 審核主要內(nèi)容撮要 分發(fā)清單 附件 報(bào)告中不應(yīng)包括 ? 未有在閉幕會(huì)議上談?wù)摰氖虑? ? 主觀意見 應(yīng)只談可驗(yàn)証的事實(shí) ? 模糊不清的論述 ? 對(duì)立的語(yǔ)句或詞彙 糾正要求書的流程 審核方 預(yù)備糾正要求書 簽批及發(fā)放 確認(rèn)糾正要求書 分析問題成因及草議改善方案 書面回覆糾正要求書 糾正措施之實(shí)施 評(píng)審 覆審 效果滿意 存檔 存檔 否 是 被審核方 驗(yàn)証有效性 CAR的處理 ? 被審核方 : ? 調(diào)查 ? 找出問題的根源 ? 草擬預(yù)防及糾正措施的計(jì)劃 ? 議定完成日期 ? 作出變更 ? 透過內(nèi)部審核驗(yàn)証其有效性 ? 通知審核員 消除不符合項(xiàng) ?管理者應(yīng)： ? 進(jìn)行即時(shí)補(bǔ)救措施 ? 分析對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的影響 ? 找出問題的根源 ? 於其他可能出現(xiàn)相同問題的地方進(jìn)行調(diào)查 ? 制定有效措施以防止重現(xiàn) ? 執(zhí)行措施及監(jiān)察進(jìn)度 CAR 的處理 ? 質(zhì)量代表 : ? 批核所提出之糾正措施 ? 監(jiān)察進(jìn)度 ? 安排跟進(jìn)以驗(yàn)証其成效 ? 將草擬的糾正措施通知審核員 ? 審核員： ? 評(píng)審新的 /經(jīng)修改的文件 ? 評(píng)估計(jì)劃書的有效性 管理評(píng)審會(huì)議 ? 匯報(bào)內(nèi)審及外審的結(jié)果 ? 分析結(jié)果 ? 匯報(bào)糾正措施的進(jìn)度 ? 制定預(yù)防措施 跟進(jìn)及 “ 結(jié)案 ” ? 跟進(jìn) ? 評(píng)定糾正要求有否被執(zhí)行 ? “結(jié)案” ? 驗(yàn)証及接納糾正措施 跟進(jìn)及 “ 結(jié)案 ” 的方法 ? 評(píng)審文件 ? 走訪審核地點(diǎn) ? 審核執(zhí)行中的客觀証據(jù) ? 驗(yàn)証糾正措施的有效性 ? 記錄細(xì)節(jié) ? 簽署糾正要求書 ? 善于聆聽 ? 思想開明 ? 善于交住 ? 復(fù)原力強(qiáng) ? 公平 ? 誠(chéng)實(shí) ? 有耐性 ? 自律 ? 善于溝通 ? 表達(dá)力強(qiáng) ? 有好奇心 ? 不怕受排擠 ? 具同情心 審核員應(yīng)有的個(gè)人特質(zhì) 審核員不應(yīng)有的個(gè)人特質(zhì) ? 傲慢 ? 偏見 ? 自大 ? 懶惰 ? 好爭(zhēng)辯 ? 害羞 ? 膽怯 ? 容易受騙 ? 缺乏耐性 ? 不善於溝通 ? 希望被喜愛 ? 不專業(yè) ?準(zhǔn)備及認(rèn)識(shí)被審核項(xiàng)目的資料 ?了解被審核方 ?客觀判斷 ?控制審核 ?在存有誤解或曲解的地方作出協(xié)助 ?聆聽 ?收集相關(guān)客觀証據(jù) 審核員應(yīng) ?起誓 ?譏諷 ?論及公司政策和他人的性格 ?負(fù)面 ?批評(píng) ?酗酒 ?爭(zhēng)論 ?將被審核者與他人比較 審核員不應(yīng) 審核組長(zhǎng) 職責(zé)： ? 在所有審核階段作最終的決定 ? 協(xié)助挑選審核組員 ? 準(zhǔn)備審核計(jì)劃 ? 在開幕及閉幕會(huì)議上代表審核小組 ? 遞交審核報(bào)告 組長(zhǎng)應(yīng) ? 訂明每項(xiàng)審核工作的要求 ? 執(zhí)行審核的要求 ? 評(píng)審審核文件 ? 預(yù)備工作文件 ? 向小組簡(jiǎn)介 ? 匯報(bào)嚴(yán)重不合格點(diǎn) ? 匯報(bào)主要阻礙 審核員應(yīng) ? 執(zhí)行審核的要求 ? 執(zhí)行所委託的任務(wù) ? 向組長(zhǎng)匯報(bào)不足處及審核中的發(fā)現(xiàn) ? 配合和支援審核組長(zhǎng) Day Two END 。 這是很容易提出的問題， 但只能得到 “ 是 ” 或 “ 不是 ” 的回應(yīng)； 被審方或許會(huì)在隨後說： 審核的控制 ? 被轉(zhuǎn)移目標(biāo) ? 被引導(dǎo)或誤導(dǎo) ? 陷入困境 ? 讓被審方帶領(lǐng)審核的步踐 ? 作假定或推測(cè) 審核員不應(yīng)： 審核的控制 ? 做好準(zhǔn)備 ? 守時(shí) ? 堅(jiān)持被問者要自己回答問題 ? 少說話 ? 避免誤解 ? 問題要清晰及精簡(jiǎn) ? 有禮及鎮(zhèn)定 ? 表示敬意 審核員應(yīng)： ?好爭(zhēng)辯的被審核者 ?膽怯的被審核者 ?被審核者不在 ?文件不存在 ?預(yù)先準(zhǔn)備的樣本 (應(yīng)