7央行內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告5則范文-資料下載頁(yè)
2025-09-10 18:38本頁(yè)面
【正文】 通過對(duì)中支內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)估發(fā)現(xiàn)，中支內(nèi)部控制體系較為健全，內(nèi)控管理安全有效，確保了各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常運(yùn) 轉(zhuǎn)和資金安全。 三、總結(jié) 內(nèi)部控制自我評(píng)估體系的意義重大，中支充分利用現(xiàn)代化的信息處理和通訊技術(shù)，建立靈敏的信息收集、加工、反饋信息， 第 7 頁(yè) 共 8 頁(yè) 建立完整的信息交流渠道，使各項(xiàng)決策和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)建立在充分的信息支持的基礎(chǔ)上，利用各種信息及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)方針和發(fā)展策略，使內(nèi)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)出現(xiàn)的問題得到及時(shí)協(xié)調(diào)解決，有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于人員管理風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部控制體系能防患于未然，在銀行內(nèi)部用競(jìng)爭(zhēng)方式對(duì)員工在掌握銀行風(fēng)險(xiǎn)管理新技術(shù)、新方法方面起到鞭策作用，從而更全面的利用人才。在內(nèi)部控制體系的層層建設(shè)下， 基層央行完善了內(nèi)部管理，并在業(yè)務(wù)操作方面更加規(guī)范有序，對(duì)于清除風(fēng)險(xiǎn)隱、提高監(jiān)督管理水平和服務(wù)質(zhì)量、高效履行央行職能等方面，內(nèi)部控制體系也發(fā)揮著有效的作用，并且更好地提高了基層央行審計(jì)工作質(zhì)量和效率?；鶎友胄袘?yīng)當(dāng)倡導(dǎo) “ 制度立行、內(nèi)控優(yōu)先 ” 的理念，營(yíng)造積極向上的內(nèi)控文化氛圍。建立健全內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，實(shí)行嚴(yán)格的崗位分工，制定明確的工作職責(zé)，使各部門、各崗位既有相對(duì)的獨(dú)立性，又能相互配合。必須確立 “ 內(nèi)控先行 ” 和 “ 風(fēng)險(xiǎn)首位 ” 的思想和工作原則，以《內(nèi)控指引》為指導(dǎo)，構(gòu)建完善的內(nèi)控制度的總體框架。確保內(nèi)部控制系統(tǒng)正常運(yùn)行， 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)部門自身的控制和監(jiān)督，完善監(jiān)督和再監(jiān)督機(jī)制，形成相互監(jiān)督制約的內(nèi)控監(jiān)督體系。另外，還應(yīng)建立健全基層央行責(zé)任追究制度，細(xì)化處罰標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)其責(zé)任追究的可行性，嚴(yán)格執(zhí)行檢查、考核和責(zé)任追究等制度，做到有章必循、違章必究、執(zhí)法必嚴(yán)、令行禁止。積極探索建立內(nèi)部控制監(jiān)督評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，量化內(nèi)部控制制度評(píng)價(jià)標(biāo) 第 8 頁(yè) 共 8 頁(yè) 準(zhǔn)，明確內(nèi)部控制監(jiān)督評(píng)價(jià)的目的、組織、程序和方法，科學(xué)分析測(cè)試基層央行決策管理及各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制制度建設(shè)的合理性、運(yùn)行的有效性。
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