7央行內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告5則范文-文庫(kù)吧
2025-09-05 18:38 本頁(yè)面
【正文】 監(jiān)管金融體系（特別是商業(yè)銀行和其他儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)）、為政府籌集資金、代表政府參加國(guó)際金融組織和各種國(guó)際金融活動(dòng)的重要責(zé)任。中央銀行所從事的業(yè)務(wù)與其他金融機(jī)構(gòu)所從事的業(yè)務(wù)的根本區(qū)別在于，中央銀行所從事的業(yè)務(wù)不是為了營(yíng)利，而是為實(shí)現(xiàn)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)服務(wù)，這是由中央銀行所處的地位和性質(zhì)決定的。 為確 保上述目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，按照監(jiān)管要求和內(nèi)部控制的需要，中支確立了構(gòu)建以先進(jìn)的內(nèi)部控制文化為基礎(chǔ)，以準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和完備的監(jiān)測(cè)評(píng)估體系為前提，以健全的內(nèi)部控制制度和嚴(yán)密的控制措施為核心，以嚴(yán)格的審計(jì)監(jiān)督和客觀的評(píng)價(jià)體系為保障，以強(qiáng)大的信息系統(tǒng)和通暢的溝通交流渠道為依托的內(nèi)部控制體系。 第 3 頁(yè) 共 8 頁(yè) 二、內(nèi)部控制體系 （一）內(nèi)部控制環(huán)境方面 今年，中支印發(fā)《內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施辦法（試行）》和《內(nèi)部控制自我評(píng)估實(shí)施方案》，這些方案對(duì)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系和內(nèi)部控制自我評(píng)估活動(dòng)有極為重要的指導(dǎo)作用。 在指導(dǎo)方案的確實(shí)實(shí)行下，中支每半年組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制自我評(píng)估，并形成報(bào)告上報(bào)總行。從而從內(nèi)外兩方面對(duì)所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別和科學(xué)界定，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征劃分的高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來(lái)明確具體的應(yīng)對(duì)措施，在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后，更加強(qiáng)了對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)監(jiān)控，使風(fēng)險(xiǎn)管理的薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)糾正與處理。 中支領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作予以高度重視，在內(nèi)部機(jī)制執(zhí)行方面能做到率先垂范，并帶頭執(zhí)行有關(guān)行為規(guī)范和內(nèi)控制度；內(nèi)控機(jī)制成立以來(lái)，組織內(nèi)開(kāi)展多項(xiàng)內(nèi)控專(zhuān)題活動(dòng)，使得在制定和執(zhí)行重大事項(xiàng)的民主決策制度時(shí)更嚴(yán)格嚴(yán)謹(jǐn) 。 2024 年以來(lái)，中支制定并嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)范管理內(nèi)部監(jiān)督獎(jiǎng)罰辦法》，對(duì)違規(guī)行為實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰； 2024 年以來(lái)，中支制訂并執(zhí)行《內(nèi)控安全管理實(shí)施辦法》、《內(nèi)控安全管理序時(shí)檢查制》等內(nèi)控管理辦法，這一系列活動(dòng)，進(jìn)一步健全了內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化了內(nèi)控管理。內(nèi)部控制制度讓員工在工作過(guò)程中相互制約、相互監(jiān)督、
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