7央行內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告5則范文(編輯修改稿)
2024-09-19 18:38 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 協(xié)調(diào)運(yùn)作，加強(qiáng)了工作效率，也促進(jìn)了中支的發(fā)展進(jìn)程穩(wěn)步前進(jìn)。 第 4 頁(yè) 共 8 頁(yè) （三）控制活動(dòng)方面針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的運(yùn)行和管理活動(dòng)中制定管理制度、操作規(guī)程或?qū)嵤┘?xì)則，內(nèi)部控制制度起著 “ 燈塔 ” 和“ 鞭子 ” 的作用。內(nèi)部控制制度，能夠幫助中 支適時(shí)修定和完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程，使員工明確自身崗位職責(zé)，業(yè)務(wù)操作也更加有效規(guī)范化；并能監(jiān)制在規(guī)定范圍內(nèi)程序授權(quán)與審批的嚴(yán)格執(zhí)行；業(yè)務(wù)復(fù)核或?qū)~的事無(wú)巨細(xì)；確認(rèn)職責(zé)審批權(quán)或事務(wù)決定權(quán)能合理劃分；年度工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算能及時(shí)制定；定期明確相關(guān)督辦責(zé)任和要求并對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行分析；能及時(shí)、準(zhǔn)確記錄業(yè)務(wù)操作及管理行為，按規(guī)定保管各類(lèi)登記簿和業(yè)務(wù)檔案。 （四）內(nèi)部控制的信息及其溝通方面 通過(guò)及時(shí)傳達(dá)與貫徹上級(jí)行政方針政策，及對(duì)內(nèi)部控制制度的嚴(yán)格執(zhí)行，中支制定政務(wù)公開(kāi)的一系列制度，成立政務(wù)公開(kāi)工作組織機(jī)構(gòu)，通過(guò)設(shè)立公開(kāi)宣傳專(zhuān)欄、安裝電子公開(kāi)屏、設(shè)立電子觸摸屏等形式在辦公場(chǎng)所公開(kāi)政務(wù)信息，并通過(guò)市政府政務(wù)公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)，完成政務(wù)信息網(wǎng)上公開(kāi)；嚴(yán)格按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行信息采集，加強(qiáng)信息保密管理，確保涉密信息傳遞、披露安全。通過(guò)召開(kāi)會(huì)議、調(diào)查問(wèn)卷、檢查考核等內(nèi)部控制方式，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部信息的溝通與交流，保證了信息交流渠道的暢通；另外，中支在內(nèi)部局域網(wǎng)還建立了 “ 大監(jiān)督 ” 專(zhuān)欄平臺(tái)，全面反映中支開(kāi)展“ 大監(jiān)督 ” 的情況，解決信息互動(dòng)和信息資源、監(jiān)督成果共享的問(wèn)題；建立 “ 大監(jiān)督 ” 聯(lián)席會(huì)議制度，通過(guò)定期召開(kāi)內(nèi)審、紀(jì)檢、 第 5 頁(yè) 共 8 頁(yè) 事后監(jiān) 督、人事、辦公室等有關(guān)部門(mén)聯(lián)席會(huì)議，及時(shí)交流中支內(nèi)控管理工作情況，分析存在問(wèn)題原因，通報(bào)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和整改落實(shí)情況。 （五）內(nèi)部控制的監(jiān)控方面 中支整合監(jiān)督資源，發(fā)揮監(jiān)督合力，建立完善的內(nèi)部監(jiān)督體系。通過(guò)抽調(diào)各部門(mén)業(yè)務(wù)骨干，中支在內(nèi)部組成聯(lián)合監(jiān)督檢查組，每年開(kāi)展兩次全行性的規(guī)范化管理檢查（包括內(nèi)控
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