【導讀】行法》等法律法規(guī),制定本制度。結果獨立開展的調查、評估、測試和分析的系統(tǒng)性活動。要目標實現程度的評價。監(jiān)督評價與糾正、信息交流與反饋五個相互關聯(lián)、相互作用的過程構成。第四條本行應建立并保持系統(tǒng)的、透明的、文件化的內部控制體系,法規(guī)和其他經營環(huán)境發(fā)生重大變化時,對內部控制體系進行評審和改進。第五條本行內部控制評價由審計部與合規(guī)部組織實施。的培訓,具備相應的資質和能力。時有效地評估和控制可能出現的風險。覆蓋所有的系統(tǒng)、部門和崗位。評價應保持目標、范圍和準則的一致,以確保評。價過程的準確,以及評價結果的客觀、可比。評價應以事實為基礎,以法律法規(guī)、監(jiān)管要求為。董事長及高級管理人員糾正其損害本行利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。職責得到有效履行。有條件時,目標應予以量化。門,明確其責任、權限和報告路線。性實施檢查、評價;應及時向董事會或董事會審計委員會提交審計報告;