【導(dǎo)讀】版的審核，以確保審核的一致性和有效性。要點(diǎn)》的補(bǔ)充而不是替代。專(zhuān)業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核的依據(jù)之一。本專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的起草單位：北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司。業(yè)務(wù)范圍及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分類(lèi)代碼》中的。2）潤(rùn)滑油、潤(rùn)滑脂及其添加劑，因發(fā)動(dòng)機(jī)和運(yùn)動(dòng)部件不同而種類(lèi)繁多；4）石油焦、石臘、瀝青、硫黃；5）石油苯、甲苯、二甲苯、碳四等。其中硫黃、聚丙烯和部分添加劑的生產(chǎn)屬化工生產(chǎn)的范圍。b)產(chǎn)品多為易燃危險(xiǎn)品，有的產(chǎn)品有毒性如石油苯等。特性和酸值、安定性、腐蝕、雜質(zhì)含量等化學(xué)特性表示，不同產(chǎn)品還有各自的指標(biāo)，b)同一裝置更換品種時(shí)需要置換或清洗設(shè)備和管道；c)同時(shí)生產(chǎn)多種不同產(chǎn)品時(shí)，容易發(fā)生產(chǎn)品混淆的情況；c)生產(chǎn)對(duì)裝置的技術(shù)先進(jìn)性、可靠性和運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)性依賴(lài)性大；采用間斷抽樣，連續(xù)控制方式進(jìn)行生產(chǎn)。d)其余產(chǎn)品基本都是作化工原料，主要顧客是經(jīng)銷(xiāo)商和化工生產(chǎn)廠家。

　　

【正文】 涉及部門(mén) 審核要點(diǎn)和取證方法 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 18 頁(yè) 共 34 頁(yè) 2 過(guò)程刪減的的識(shí)別 )或) 最高管理層 ● 審核要點(diǎn) ，理由是否充分？一般較大的煉油廠都有研究所 /室和設(shè)計(jì)室，研究所 /室負(fù)責(zé)研制和改進(jìn)產(chǎn)品配方，以及新催化劑、助劑、溶劑的應(yīng)用試驗(yàn)和改變工藝的試驗(yàn)。設(shè)計(jì)室負(fù)責(zé)設(shè)備更新改造和工藝流程改造的設(shè)計(jì)。因此，即使不自行研制全新的產(chǎn)品也不能全部刪減 。生產(chǎn)潤(rùn)滑油的企業(yè)都涉及配方調(diào)整和引進(jìn)配方的問(wèn)題也不能全部刪減 。有的組織可以無(wú)顧客提供的產(chǎn)品，應(yīng)允許刪減 ● 取證方法 ‥ 與領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)負(fù)責(zé)人面談； ‥ 查配 方來(lái)源及有無(wú)更改； ‥ 在對(duì)油品調(diào)合和生產(chǎn)的審核中了解配方有無(wú)變化及變化的依據(jù)。 3 職責(zé)和權(quán)限及內(nèi)部溝通 最高管理層 和各部門(mén) ● 審核要點(diǎn) 各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限有無(wú)交叉，接口是否明確，標(biāo)準(zhǔn)的要求是否都有負(fù)責(zé)的部門(mén)（車(chē)間）？煉油組織都是國(guó)營(yíng)企業(yè)一般設(shè)置的部門(mén)較多，以往是條條（以主管領(lǐng)導(dǎo) — 主管部門(mén)— 車(chē)間主管人員）較順，而橫向溝通協(xié)調(diào)不夠，易發(fā)生部門(mén)之間接口關(guān)系不夠明確?，F(xiàn)在進(jìn)行改革，主輔業(yè)分離，部門(mén)又減少很多，應(yīng)注意職責(zé)的分配有無(wú)遺漏標(biāo)準(zhǔn)的要求。 部門(mén)之間是否能及時(shí)和有效溝通 ?生產(chǎn)過(guò)程中的溝通即匯報(bào)和報(bào)告一般都有明確的規(guī)定。 ● 取證方法 ‥ 文件審查； ‥ 與各部門(mén)負(fù)責(zé)人面談； ‥ 審核中的進(jìn)一步了解。 4 人力資源管理 組織、人事和勞資部門(mén) ● 審核要點(diǎn) 是否確定個(gè)崗位人員特別是各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、特殊工種如鍋爐工、壓力容器操作工、鍋爐水處理工和關(guān)鍵崗位的操作人員等的任職要求 ?一般都有文件規(guī)定。 是否配備了足夠的人員（尤其是在目前轉(zhuǎn)換機(jī)制大量壓縮人員的情況下 ）？ 現(xiàn)有在崗人員能否滿足任職要求？ ● 取證方法 ‥ 索閱有關(guān)文件； ‥ 抽查有關(guān)人員的檔案資料，有無(wú)相應(yīng)學(xué)歷、職稱(chēng)、資格認(rèn)可和工作經(jīng)歷的證實(shí)性材料 ‥現(xiàn)場(chǎng)面談、提問(wèn)了解人員是否具備應(yīng)有的能力； ‥ 需要時(shí)可以進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查。 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 19 頁(yè) 共 34 頁(yè) 主要質(zhì) 量活動(dòng) 標(biāo)準(zhǔn) 條款 涉及部門(mén) 審核要點(diǎn)和取證方法 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 20 頁(yè) 共 34 頁(yè) 5 基礎(chǔ)設(shè)施 機(jī)動(dòng)部門(mén) 生產(chǎn)車(chē)間 輔助生產(chǎn)車(chē)間 (電力、儀表、機(jī)修和水、汽、氣供應(yīng)單位 ) ● 審核要點(diǎn) 確保生產(chǎn)的設(shè)施和設(shè)備，特別是關(guān)鍵設(shè)備完好并保持常周期運(yùn)行？ 1) 檢查有無(wú)設(shè)備管理的文件，對(duì)設(shè)備的分級(jí)管理、設(shè)備的計(jì)劃?rùn)z修、壓力容器、鍋爐、安全閥、備品備件、潤(rùn)滑油和外委檢修的管理及考核設(shè)備完好的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)是否有明確的規(guī)定； 2) 檢查這些文件如檢維修計(jì)劃、潤(rùn)滑油管理制度、外委大修的合同、大型機(jī)組特護(hù)制度及法規(guī)《蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程》和《 壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程》等的執(zhí)行情況； 3) 是否建立設(shè)備臺(tái)帳和設(shè)備檔案； 4) 是否編制設(shè)備檢修規(guī)程或檢修技術(shù)方案。 5)了解是否發(fā)生設(shè)備故障及處理情況； 6) 有無(wú)設(shè)備能力認(rèn)可的規(guī)定，特別是大型機(jī)組大修試車(chē)驗(yàn)收的記錄； 7) 是否發(fā)生過(guò)設(shè)備事故； ，提供生產(chǎn)裝置連續(xù)正常運(yùn)行所必須的電力、蒸汽、循環(huán)冷卻水、新鮮水、軟水、脫鹽水、儀表空氣、氮?dú)獾龋? 行？ 表（包括 DCS裝置）正常運(yùn)行？ ● 取證方法 ‥ 索閱有關(guān)文件 ‥ 抽查特護(hù)和關(guān)鍵設(shè)備的檔案，查閱其狀態(tài)檢測(cè)記錄、檢維修記錄、壓力容器和鍋爐的周期檢測(cè)報(bào)告、安全閥的校驗(yàn)記錄、潤(rùn)滑油加油、換油和檢驗(yàn)的記錄等； ‥ 查閱崗位操作記錄和交接班記錄（包括調(diào)度記錄）有關(guān)設(shè)備問(wèn)題、儀表問(wèn)題、公用工程問(wèn)題的記錄； ‥ 查事故報(bào)告或其他記錄如設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況的統(tǒng)計(jì)報(bào)表； ‥ 查潤(rùn)滑油加油、換油記錄； ‥ 大修計(jì)劃及實(shí)施方案和檢修結(jié)果、驗(yàn)收記錄。 ‥ 生產(chǎn)車(chē)間和輔助車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)檢查 : 1) 觀察設(shè)備的完好情況，是否缺少手輪、螺栓、 防護(hù)罩等，是否清潔，油漆有無(wú)剝落、有無(wú)銹斑。 2) 轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備聲音是否正常，有無(wú)跑、冒、滴、漏等現(xiàn)象 發(fā)生等。 3) 潤(rùn)滑油的三級(jí)過(guò)濾 ； 4) 觀察管道和設(shè)備的保溫是否完好； 5) 觀察設(shè)備有無(wú)技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)如備用、停用、檢修等，了解能否備用，需要定期盤(pán)車(chē)的是按規(guī)定盤(pán)車(chē)并 標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)是否正確； 注：公用工程的運(yùn)行情況通常應(yīng)與生產(chǎn)車(chē)間一樣按 檢查。 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 21 頁(yè) 共 34 頁(yè) 主要質(zhì) 量活動(dòng) 標(biāo)準(zhǔn) 條款 涉及部門(mén) 審核要點(diǎn)和取證方法 6 與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定和評(píng)審 銷(xiāo)售部門(mén) ● 審核要點(diǎn) ，并形成文件？如： 1）出口油品的特殊要求； 2）航煤的要求； 3）軍用油品的要求； 4）對(duì)潤(rùn)滑油的特殊要求等； （通常產(chǎn)品要求是以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)表示的） 是否正確識(shí)別和確定適應(yīng)的法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)章制度的要求，如限制和淘汰低標(biāo)號(hào)汽油和低檔次潤(rùn)滑油生產(chǎn)的規(guī)定以及有關(guān)貯存、運(yùn)輸?shù)囊?guī)定？ 顧客要求與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不一致時(shí)，是否 按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審，是否確定應(yīng)采取的措施并傳遞到有關(guān)部門(mén)？ 、規(guī)章不一致時(shí)，如何進(jìn)行評(píng)審的，是否遵守了法規(guī)和規(guī)章的要求？ 對(duì)于組織依據(jù)以往銷(xiāo)售和未來(lái)原油供應(yīng)情況而制定的生產(chǎn)計(jì)劃（年和月）是否進(jìn)行評(píng)審？ 合同更改是否再評(píng)審并傳遞到有關(guān)部門(mén)？ ● 取證方法 ‥ 與負(fù)責(zé)人面談了解顧客的需求及評(píng)審方式； ‥ 抽查評(píng)審記錄； ‥ 查閱顧客定單、電話記錄、傳真件和書(shū)面合同； ‥ 抽查發(fā)貨記錄，了解合同的履約情況，考查評(píng)審的有效性。 ‥ 查閱有關(guān)經(jīng)營(yíng)會(huì)議的記錄； ‥ 查閱顧客反饋的信息，有 無(wú)因評(píng)審不到位或傳遞不及時(shí)而影響合同履約的情況。 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 22 頁(yè) 共 34 頁(yè) 7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 工藝技術(shù)管理部門(mén)、機(jī)動(dòng)部門(mén)、質(zhì)量管理和檢驗(yàn)部門(mén)等 ● 審核要點(diǎn) 對(duì)產(chǎn)品有不同于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的特殊要求的合同如軍用油品、航煤等是否進(jìn)行質(zhì)量策劃，并編制質(zhì)量計(jì)劃？屬于新產(chǎn)品研制和配方改進(jìn)的是否下達(dá)研制或改進(jìn)的任務(wù)？ 是否確定每種產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求并形成文件？ 是否確定每種產(chǎn)品的生產(chǎn)流程，特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程，對(duì)特殊過(guò)程規(guī)定確認(rèn) 的方法和再確認(rèn)的時(shí)機(jī) 是否編制適宜的管理和作業(yè)文件？包括以下幾個(gè)方面的文件： a）工藝技術(shù)文件，通常有工藝技術(shù)規(guī)程、崗位操作規(guī)程、工藝卡片和崗位操作記錄； b） 設(shè)備管理制度、管理標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)備維修規(guī)程和應(yīng)做的記錄； c）監(jiān)視和測(cè)量裝置的維修、校準(zhǔn)規(guī)程及應(yīng)做的記錄； d）檢驗(yàn)試驗(yàn)所依據(jù)的文件：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收準(zhǔn)則、分析和試驗(yàn)規(guī)程、抽樣方案和檢驗(yàn)頻次等； 主要質(zhì) 量活動(dòng) 標(biāo)準(zhǔn) 條款 涉及部門(mén) 審核要點(diǎn)和取證方法 7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 工藝技術(shù)管理部門(mén)、機(jī)動(dòng)部門(mén)、質(zhì)量管理和檢驗(yàn)部門(mén)等 檢查質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況。 ● 取證方法 ‥與負(fù)責(zé)人面談了解策劃的情況； ‥索閱質(zhì)量計(jì)劃； ‥查閱文件清單，了解技術(shù)文件的編制情況； ‥在審核中了解文件的可操作性。 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 23 頁(yè) 共 34 頁(yè) 8 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 科研所、設(shè)計(jì)室及有關(guān)職能部門(mén)和試驗(yàn)車(chē)間 ● 審核要點(diǎn) 是否對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)進(jìn)行策劃并制訂計(jì)劃？策劃的依據(jù)是什么？一般不 止策劃一次。 計(jì)劃中是否明確參加設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的人員和職責(zé)、規(guī)定設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的階段如可行性分析（立項(xiàng)報(bào)告）、小試（篩選配方）、中試、工業(yè)試驗(yàn)等以及每個(gè)階段的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？ 是否進(jìn)行新建裝置和老裝置擴(kuò)建改造的可行性研究 ?一般可行性研究報(bào)告應(yīng)按上級(jí)（國(guó)家計(jì)委）規(guī)定的格式編制。 計(jì)劃中是否明確負(fù)責(zé)參加設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的部門(mén) /人員之間的接口關(guān)系和管理辦法如書(shū)面?zhèn)鬟f有關(guān)技術(shù)信息（包括分析檢測(cè)結(jié)果），規(guī)定檢查計(jì)劃實(shí)施和變更的方式。 是否正確確定設(shè)計(jì)的輸入，輸入的功能和性能要求一般由合同或市場(chǎng)調(diào)研后 提出，而