【導讀】級企業(yè)培訓師、酒店職業(yè)經(jīng)理等學習認證系列。分別執(zhí)行國家關于內(nèi)、外墻涂料的兩份通用標準。多個品種，其產(chǎn)品說明書聲稱各種指標參數(shù)分別高干國家標準的規(guī)定，并且價格也高低相差十余倍。論為“合格”，但沒有提供高于國家標準要求的試驗證據(jù)。而且該廠對外聲稱其產(chǎn)品性能高于國家標準，產(chǎn)品的特性進行監(jiān)視和測量，以驗證產(chǎn)品要求得到滿足。測量應依據(jù)策劃的安排，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行。由產(chǎn)品設計工藝負責人自己負責”。均年齡大概50歲以上。文件應予以控制．”和“設計和開發(fā)”的有關規(guī)定。如果不按該標準抽樣檢驗則不給標準備案。瓶取三個樣品送質(zhì)控室檢驗，根本無法按照GB／T2828抽樣。前對于液體應充分攪拌均勻。紅星涂料廠將苯丙乳液配置車間承包給了一個員工負責。供方名錄時發(fā)現(xiàn)，苯丙乳液供方的名稱是“紅星涂料廠”。如果自己制定方法，應該等效或嚴于國家標準。

　　

【正文】 檢驗員說“大概沒 來得及發(fā)下來吧?！? 案例分析： 檢驗文件的更改沒有按規(guī)定的程序進行審批，只用電話通知就進行修改是不正確的。本案違反了標準“ 文件控制”的“ b)必要時對文件進行評審和更新，并再次批準。 案例 116 某建筑施工企業(yè)的總經(jīng)理在公司內(nèi)部會議上說；“今后本企業(yè)外雇的勞務工，對外一律宣稱是本企業(yè)的職工，這樣可以避免許多麻煩?！? 案例分析： 在建筑施工企業(yè)中大量使用外地民工，這是普遍現(xiàn)象．對于外地民工的施工隊伍、當然屬于勞務分包的范圍，應該納入企業(yè)的質(zhì)量管理體系進 行管理、同時對于民工隊伍的要求，應按照當?shù)卣挠嘘P規(guī)定執(zhí)行，例如施工隊伍資質(zhì)的要求等，但是有些施工企業(yè)為了圖省事，對外一律宣稱這些民工是本公司的職工以避免“麻煩”。 本案違反了標準“ 管理承諾”的“ a）向組織傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；”的規(guī)定、也違反了標準“ 總要求”的“新時組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應確保對其實施控制。對此類外包過程的控制應在質(zhì)量管理體系中加以識別?！钡囊?guī)定。 案例 121 軸承廠的《過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》中規(guī)定： “當生產(chǎn)急需來不及檢驗時，可由生產(chǎn)部經(jīng)理批準后緊急放行、緊急放行的產(chǎn)品應由倉庫保管員標識‘緊急放行’，并且在放行的同時由倉庫保管員留樣交檢驗員進行檢驗、工序檢驗員應對這批放行的產(chǎn)品加嚴檢驗，如發(fā)現(xiàn)問題應及時追回該批材料，并立即停止生產(chǎn)?！? 但是審核員在審查 93 批號的緊急放行產(chǎn)品時，沒有看到加嚴檢驗的記錄。便問工序檢驗員：“為什么 93 號批次的產(chǎn)品沒有加嚴檢驗？” 檢驗員回答：“我不知道這批產(chǎn)品是緊急放行的，因為在隨工單上沒有標注是緊急放行?！? 審核員進一步追查原因，發(fā)現(xiàn)在第一車間的隨工 單上有緊急放行的標注，但是在轉(zhuǎn)到第二車間時，由于更換了隨工單，車間主任忘了標注緊急放行．因此工序檢驗員沒有按規(guī)定進行加嚴檢驗。 案例分析； 產(chǎn)品的狀態(tài)標識應該隨著產(chǎn)品流轉(zhuǎn)而保持或移置．該例違反了標準“ 標識和可追溯性”的規(guī)定。 案例 130 在審查一個企業(yè)時發(fā)現(xiàn)技術科目前使用的一些管理文件與實際運作不相符，例如文件規(guī)定“技術科副科長負責所有技術檔案的歸檔工作”，而實際上技術科一年前就沒有副科長了。 審核員問：“這份文件是什么時候紀制的？” 技術科長說：“ 這份文件是我們原來搞全面質(zhì)量管理活動時編制的，這次搞 ISO 9001 認證，我們就把那時的文件原封不動地報了過來．” 案例分析： 許多準備申請認證的企業(yè)經(jīng)常有這種情況發(fā)生．以前的文件或規(guī)定，也不認真地審查一下是否還符合實際，只是簡單地搬過來用． 本案違反了標準“ 文件控制”的“ a）文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的；” 案例 131 在對某企業(yè)進行現(xiàn)場審核時，審核員看到一張標注有“關鍵件”的圖紙上有一個主要尺寸被用鋼筆進行了更改。舊的數(shù)字被畫杠作廢，在旁邊 注上了新的數(shù)字和更改人李某的姓名，更改日期為 20xx 年 10月。審核員注意到該圖批準欄內(nèi)的批準人為總工張某，批準時間是20xx 年 5 月． 審核員要求車間主任出示對此項更改內(nèi)容的批準記錄，車間主任說“開始我們也不同意改動這個數(shù)據(jù)，后來設計科還是堅持了自己的意見對數(shù)據(jù)進行了更改．我們考慮這個數(shù)據(jù)對產(chǎn)品結構沒有大的影響因此我們沒有再請總工批準?！? 案例分析： 在設計圖紙上進行更改，這是經(jīng)常發(fā)生的情況．更改人在圖紙上已作更改，并簽了更改人的姓名和日期，這是正確的．但這是對關鍵件的主要尺寸的更改， 應按一定的審批手續(xù)辦理，而不是制圖人自己可以隨便做主的。 本案違反了標準“ 設計和開發(fā)更改的控制”的“適當時，應對設計和開發(fā)的更改進行評審、驗證和確認，并在實施前得到批準．”的規(guī)定． 案例 133 在市場部的《顧客反饋意見調(diào)查表》中，審核員看到顧客甲反映工廠給加工的線路板太臟，要求重新清洗．市場部經(jīng)理說：“這個意見已經(jīng)反用給了質(zhì)管部進行處理，產(chǎn)品已經(jīng)返工清洗后交給了顧客．” 在質(zhì)管部審核員看到為解決顧客甲的意見開具的《糾正措施報告》，報告中“糾正措施欄”內(nèi)記載的糾正措施為“返 工清洗”，在“糾正措施效果驗證”欄內(nèi)質(zhì)管部的驗證為“已完成清洗，措施有效。” 在生產(chǎn)部審核時，審核員詢問生產(chǎn)部經(jīng)理：“是什么原因造成顧客甲的線路板不干凈？” 生產(chǎn)部經(jīng)理說；“他們每次來了都是急活，以前加工的產(chǎn)品從來沒要求清洗，他們也沒意見．就這次他們提出來賺臟，我們已經(jīng)返工進行了清洗，并交給了顧客，他們很滿意．” 在技術部審核員順帶詢問了工藝員：”對顧客甲的產(chǎn)品．你們編排的工藝要求進行清洗嗎？” 工藝員回答：“我們在工藝上每次都編排了清洗工序．” 案例分析： 生產(chǎn)部沒有按工藝要求執(zhí)行，是生產(chǎn)的有章不循，違反了標準“ 生產(chǎn)和服務提供的控制”的“組織應策劃并在受控余件下進行生產(chǎn)和服務提供．”的規(guī)定。 在《糾正措施報告》，報告中“糾正措施欄”內(nèi)記載的糾正措施為“返工清洗”，實際是“糾正”，而不是糾正措施．生產(chǎn)部應該針對問題發(fā)生的原因進行分析以來取一應的措施防止以后再發(fā)生類似現(xiàn)象．不能因為顧著要的是急活，就在工藝上“偷工”．這里違反了標準“ 糾正措施”的“組織應采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生?！钡囊?guī)定。 案例 134 在某加工廠市場部審核時，審核員要求查看 7～ 9 月份與顧客簽定的合同、該廠對于加工的常規(guī)產(chǎn)品的合同采用填寫《委托加工單》即視同簽定合同執(zhí)行．但是審核員發(fā)現(xiàn)多數(shù)的《委托加工單》上顧客一方都沒有簽名． 審核員問市場部經(jīng)理：“為什么顧客不簽名？” 市場部經(jīng)理回答：“他們都是老客戶，每次他們的業(yè)務員一來，放下要加工的產(chǎn)品就走，你讓他簽名，他們說我們只是來送貨的，我們沒有權利代表公司簽名。我們也沒有時間和人力到他們的公司要求補簽名。好在這么多年，在簽定的合同方面還沒有發(fā)生過糾紛．” 案例分析； 這種用《委托加工單》代替合同，顧客又沒有簽名，這在法律上是無效合同．一旦出現(xiàn)經(jīng)濟糾紛，工廠是必定敗訴的．對于老客戶，工廠可以與顧客事先簽定一個總承攬加工合同，其主要內(nèi)容除了有關產(chǎn)品加工的意向及質(zhì)量條款外，還在對每次加工如何辦理手續(xù)作出規(guī)定．這樣，顧客的業(yè)務員應該在《委托加工單》上簽字，只是代表顧客確認待加工產(chǎn)品已經(jīng)變到工廠手中。但是對于新客戶，如果加工量比較大，工廠還是應該正式簽定加工合同為好。 本案違反了標準“ 與顧客溝通”的“ b）問訊、合同或訂單的處理，包括對其修改 ；”的規(guī)定． 案例 1413 在某廠電器倉庫審核時，審核員發(fā)現(xiàn)標有“紅日廠專用件”字樣的三臺發(fā)動機． 在市場部審查對產(chǎn)品要求的評審時，審核員看到與紅日廠簽定的合同，規(guī)定由紅日廠提供四臺發(fā)動機，在合同簽定一個月內(nèi)提供，以免耽誤生產(chǎn)． 審核員間市場部經(jīng)理：“這四臺發(fā)動機都已經(jīng)到發(fā)了嗎？” 市場部經(jīng)理說“按合同規(guī)定都已到貨．” 審核員：“為什么我在倉庫只看到三臺發(fā)動機？” 市場部經(jīng)理笑著說：“我們最近接到四方廠一個急活，對方要求一個月內(nèi)交貨，但是適用的發(fā)動機 一時又買不到，于是我們就把紅日廠提供的一臺發(fā)動機給四方廠用了．” 審核員；“這事取得紅日廠同意了嗎？” 市場部經(jīng)理；“我們都是老關系了，沒告訴他們。好在兩個廠使用相同類型的發(fā)動機，否則就要耽誤交貨了。另一臺發(fā)動機我們正在想辦法解決?！? 實例分析： 顧客提供的發(fā)動機屬于顧客對產(chǎn)，沒有征得顧客同意之前是不應該挪用的．本案違反了標準“ 顧客財產(chǎn)”的規(guī)定。 案例 143 在產(chǎn)品后處理車間，審核員問烘干爐旁正在操作的員工甲：“操作規(guī)程規(guī)定的溫度控制范圍最高允許的 溫度和保溫時間是多少？” 該員工有些緊張，想了一下說“最高允許的溫度是 80℃，時間為20分鐘?！? 審核員查看操作規(guī)程上規(guī)定的最高溫度為 70C。這時在一旁的車間主任說：“有些工人文化水平不高，我們培訓多次還是記不住?！? 在人力資源部，審核員查看工人的培訓記錄時，看到技術培訓考試卷上有一道問題的就是最高允許的溫度是多少．工人甲的考試卷回答正確，判分為 100． 案例分析 培訓效果不能單純看考試成績，還應在實踐中對員工進行考察。有些企業(yè)為了應付認證，培訓就是出些考題，答案大家 互相抄。這種培訓是沒有什么效果的． 本案違反了標位 能力、意識和培訓的“評價所采取措施的有效性”的規(guī)定。 案例 144 在某生產(chǎn)壓力容器的企業(yè)設計室，審核員看到在設計一種鋼制第三類壓力容器時，對其受壓元件強度的計算和材料許用應力的選取均采用了一本高等學校教材上的方法、由于該教材采用的一些系數(shù)裕度較小，造成壓力容器外殼設計厚度偏小。 審核員查看設計輸人文件清單，發(fā)現(xiàn)該項設計沒有把國家標推《鋼制壓力各器》（ GB 150— 1998）作為設計怕人的依據(jù)． 案例分析： 該例沒有確定適用法律法規(guī)規(guī)定的國家標準要求，違反了標準“ 設計和開發(fā)的輸入”的“ b)適用的法律、法規(guī)要求；”的規(guī)定． 案例 147 在人事部，審核員想了解公司對于人力資源的控制情況．人事部經(jīng)理拿出了公司今年制定的各部門員工崗位責任制的文件，并出示了今年 2 月份在全公司進行的一次崗位培訓的考試題答案． 審核員間人事部經(jīng)理：“你們對于各崗位員工的能力是如何確定的？” 經(jīng)理答：“我們?nèi)藛T流動性太大，你根本沒法對他們提出什么要求．” 案例分析： 現(xiàn)在許多 企業(yè)仍然受 94版 ISO 9000 標準的影響，一提起人力資源，往往仍然理解為培訓．實際上 20xx 版標準已經(jīng)把這方面的內(nèi)容極大擴展了，提出了對能力、意識和培訓的要求。 本案經(jīng)理的回答違反了標準“ 總則”的要求。