【正文】 ?向質(zhì)管科負責人了解有關(guān)監(jiān)視和測量裝置的規(guī)定，根據(jù)產(chǎn)品驗收準則及監(jiān)視要求，判定所規(guī)定的監(jiān)視和測量裝置的測量能力及是否足夠。是否建立了統(tǒng)一的校準系統(tǒng)，是否規(guī)定了維護保養(yǎng)方法？?查閱監(jiān)視和測量裝置清單，抽查數(shù)種監(jiān)視和測量裝置，檢查其有效期、編號、在用、停用、禁用、限用標志、觀察監(jiān)視和測量裝置的保管情況、工作環(huán)境是否符合規(guī)定要求。?除定期校準外，是否存在不定期校準和調(diào)整的情況？對這種情況的控制是否得當？?是否有文件規(guī)定，發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時，對先前測量結(jié)果的有效性應采取的復評方式，怎樣根據(jù)復評結(jié)果采取相應的糾正措施？?查閱相關(guān)文件，了解對保證質(zhì)量管理體系正常運行和不斷改進而規(guī)定的監(jiān)視和測量活動的合理性及充分性。?詢問質(zhì)科有關(guān)人員，在測量、分析和改進活動中采用了哪些統(tǒng)計技術(shù)（包括描述性的分析性的），效果如何？并查閱運用統(tǒng)計技術(shù)的記錄。?是否有對持續(xù)改進的機會的識別方法以及對持續(xù)改進的文件規(guī)定，實施情況如何？?“過程的監(jiān)視和測量”活動是否覆蓋了全部的質(zhì)量管理體系？內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：質(zhì)管科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否?是否識別了過程監(jiān)視和測量的環(huán)節(jié)，如測量點、控制點、見證點、停止點、巡回檢查點、自動監(jiān)測點和報警系統(tǒng)等。?是否確定了監(jiān)視和測量方法，如測量、驗證、見證、檢查、巡視、評價、記錄分析和定期評審等。?是否對每一過程“持續(xù)滿足其預期目的”的能力進行評審或評價，如何進行的？?向主管產(chǎn)品檢驗的負責人索要有關(guān)產(chǎn)品監(jiān)視和測量的控制文件，檢查是否規(guī)定了需進行監(jiān)視和測量的產(chǎn)品實現(xiàn)階段，是否對這些階段安排了檢測點，是否對實施檢驗的人員資格、檢驗方法、使用的監(jiān)視和測量裝置、工作環(huán)境以及應留下的記錄作明確規(guī)定。?通過現(xiàn)場審核，觀察檢驗人員是否遵照規(guī)定對產(chǎn)品特性按要求進行了監(jiān)視和商量。?檢查檢驗記錄是否能證實滿足符合驗收準則的要求，是否有產(chǎn)品放行責任者的簽名或章印。?對于顧客批準放行和交付服務的特例情況，組織是如何進行控制的？?向質(zhì)管科負責人索要不合格品控制程序文件，檢查程序內(nèi)容是否符合標準要求，是否與質(zhì)量手冊相協(xié)調(diào)。重點了解是否對不合格產(chǎn)品的標識、記錄、隔離、評審及處置作了規(guī)定；對不合格產(chǎn)品實施糾正后是否規(guī)定了對其實施重新驗證；內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：質(zhì)管科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品如何處置；如何了解顧客對處置結(jié)果的滿意程度；是否規(guī)定了讓步處理的條件以及應向哪些部門報告，在什么情況下，應將讓步處理的結(jié)果向顧客和有關(guān)部門報告。?抽查數(shù)份不合格產(chǎn)品處置記錄，檢查相應的不合格報告中是否有參加評審和處置人員的簽字？是否按評審后的決定進行處置？是否有糾正后重新驗證的記錄？讓步申請書是否有顧客簽字或授權(quán)人簽字？讓步處理時向顧客或有關(guān)部門報告的形式是什么等。?通過詢問和查閱有關(guān)文件，檢查持續(xù)改進的范圍是否涉及質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品，持續(xù)改進的內(nèi)容是否涉及質(zhì)量特性、特征和組織長遠的、日常的改進，持續(xù)改進的職責是否涉及組織的各層次，持續(xù)改進的結(jié)果是否達到了提高效率和有效性的目的。?檢查對持續(xù)改進機會的識別方法和對持續(xù)改進的文件規(guī)定。?檢查在公司的相關(guān)職能和層次上展開的質(zhì)量目標是否包括持續(xù)改進的內(nèi)容，不求在某一段時間內(nèi)全部的質(zhì)量目標都有在改進，但至少應有進行日常活動的改進證據(jù)。內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：質(zhì)管科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否?向質(zhì)管科負責人索要糾正 和預防措施控制程序文件，檢查程序內(nèi)容是否符合標準規(guī)定的要求，是否與質(zhì)量手冊相協(xié)調(diào)。重點了解是否對糾正措施的制定和實施作了明確規(guī)定，是否有效地利用了信息來源，是否對糾正和預防措施的實施進行了控制，對實施的效果進行了評價。?查數(shù)份不合格報告（其中包括重大的不合格），并查相應的糾正或預防措施報告、跟蹤驗證報告及文件更改記錄（必要時），評定實施情況是否符合程序規(guī)定的要求。?查管理評審輸入，是否包括重大的糾正措施和預防措施。內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：辦公室 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否?與經(jīng)理及辦公室工作人員面談，詢問對質(zhì)量方針的理解，及部門質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況。?查看部門體系文件受控情況,及質(zhì)量記錄的填寫。?向負責文件管理的人員索取文件控制的程序文件，了解實施情況。?檢查程序文件是否符合標準的要求，是否與質(zhì)量手冊相協(xié)調(diào)。?審查文件控制的范圍是否包括了管理性文件、技術(shù)性文件及外來文件。?了解有關(guān)文件審批、發(fā)布、發(fā)放記錄的規(guī)定以及控制文件有效版本和作廢文件方法的適用性和有效性。?檢查質(zhì)量管理體系文件清單，抽查數(shù)份，了解其編號及受控情況。?檢查文件更改情況，了解其通知時間、更改時間、失效文件的處理情況。?在辦公室索要與質(zhì)量相關(guān)人員的教育、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄，檢查人力資源的需求、能力要求和滿足情況，并在關(guān)鍵部門加以驗證。?通過考試、談話、業(yè)績評價、能力測試等其他有效方法來評定培訓及其他滿足人員能力要求措施的有效性。?通過考試、面談、觀察工作態(tài)度、詢問對“以顧客為關(guān)注焦點”、“持續(xù)改進”等質(zhì)量管理原則和對質(zhì)量方針質(zhì)量目標的理解來評價人員的質(zhì)量意識。內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：質(zhì)管科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否?向辦公室負責人索要內(nèi)審程序文件，發(fā) 實施情況。?檢查程序內(nèi)容是否符合標準要求，是否與質(zhì)量手冊相協(xié)調(diào)，重點了解內(nèi)部審核是否涉及了產(chǎn)品、過程及體系，實施步驟安排的是否合理，對內(nèi)審人員是否提出了具體要求，對審核結(jié)果的落實與跟蹤是否提出了要求。?查閱內(nèi)審計劃，是否覆蓋了質(zhì)量管理體系的所有過程、部門。?抽查1至2套內(nèi)部審核的全套資料（主要有：會議通知、會議簽到、會議記錄、審核計劃、檢查表、不合格報告、審核報告、糾正措施跟蹤報告），了解內(nèi)部審核的實施情況。內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：領(lǐng)導層 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否通過與公司領(lǐng)導層座談，了解如下情況：?是否識別了公司質(zhì)量管理體系所需的過程？有什么作用？?是否確定了這些過程的順序和相互作用？?是否確定了為確保這些過程的有效運行所需的準則和方法？?是否獲得必要的資源和信息，以支持這些過程的運作以及對這些過程進行監(jiān)視？?是否對這些過程進行了監(jiān)視、測量和分析？?是否實施了必要的措施，以實現(xiàn)對這些過程策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進？?通過與最高管理者座談,?如對顧客要求的識別與確定,與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審、設(shè)計開發(fā)、顧客滿意程度的監(jiān)視和測量、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進方面的要求。?通過與最高管理者座談,了解其對以顧客為關(guān)注焦點的質(zhì)量管理原則的理解,并在審核與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計和開發(fā)過程、顧客滿意程度的監(jiān)視和測量、數(shù)據(jù)分析和持續(xù)改進方面尋找證據(jù)預防證實。內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：生產(chǎn)科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否、權(quán)限與溝通6資源管理?審核最高管理者對制定的質(zhì)量方針內(nèi)涵的說明，是否具有滿足要求和持續(xù)改進的承諾，是否為制定質(zhì)量目標提供了框架，怎樣在相關(guān)層次上達到溝通與理解？是否在持續(xù)適宜性方面得到評審？?查閱公司的組織機構(gòu)圖及規(guī)定各部門、各崗位職責、權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān)文件，并到有關(guān)部門、崗位進行了解，予以證實。?查閱有關(guān)管理評審的規(guī)定，了解最高管理者是否主持了管理評審活動。?管理者代表及質(zhì)量管理部門和其他部門的相關(guān)人員是否參加了管理評審活動，作了哪些管理評審的準備工作。?管理評審的輸入是否完備，輸出是否明確？?抽查1—2次管理評審活動的全部記錄資料，主要包括會議通知、會議簽到表、管理評審計劃、會議記錄、管理評審報告等。?向領(lǐng)導層了解參與管理評審的情況及糾正、預防措施的實施情況，要求其出示有關(guān)證據(jù)。?針對部門職能所涉及的過程，檢查使得輸出滿足輸入時所需資源的適宜性。?審核領(lǐng)導層對資源的安排和承諾及其落實情況。內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：領(lǐng)導層 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否6資源管理?結(jié)合實現(xiàn)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、滿足顧客期望及持續(xù)改進的要求綜合判定所需資源的必要性，識別是否有資源短缺或資源過剩的情況。?通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時的因素。?詢問最高管理者是如何考慮實施持續(xù)改進的？是如何策劃的？