【正文】 ?通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時(shí)的因素。?審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源的安排和承諾及其落實(shí)情況。?向領(lǐng)導(dǎo)層了解參與管理評(píng)審的情況及糾正、預(yù)防措施的實(shí)施情況，要求其出示有關(guān)證據(jù)。?管理者代表及質(zhì)量管理部門和其他部門的相關(guān)人員是否參加了管理評(píng)審活動(dòng)，作了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作。內(nèi)審檢查表 編號(hào)：審核區(qū)域：生產(chǎn)科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否、權(quán)限與溝通6資源管理?審核最高管理者對(duì)制定的質(zhì)量方針內(nèi)涵的說明，是否具有滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否為制定質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，怎樣在相關(guān)層次上達(dá)到溝通與理解？是否在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審？?查閱公司的組織機(jī)構(gòu)圖及規(guī)定各部門、各崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān)文件，并到有關(guān)部門、崗位進(jìn)行了解，予以證實(shí)。內(nèi)審檢查表 編號(hào)：審核區(qū)域：領(lǐng)導(dǎo)層 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否通過與公司領(lǐng)導(dǎo)層座談，了解如下情況：?是否識(shí)別了公司質(zhì)量管理體系所需的過程？有什么作用？?是否確定了這些過程的順序和相互作用？?是否確定了為確保這些過程的有效運(yùn)行所需的準(zhǔn)則和方法？?是否獲得必要的資源和信息，以支持這些過程的運(yùn)作以及對(duì)這些過程進(jìn)行監(jiān)視？?是否對(duì)這些過程進(jìn)行了監(jiān)視、測(cè)量和分析？?是否實(shí)施了必要的措施，以實(shí)現(xiàn)對(duì)這些過程策劃的結(jié)果和對(duì)這些過程的持續(xù)改進(jìn)？?通過與最高管理者座談,?如對(duì)顧客要求的識(shí)別與確定,與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審、設(shè)計(jì)開發(fā)、顧客滿意程度的監(jiān)視和測(cè)量、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)方面的要求。?查閱內(nèi)審計(jì)劃，是否覆蓋了質(zhì)量管理體系的所有過程、部門。內(nèi)審檢查表 編號(hào)：審核區(qū)域：質(zhì)管科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否?向辦公室負(fù)責(zé)人索要內(nèi)審程序文件，發(fā) 實(shí)施情況。?通過考試、談話、業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)、能力測(cè)試等其他有效方法來評(píng)定培訓(xùn)及其他滿足人員能力要求措施的有效性。?檢查文件更改情況，了解其通知時(shí)間、更改時(shí)間、失效文件的處理情況。?了解有關(guān)文件審批、發(fā)布、發(fā)放記錄的規(guī)定以及控制文件有效版本和作廢文件方法的適用性和有效性。?檢查程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否與質(zhì)量手冊(cè)相協(xié)調(diào)。?查看部門體系文件受控情況,及質(zhì)量記錄的填寫。?查管理評(píng)審輸入，是否包括重大的糾正措施和預(yù)防措施。重點(diǎn)了解是否對(duì)糾正措施的制定和實(shí)施作了明確規(guī)定，是否有效地利用了信息來源，是否對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行了控制，對(duì)實(shí)施的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。?檢查在公司的相關(guān)職能和層次上展開的質(zhì)量目標(biāo)是否包括持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，不求在某一段時(shí)間內(nèi)全部的質(zhì)量目標(biāo)都有在改進(jìn)，但至少應(yīng)有進(jìn)行日?；顒?dòng)的改進(jìn)證據(jù)。?通過詢問和查閱有關(guān)文件，檢查持續(xù)改進(jìn)的范圍是否涉及質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品，持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容是否涉及質(zhì)量特性、特征和組織長遠(yuǎn)的、日常的改進(jìn)，持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及組織的各層次，持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果是否達(dá)到了提高效率和有效性的目的。重點(diǎn)了解是否對(duì)不合格產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、評(píng)審及處置作了規(guī)定；對(duì)不合格產(chǎn)品實(shí)施糾正后是否規(guī)定了對(duì)其實(shí)施重新驗(yàn)證；內(nèi)審檢查表 編號(hào)：審核區(qū)域：質(zhì)管科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否對(duì)交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品如何處置；如何了解顧客對(duì)處置結(jié)果的滿意程度；是否規(guī)定了讓步處理的條件以及應(yīng)向哪些部門報(bào)告，在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客和有關(guān)部門報(bào)告。?檢查檢驗(yàn)記錄是否能證實(shí)滿足符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求，是否有產(chǎn)品放行責(zé)任者的簽名或章印。?是否對(duì)每一過程“持續(xù)滿足其預(yù)期目的”的能力進(jìn)行評(píng)審或評(píng)價(jià)，如何進(jìn)行的？?向主管產(chǎn)品檢驗(yàn)的負(fù)責(zé)人索要有關(guān)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的控制文件，檢查是否規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階段，是否對(duì)這些階段安排了檢測(cè)點(diǎn)，是否對(duì)實(shí)施檢驗(yàn)的人員資格、檢驗(yàn)方法、使用的監(jiān)視和測(cè)量裝置、工作環(huán)境以及應(yīng)留下的記錄作明確規(guī)定。?是否有對(duì)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)的識(shí)別方法以及對(duì)持續(xù)改進(jìn)的文件規(guī)定，實(shí)施情況如何？?“過程的監(jiān)視和測(cè)量”活動(dòng)是否覆蓋了全部的質(zhì)量管理體系？內(nèi)審檢查表 編號(hào)：審核區(qū)域：質(zhì)管科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否?是否識(shí)別了過程監(jiān)視和測(cè)量的環(huán)節(jié)，如測(cè)量點(diǎn)、控制點(diǎn)、見證點(diǎn)、停止點(diǎn)、巡回檢查點(diǎn)、自動(dòng)監(jiān)測(cè)點(diǎn)和報(bào)警系統(tǒng)等。?除定期校準(zhǔn)外，是否存在不定期校準(zhǔn)和調(diào)整的情況？對(duì)這種情況的控制是否得當(dāng)？?是否有文件規(guī)定，發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，對(duì)先前測(cè)量結(jié)果的有效性應(yīng)采取的復(fù)評(píng)方式，怎樣根據(jù)復(fù)評(píng)結(jié)果采取相應(yīng)的糾正措施？?查閱相關(guān)文件，了解對(duì)保證質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行和不斷改進(jìn)而規(guī)定的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的合理性及充分性。?查相關(guān)文件并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核，了解公司是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、驗(yàn)收準(zhǔn)則、必要的質(zhì)量記錄，實(shí)施效果如何？?查公司所提供的產(chǎn)品是否均被公司的質(zhì)量管理體系所覆蓋，對(duì)于超出質(zhì)量體系覆蓋范圍的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同，是否制定了相應(yīng)的質(zhì)量計(jì)劃，是否能滿足要求？內(nèi)審檢查表 編號(hào)：審核區(qū)域：質(zhì)管科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否(測(cè)量、分析和改進(jìn)) 總則?向質(zhì)管科負(fù)責(zé)人了解有關(guān)監(jiān)視和測(cè)量裝置的規(guī)定，根據(jù)產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則及監(jiān)視要求，判定所規(guī)定的監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力及是否足夠。?了工是否對(duì)質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、檢索、保護(hù)、保存期限和處置作了明確規(guī)定，其適用性和有效性如何？?是否在相關(guān)職能和層次上建立了質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量目標(biāo)是否瓜了質(zhì)量方針的要求?是否反映了產(chǎn)品的質(zhì)量特性?是否是可測(cè)量的??應(yīng)由專業(yè)人員確認(rèn)質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍并識(shí)別過程和過程網(wǎng)絡(luò)。?向質(zhì)管科負(fù)責(zé)人索閱記錄控制程序,了解其實(shí)施情況。內(nèi)審檢查表 編號(hào)：審核區(qū)域：質(zhì)管科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否?與經(jīng)理及采購人員面談,詢問對(duì)質(zhì)量方針的理解，及部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。?查閱有關(guān)采購產(chǎn)品驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證記錄，以核實(shí)是否滿足規(guī)定要求。?抽查數(shù)套采購文件，包括標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品、非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品、關(guān)鍵產(chǎn)品或批量大的產(chǎn)品，判定其采購文件是否齊備，是否經(jīng)審批，其中標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品是否寫明了規(guī)格和型號(hào)、非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品是否寫明了具體要求，并考慮了顧客要求，對(duì)于關(guān)鍵產(chǎn)品或批量大的產(chǎn)品是否在寫明具體要求的基礎(chǔ)上提出了質(zhì)量管理體系能力的要求。?向采購科負(fù)責(zé)人索要合格供方名單，從中抽查數(shù)個(gè)合格供方的有關(guān)記錄、業(yè)績，包括是否都進(jìn)行了評(píng)審，并且按采購合同要求的能力選擇了不同的評(píng)價(jià)方法，有關(guān)部門是否參加了評(píng)價(jià)，是否對(duì)其進(jìn)行了有效控制，控制的方法和程度是否考慮了采購產(chǎn)品對(duì)成品質(zhì)量的影響程度以及對(duì)供方質(zhì)量管理體系能力的證實(shí)情況，是否有控制記錄。檢查公司是否對(duì)安排與顧客溝通作出了規(guī)定，包括溝通時(shí)機(jī)、人員和職責(zé)、方法及期望獲取的信息；檢查實(shí)施這些活動(dòng)的結(jié)果，包括產(chǎn)品提供是否能獲得與產(chǎn)品有關(guān)的信息，產(chǎn)品提供過程中是否能獲得合同/訂單修改的信息，產(chǎn)品提供后是否能獲得顧客對(duì)產(chǎn)品滿意或不滿意的反饋意見。?詢問是否在存在產(chǎn)品要求發(fā)生更改的情況，當(dāng)更改發(fā)生時(shí)，公司是否按規(guī)定要求將更改內(nèi)容通知到相關(guān)部門和人員，并到相關(guān)部門核實(shí)其是否收到了產(chǎn)品要求更改的通知單。?向銷售科索要有關(guān)產(chǎn)品要求評(píng)審的文件，檢查其規(guī)定內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否包含公司確定的附加要求，公司確定的附加要求的目的是什么，能否達(dá)到預(yù)期效果。?審核銷售科對(duì)具體產(chǎn)品的顧客要求的識(shí)別結(jié)果，如合同草案、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、產(chǎn)品開發(fā)論證報(bào)告、服務(wù)的公開承諾及其他證據(jù)。?銷售科是否從產(chǎn)品明示規(guī)定的要求、隱含的要求和法律、法規(guī)要求等方面來識(shí)別顧客的要求。?到相關(guān)部門查看這幾套產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)文件修改后的下達(dá)情況。內(nèi)審檢查表 編號(hào)：審核區(qū)域：技術(shù)科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否?查數(shù)套產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)圖紙中更改的標(biāo)識(shí)和批準(zhǔn)情況，查看這幾個(gè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和（或）開發(fā)相關(guān)文件的修改情況。?查數(shù)個(gè)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)記錄，記錄中是否反映了滿足顧客要求的問題（如使用方便、操作靈活、運(yùn)行可靠、維修方便、美觀、耐用等），這些問題是否得到了解決。查記錄中是否記載了驗(yàn)證方法（用其他計(jì)算方法、與類似設(shè)計(jì)比較、實(shí)驗(yàn)和證實(shí)等）。?到銷售、采購、檢驗(yàn)、制造等部門了解是否參加了這幾套產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)階段的評(píng)審會(huì)議，對(duì)設(shè)計(jì)有什么意見。?查這幾套設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中各階段的評(píng)審記錄，查看參加會(huì)議的名單，是否有專家和部門代表，評(píng)審內(nèi)容是否適當(dāng)。?在技術(shù)科查設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審記錄的總目標(biāo)，判定是否進(jìn)行了各階段的評(píng)審。?到采購科了解技術(shù)科是否為