證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則-資料下載頁(yè)
2025-08-01 14:08本頁(yè)面
【正文】 監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為 兜底 條款 證券公司從業(yè)人員特定禁止行為 （一）代理買賣或承銷非法證券 （二）違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券 （三） 侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 （四）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶全權(quán)委托 （五） 對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣股票推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券 （六）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為 證券特定禁止行為（一） 《 證券法 》 第 37條“證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣?！? 《 證券法 》 第 190條 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以罰款。 代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券 證券特定禁止行為（二） 違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券 《 證券法 》 第 142條 “證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。” 《 證券法 》 第 205條 證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以罰款。 證券特定禁止行為（三） 侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 ? 非法侵占，挪作他用 ? 變更委托投資范圍：違背客戶意愿，進(jìn)行客戶委托以外的證券交易 《 證券法 》 第 79條 “禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為 ” 《 證券法 》 第 210條 證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 《 刑法修正案（六） 》 已將證券公司及其從業(yè)人員侵占和挪用客戶資產(chǎn)并且情節(jié)嚴(yán)重的行為規(guī)定為犯罪。 制度鏈接 證券特定禁止行為（四） 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托 ? 全權(quán)委托行為分析 ? 與代客下單的分析 《證券法》 第 143條 “ 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。 ” 制度鏈接 《 證券法 》 第 212條 …… 接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的， …… ， 責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 證券特定禁止行為（五） 對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券 ? 主要形式 ? 防范措施 證券特定禁止行為（六） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為 兜底 條款 基金特定禁止行為 （一）基金 違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息； （二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送； （三）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利； （四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額； （五）在基金銷售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)特定禁止行為 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為： （一）接受他人委托從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益； （三）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 基金特定禁止行為 第四章 監(jiān)督與懲戒 要求機(jī)構(gòu)完善制度 ? 管理制度 ? 培訓(xùn)制度 ? 執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度 ? 我司現(xiàn)狀 紀(jì)律處分 紀(jì)律懲戒 申請(qǐng)復(fù)議 證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) 會(huì)員與從業(yè)人員 協(xié)會(huì)誠(chéng)信 信息系統(tǒng) 報(bào)送 行政處罰 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 證券從業(yè)人員 證券業(yè)協(xié)會(huì) 主動(dòng)立案調(diào)查 移交 定期 /不定期檢查 THE END 謝謝！
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