【導讀】關于實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關問題的通知…………………（一）證券公司；（二）基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構；人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。作進行指導和監(jiān)督。上文化程度和完全民事行為能力。第八條資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。機構用人時參考。（二）最近三年未受過刑事處罰；（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。第十二條執(zhí)業(yè)證書不實行分類。委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經(jīng)營的證券業(yè)務。述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。應當報中國證監(jiān)會核準。的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。務的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，

　　

【正文】 務 □證券投資咨詢業(yè)務 □ 證券資信評估業(yè)務 54 請按由近及遠的時間順序填寫本年檢限內(nèi)的教育、培訓經(jīng)歷 （凡不適用的選項，可不填寫） ，并提供學歷、學位、培訓證書等證明材料的復印件，由所在機構保存?zhèn)洳椤? 起止日期 學 校 /培訓機構 專業(yè)／培訓 項目名稱 學 歷 學歷證明編 號 學位 學位證書編 號 請?zhí)顚懕灸隀z期限內(nèi)的工作經(jīng)歷。 起止日期 工作單位 部 門 職務／崗 位 是否 兼職 是否與證券 業(yè)務相關 證明人 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 按照協(xié)會《培訓綱要》第 20條的要求，從業(yè)人員的后續(xù) 職業(yè)培訓學時在規(guī)定的年檢期間應達到 30學時，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德知識培訓的時間不少于 12學時（簡稱“法規(guī)培訓”），業(yè)務知識的培訓不少于 18學時（簡稱“業(yè)務培訓”）。 如果因為第 20條（三）、（四）項規(guī)定的原因，豁免一定學時的后續(xù)業(yè)務培訓，則請在相應欄目的“起止日期”內(nèi)分別填寫資格考試日期及學歷教育的起止日期 ,在“培訓機構”內(nèi)分別填寫資格考試主辦機構名稱及學歷教育機構名稱 ,“培訓類別”請選擇“業(yè)務培訓”。 起止日期 培訓機構 培訓類別 培訓學時 □法規(guī)培訓 □業(yè)務培訓 □法規(guī)培訓 □業(yè)務 培訓 □法規(guī)培訓 □業(yè)務培訓 □法規(guī)培訓 □業(yè)務培訓 55 （ 有關復印件應由所在機構妥善保存） 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機構名稱 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機構名稱 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機構名稱 處分決定 處分原因 處分日期 作出處分的機構名稱 （包括所有曾工作過的機構作出的正式處分 ） 處分決定 處分原因 處分日期 作出處分的機構名稱 （填寫 有正式處理結果的 客戶投訴信息 ） 處理結果 投訴原因 投訴日期 投訴時從業(yè)機構 投訴處理機構 56 根據(jù)《細則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員每兩年檢查一次。執(zhí)業(yè)人員及所在機構須在獲得執(zhí)業(yè)證書，或在通過上一年度年檢（每一年檢年度為 2個自然年）后的第三年同月向協(xié)會提交年檢申請。 我承諾表中填 寫的所有信息真實、準確、完整，并同意以此向中國證券業(yè)協(xié)會申請參加本年度的年檢。若因表中的虛假陳述，或者有重大遺漏而引起誤導，我將接受相應的紀律、行政或者其他處罰。 申請人簽名 : 簽字日期： 申請人姓名（打?。?: 簽字申請（打印）： 本機構承諾： ，申請人參加了協(xié)會規(guī)定的后續(xù)職業(yè)培訓。 ，申請人未受到影響其執(zhí)業(yè)的刑事處罰、 行政處罰。 ，申請人遵守了執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德，完全符合《辦法》第十條第（五）項規(guī)定條件。 《細則》第二十二條 (一 )規(guī)定，提交了所有年檢申請材料，本機構已將有關書面申請材料進行妥善保管。 ，并已按協(xié)會要求正確填寫并簽名蓋章。 。 資格管理員簽字： 簽字日期： 資格管理員姓名（打?。? 簽字日期（打印）： 單位蓋章 57 9. 附頁 請在此附頁中填寫申請表中所有未盡事項 申請表中未盡事項序號 補 充 說 明 58 資格管理員工作指引 證券從業(yè)機構資格管理員在證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施工作中承擔著重要職責，起關鍵作用。資格管理員的主要工作涉及執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)的使用與管理、執(zhí)業(yè)證書申請及變更申請、執(zhí)業(yè)證書年檢及執(zhí)業(yè)人員信息備案等。本指引旨為對資格管理員正確而有效地履行職責提供指導。 一、執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)的使用與管理 （一）執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)的使用 資格管 理員用協(xié)會統(tǒng)一分配的系統(tǒng)編號和默認密碼登錄使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，并及時修改密碼以免他人盜用。 （二）用戶管理 從業(yè)人員只有得到所在機構資格管理員的授權才能使用執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)。資格管理員應按照協(xié)會統(tǒng)一制定的編碼規(guī)則預先向本機構從業(yè)人員分配個人系統(tǒng)編號，并提示及時修改個人密碼。從業(yè)人員離開機構的，應及時將其從系統(tǒng)用戶中刪除。 個人系統(tǒng)編號的規(guī)則是機構系統(tǒng)編碼＋ 4 位數(shù)字。 （三）機構信息維護 《資格管理員備案表》中的機構信息若有變更，資格管理員應及時修改。機構更換資格管理員，新任資格管理員應填寫《資格管理員 備案表》向協(xié)會備案。 （四）保密義務 資格管理員不得擅自委托他人代行其職責。資格管理員對個 59 人信息負有保密義務，不得擅自向他人泄露。 二、執(zhí)業(yè)證書申請工作 資格管理員在 執(zhí)業(yè)證書申請工作中的職責是： （一）組織本機構應當申請執(zhí)業(yè)證書的人員填寫《執(zhí)業(yè)證書申請表》及有關材料； （二） 對申請材料進行初審。 申請材料是否齊全。申請人應當提交的申請材料包括： （ 1）執(zhí)業(yè)證書申請表（電子表及一份打印的書面申請表）； （ 2）身份證復印件； （ 3）學歷證明復印件； （ 4） 二寸彩色證件照一張 。 申請表填寫是否完整。 （ 1）書面申請表是否已貼上照片； （ 2）書面申請表的個人承諾部分是否已簽字，電子申請表的承諾部分是否已打印申請人的姓名。 對申請材料進行初審。 （ 1）申請從事一般證券業(yè)務需要具備的條件： ① 取得證券從業(yè)資格； ②已被機構聘用； ③最近三年未受過刑事處罰； ④不存在《中華人民共和國證券法》第 126條規(guī)定的情形。該條規(guī)定：“因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員?！? 60 ⑤未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過 禁入期的； ⑥品行端正，具有良好的職業(yè)道德； ⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 （ 2）申請從事證券投資咨詢業(yè)務需要具備的條件 ： ① 取得證券從業(yè)資格； ②已被證券投資咨詢機構聘用； ③具有中華人民共和國國籍； ④具有完全民事行為能力； ⑤品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德； ⑥未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰； ⑦具有大學本科以上學歷； ⑧具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷； ⑨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 簽署初審意見并向協(xié)會提交電子申請表。 （ 1）將申請人 照片掃描在電子申請表的規(guī)定位置，應按照統(tǒng)一的規(guī)格預先對照片進行編輯處理； （ 2）在通過初審的書面申請表上簽字并加蓋單位公章或人事專用章；在電子申請表的相應位置打印資格管理員姓名。確認無誤后提交電子申請表。 申請結果的處理。 （ 1）領取并分發(fā)執(zhí)業(yè)證書； （ 2）向未取得執(zhí)業(yè)證書的申請人轉(zhuǎn)達協(xié)會的書面意見。 61 三、執(zhí)業(yè)證書變更申請工作 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》第十三條的規(guī)定，機構聘用已取得執(zhí)業(yè)證書且執(zhí)業(yè)證書仍然有效的人員從事原執(zhí)業(yè)證書界定范圍內(nèi)的業(yè)務，應當向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書變更。 資格 管理員在 執(zhí)業(yè)證書變更申請工作中的職責是： （一）代理變更申請工作 在執(zhí)業(yè)人員崗位發(fā)生變化或聘用行為發(fā)生后 10 日內(nèi)，填寫《 執(zhí)業(yè)證書變更申請表 》 （電子表及一份打印的書面申請表）；在書面申請表上簽字并加蓋單位公章或人事專用章；在電子申請表的相應位置打印資格管理員姓名。確認無誤后提交電子申請表。 （二）變更申請結果的處理 將獲準變更的原執(zhí)業(yè)證書收交協(xié)會，領取新的執(zhí)業(yè)證書；向未獲準變更的申請人及所在機構就轉(zhuǎn)達協(xié)會處理意見，調(diào)整工作崗位或重新申請執(zhí)業(yè)證書。 四、執(zhí)業(yè)人員信息備案工作 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則 （試行）》第十二條的規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員受到所在機構、自律組織、監(jiān)管機構獎勵、處分、處罰以及離開所在機構，所在機構應當向中國證券業(yè)協(xié)會備案。 資格管理員應當在每月 5日前，填寫《 執(zhí)業(yè)人員信息備案表》（電子表及一份打印的書面申請表）， 向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情況 ；在書面申請表上簽字并加蓋單位公章或人事專用章；在電子申請表的相應位置打印資格管理員姓名。確認無誤后提交電 62 子申請表。 五、執(zhí)業(yè)證書年檢工作 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》第二十一條的規(guī)定，協(xié)會對取得執(zhí)業(yè)證書的人員每兩年檢查一次。 資格管理員在 執(zhí) 業(yè)證書年檢工作中的職責是： （一）組織應當參加執(zhí)業(yè)證書年檢的人員填寫 《執(zhí)業(yè)證書 年檢申請表 》 。 （二）對申請材料進行初審。 申請材料是否齊全。年檢申請人應當提交的材料包括： （ 1）《年檢申請表》（電子表及一份打印的書面申請表）； （ 2）執(zhí)業(yè)證書原件。 申請表填寫是否完整。 重點檢查書面申請表的個人承諾部分是否已簽字，電子申請表的承諾部分是否已打印申請人的姓名。 （三）簽署初審意見并向協(xié)會提交電子申請表。 在通過初審的書面申請表上簽字并加蓋單位公章或人事專用章；在電子申請表的相應位置打印資格管理員姓名。 確認無誤后提交電子申請表。 （四）年檢結果的處理。 （ 1）按照協(xié)會規(guī)定的方式，在執(zhí)業(yè)證書上標記年檢結果； （ 2）將未通過年檢的執(zhí)業(yè)證書收交協(xié)會，并轉(zhuǎn)達協(xié)會的處理意見。 63 資格管理員備案表 機構名稱 : 備案日期 : 中國證券業(yè)協(xié)會印制 64 填 表 說 明 一、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》第十 一 條的規(guī)定 ,證券從業(yè)機構應當指定并授權資 格管理員負責本機構從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案， 只有在協(xié)會備案的資格管理員，方可代表本機構使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，行使有關職責 。 二 、 機 構 確 定 資 格 管 理 員 后 , 登 錄 協(xié) 會 網(wǎng) 站的系統(tǒng)編碼及默認口令（可修改）登錄“中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”，填寫《資格管理員備案表》；同時向協(xié)會提交書面?zhèn)浒副?，書面?zhèn)浒副響蓡挝回撠熑撕炞?，并加蓋單位公章。 三、 機構更換資格管理員，亦應填寫本表向協(xié)會備案。 65 姓 名 性 別 身份證號 聯(lián)系電話 傳 真 電子信箱 工作部門 職 務 辦公地址 郵政編碼 機構基本信息 名 稱 系統(tǒng)編碼 是否協(xié)會會員 □是 □否 網(wǎng) 址 電子信箱 負 責 人 員工總數(shù) 專業(yè)人員數(shù) 注冊地址 辦公地址 郵政編碼 機構類別 □ 證券公司（ □ 綜合類 □ 過渡期 □ 經(jīng)紀類 □ 未規(guī)范） □ 基金管理公司 □ 基金托管機構 □ 基金銷售機構 □ 證券投資咨詢機構 □ 證券資信評估機構 □ 其它 證券業(yè)務 許可類別 □ 經(jīng)營證 券業(yè)務許可證 □ 證券投資咨詢業(yè)務許可證 □ 基金管理公司法人許可證 □ 基金托管業(yè)務許可批復 □ 基金銷售業(yè)務許可批復 66 構 意 見 授權書 本機構指定 為資格管理員，授權其按照《細則》第十一條的規(guī)定，負責本機構從業(yè)人員資格管理工作。 機構負責人（簽字） : 簽字日期： 負責人姓名（打?。? 簽字日期（打印）： 機構公章 變更資格管理員意見書 不再擔任本機構資格管理員，同時撤銷對其的授權。 機 構負責人（簽字） : 簽字日期： 負責人姓名（打?。? 簽字日期（打?。? 機構公章 67 常見問題解答 一、現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的基本制度是什么？ 20xx年 12月，中國證監(jiān)會頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（簡稱《辦法》），將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自 20xx 年