【導(dǎo)讀】關(guān)于實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問(wèn)題的通知…………………（一）證券公司；（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。上文化程度和完全民事行為能力。第八條資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。（二）最近三年未受過(guò)刑事處罰；（六）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。第十二條執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，

　　

【正文】 務(wù) □證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) □ 證券資信評(píng)估業(yè)務(wù) 54 請(qǐng)按由近及遠(yuǎn)的時(shí)間順序填寫(xiě)本年檢限內(nèi)的教育、培訓(xùn)經(jīng)歷 （凡不適用的選項(xiàng)，可不填寫(xiě)） ，并提供學(xué)歷、學(xué)位、培訓(xùn)證書(shū)等證明材料的復(fù)印件，由所在機(jī)構(gòu)保存?zhèn)洳椤? 起止日期 學(xué) 校 /培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 專(zhuān)業(yè)／培訓(xùn) 項(xiàng)目名稱(chēng) 學(xué) 歷 學(xué)歷證明編 號(hào) 學(xué)位 學(xué)位證書(shū)編 號(hào) 請(qǐng)?zhí)顚?xiě)本年檢期限內(nèi)的工作經(jīng)歷。 起止日期 工作單位 部 門(mén) 職務(wù)／崗 位 是否 兼職 是否與證券 業(yè)務(wù)相關(guān) 證明人 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 按照協(xié)會(huì)《培訓(xùn)綱要》第 20條的要求，從業(yè)人員的后續(xù) 職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)在規(guī)定的年檢期間應(yīng)達(dá)到 30學(xué)時(shí)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德知識(shí)培訓(xùn)的時(shí)間不少于 12學(xué)時(shí)（簡(jiǎn)稱(chēng)“法規(guī)培訓(xùn)”），業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)不少于 18學(xué)時(shí)（簡(jiǎn)稱(chēng)“業(yè)務(wù)培訓(xùn)”）。 如果因?yàn)榈?20條（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定的原因，豁免一定學(xué)時(shí)的后續(xù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，則請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)欄目的“起止日期”內(nèi)分別填寫(xiě)資格考試日期及學(xué)歷教育的起止日期 ,在“培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”內(nèi)分別填寫(xiě)資格考試主辦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)名稱(chēng) ,“培訓(xùn)類(lèi)別”請(qǐng)選擇“業(yè)務(wù)培訓(xùn)”。 起止日期 培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 培訓(xùn)類(lèi)別 培訓(xùn)學(xué)時(shí) □法規(guī)培訓(xùn) □業(yè)務(wù)培訓(xùn) □法規(guī)培訓(xùn) □業(yè)務(wù) 培訓(xùn) □法規(guī)培訓(xùn) □業(yè)務(wù)培訓(xùn) □法規(guī)培訓(xùn) □業(yè)務(wù)培訓(xùn) 55 （ 有關(guān)復(fù)印件應(yīng)由所在機(jī)構(gòu)妥善保存） 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 處分決定 處分原因 處分日期 作出處分的機(jī)構(gòu)名稱(chēng) （包括所有曾工作過(guò)的機(jī)構(gòu)作出的正式處分 ） 處分決定 處分原因 處分日期 作出處分的機(jī)構(gòu)名稱(chēng) （填寫(xiě) 有正式處理結(jié)果的 客戶(hù)投訴信息 ） 處理結(jié)果 投訴原因 投訴日期 投訴時(shí)從業(yè)機(jī)構(gòu) 投訴處理機(jī)構(gòu) 56 根據(jù)《細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員每?jī)赡隀z查一次。執(zhí)業(yè)人員及所在機(jī)構(gòu)須在獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)，或在通過(guò)上一年度年檢（每一年檢年度為 2個(gè)自然年）后的第三年同月向協(xié)會(huì)提交年檢申請(qǐng)。 我承諾表中填 寫(xiě)的所有信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并同意以此向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)參加本年度的年檢。若因表中的虛假陳述，或者有重大遺漏而引起誤導(dǎo)，我將接受相應(yīng)的紀(jì)律、行政或者其他處罰。 申請(qǐng)人簽名 : 簽字日期： 申請(qǐng)人姓名（打?。?: 簽字申請(qǐng)（打?。? 本機(jī)構(gòu)承諾： ，申請(qǐng)人參加了協(xié)會(huì)規(guī)定的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 ，申請(qǐng)人未受到影響其執(zhí)業(yè)的刑事處罰、 行政處罰。 ，申請(qǐng)人遵守了執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德，完全符合《辦法》第十條第（五）項(xiàng)規(guī)定條件。 《細(xì)則》第二十二條 (一 )規(guī)定，提交了所有年檢申請(qǐng)材料，本機(jī)構(gòu)已將有關(guān)書(shū)面申請(qǐng)材料進(jìn)行妥善保管。 ，并已按協(xié)會(huì)要求正確填寫(xiě)并簽名蓋章。 。 資格管理員簽字： 簽字日期： 資格管理員姓名（打印）： 簽字日期（打?。? 單位蓋章 57 9. 附頁(yè) 請(qǐng)?jiān)诖烁巾?yè)中填寫(xiě)申請(qǐng)表中所有未盡事項(xiàng) 申請(qǐng)表中未盡事項(xiàng)序號(hào) 補(bǔ) 充 說(shuō) 明 58 資格管理員工作指引 證券從業(yè)機(jī)構(gòu)資格管理員在證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施工作中承擔(dān)著重要職責(zé)，起關(guān)鍵作用。資格管理員的主要工作涉及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)的使用與管理、執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)及變更申請(qǐng)、執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢及執(zhí)業(yè)人員信息備案等。本指引旨為對(duì)資格管理員正確而有效地履行職責(zé)提供指導(dǎo)。 一、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)的使用與管理 （一）執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)的使用 資格管 理員用協(xié)會(huì)統(tǒng)一分配的系統(tǒng)編號(hào)和默認(rèn)密碼登錄使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，并及時(shí)修改密碼以免他人盜用。 （二）用戶(hù)管理 從業(yè)人員只有得到所在機(jī)構(gòu)資格管理員的授權(quán)才能使用執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)。資格管理員應(yīng)按照協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的編碼規(guī)則預(yù)先向本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員分配個(gè)人系統(tǒng)編號(hào)，并提示及時(shí)修改個(gè)人密碼。從業(yè)人員離開(kāi)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)及時(shí)將其從系統(tǒng)用戶(hù)中刪除。 個(gè)人系統(tǒng)編號(hào)的規(guī)則是機(jī)構(gòu)系統(tǒng)編碼＋ 4 位數(shù)字。 （三）機(jī)構(gòu)信息維護(hù) 《資格管理員備案表》中的機(jī)構(gòu)信息若有變更，資格管理員應(yīng)及時(shí)修改。機(jī)構(gòu)更換資格管理員，新任資格管理員應(yīng)填寫(xiě)《資格管理員 備案表》向協(xié)會(huì)備案。 （四）保密義務(wù) 資格管理員不得擅自委托他人代行其職責(zé)。資格管理員對(duì)個(gè) 59 人信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自向他人泄露。 二、執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)工作 資格管理員在 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)工作中的職責(zé)是： （一）組織本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員填寫(xiě)《執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表》及有關(guān)材料； （二） 對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。 申請(qǐng)材料是否齊全。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括： （ 1）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表（電子表及一份打印的書(shū)面申請(qǐng)表）； （ 2）身份證復(fù)印件； （ 3）學(xué)歷證明復(fù)印件； （ 4） 二寸彩色證件照一張 。 申請(qǐng)表填寫(xiě)是否完整。 （ 1）書(shū)面申請(qǐng)表是否已貼上照片； （ 2）書(shū)面申請(qǐng)表的個(gè)人承諾部分是否已簽字，電子申請(qǐng)表的承諾部分是否已打印申請(qǐng)人的姓名。 對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。 （ 1）申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)需要具備的條件： ① 取得證券從業(yè)資格； ②已被機(jī)構(gòu)聘用； ③最近三年未受過(guò)刑事處罰； ④不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第 126條規(guī)定的情形。該條規(guī)定：“因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員?！? 60 ⑤未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò) 禁入期的； ⑥品行端正，具有良好的職業(yè)道德； ⑦法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 （ 2）申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)需要具備的條件 ： ① 取得證券從業(yè)資格； ②已被證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)聘用； ③具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍； ④具有完全民事行為能力； ⑤品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德； ⑥未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰； ⑦具有大學(xué)本科以上學(xué)歷； ⑧具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷； ⑨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 簽署初審意見(jiàn)并向協(xié)會(huì)提交電子申請(qǐng)表。 （ 1）將申請(qǐng)人 照片掃描在電子申請(qǐng)表的規(guī)定位置，應(yīng)按照統(tǒng)一的規(guī)格預(yù)先對(duì)照片進(jìn)行編輯處理； （ 2）在通過(guò)初審的書(shū)面申請(qǐng)表上簽字并加蓋單位公章或人事專(zhuān)用章；在電子申請(qǐng)表的相應(yīng)位置打印資格管理員姓名。確認(rèn)無(wú)誤后提交電子申請(qǐng)表。 申請(qǐng)結(jié)果的處理。 （ 1）領(lǐng)取并分發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)； （ 2）向未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)人轉(zhuǎn)達(dá)協(xié)會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。 61 三、執(zhí)業(yè)證書(shū)變更申請(qǐng)工作 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》第十三條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用已取得執(zhí)業(yè)證書(shū)且執(zhí)業(yè)證書(shū)仍然有效的人員從事原執(zhí)業(yè)證書(shū)界定范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)變更。 資格 管理員在 執(zhí)業(yè)證書(shū)變更申請(qǐng)工作中的職責(zé)是： （一）代理變更申請(qǐng)工作 在執(zhí)業(yè)人員崗位發(fā)生變化或聘用行為發(fā)生后 10 日內(nèi)，填寫(xiě)《 執(zhí)業(yè)證書(shū)變更申請(qǐng)表 》 （電子表及一份打印的書(shū)面申請(qǐng)表）；在書(shū)面申請(qǐng)表上簽字并加蓋單位公章或人事專(zhuān)用章；在電子申請(qǐng)表的相應(yīng)位置打印資格管理員姓名。確認(rèn)無(wú)誤后提交電子申請(qǐng)表。 （二）變更申請(qǐng)結(jié)果的處理 將獲準(zhǔn)變更的原執(zhí)業(yè)證書(shū)收交協(xié)會(huì)，領(lǐng)取新的執(zhí)業(yè)證書(shū)；向未獲準(zhǔn)變更的申請(qǐng)人及所在機(jī)構(gòu)就轉(zhuǎn)達(dá)協(xié)會(huì)處理意見(jiàn)，調(diào)整工作崗位或重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。 四、執(zhí)業(yè)人員信息備案工作 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則 （試行）》第十二條的規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰以及離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。 資格管理員應(yīng)當(dāng)在每月 5日前，填寫(xiě)《 執(zhí)業(yè)人員信息備案表》（電子表及一份打印的書(shū)面申請(qǐng)表）， 向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情況 ；在書(shū)面申請(qǐng)表上簽字并加蓋單位公章或人事專(zhuān)用章；在電子申請(qǐng)表的相應(yīng)位置打印資格管理員姓名。確認(rèn)無(wú)誤后提交電 62 子申請(qǐng)表。 五、執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢工作 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十一條的規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員每?jī)赡隀z查一次。 資格管理員在 執(zhí) 業(yè)證書(shū)年檢工作中的職責(zé)是： （一）組織應(yīng)當(dāng)參加執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢的人員填寫(xiě) 《執(zhí)業(yè)證書(shū) 年檢申請(qǐng)表 》 。 （二）對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。 申請(qǐng)材料是否齊全。年檢申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交的材料包括： （ 1）《年檢申請(qǐng)表》（電子表及一份打印的書(shū)面申請(qǐng)表）； （ 2）執(zhí)業(yè)證書(shū)原件。 申請(qǐng)表填寫(xiě)是否完整。 重點(diǎn)檢查書(shū)面申請(qǐng)表的個(gè)人承諾部分是否已簽字，電子申請(qǐng)表的承諾部分是否已打印申請(qǐng)人的姓名。 （三）簽署初審意見(jiàn)并向協(xié)會(huì)提交電子申請(qǐng)表。 在通過(guò)初審的書(shū)面申請(qǐng)表上簽字并加蓋單位公章或人事專(zhuān)用章；在電子申請(qǐng)表的相應(yīng)位置打印資格管理員姓名。 確認(rèn)無(wú)誤后提交電子申請(qǐng)表。 （四）年檢結(jié)果的處理。 （ 1）按照協(xié)會(huì)規(guī)定的方式，在執(zhí)業(yè)證書(shū)上標(biāo)記年檢結(jié)果； （ 2）將未通過(guò)年檢的執(zhí)業(yè)證書(shū)收交協(xié)會(huì)，并轉(zhuǎn)達(dá)協(xié)會(huì)的處理意見(jiàn)。 63 資格管理員備案表 機(jī)構(gòu)名稱(chēng) : 備案日期 : 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)印制 64 填 表 說(shuō) 明 一、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》第十 一 條的規(guī)定 ,證券從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定并授權(quán)資 格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會(huì)備案， 只有在協(xié)會(huì)備案的資格管理員，方可代表本機(jī)構(gòu)使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，行使有關(guān)職責(zé) 。 二 、 機(jī) 構(gòu) 確 定 資 格 管 理 員 后 , 登 錄 協(xié) 會(huì) 網(wǎng) 站的系統(tǒng)編碼及默認(rèn)口令（可修改）登錄“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)”，填寫(xiě)《資格管理員備案表》；同時(shí)向協(xié)會(huì)提交書(shū)面?zhèn)浒副?，?shū)面?zhèn)浒副響?yīng)由單位負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋單位公章。 三、 機(jī)構(gòu)更換資格管理員，亦應(yīng)填寫(xiě)本表向協(xié)會(huì)備案。 65 姓 名 性 別 身份證號(hào) 聯(lián)系電話(huà) 傳 真 電子信箱 工作部門(mén) 職 務(wù) 辦公地址 郵政編碼 機(jī)構(gòu)基本信息 名 稱(chēng) 系統(tǒng)編碼 是否協(xié)會(huì)會(huì)員 □是 □否 網(wǎng) 址 電子信箱 負(fù) 責(zé) 人 員工總數(shù) 專(zhuān)業(yè)人員數(shù) 注冊(cè)地址 辦公地址 郵政編碼 機(jī)構(gòu)類(lèi)別 □ 證券公司（ □ 綜合類(lèi) □ 過(guò)渡期 □ 經(jīng)紀(jì)類(lèi) □ 未規(guī)范） □ 基金管理公司 □ 基金托管機(jī)構(gòu) □ 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) □ 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) □ 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu) □ 其它 證券業(yè)務(wù) 許可類(lèi)別 □ 經(jīng)營(yíng)證 券業(yè)務(wù)許可證 □ 證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可證 □ 基金管理公司法人許可證 □ 基金托管業(yè)務(wù)許可批復(fù) □ 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可批復(fù) 66 構(gòu) 意 見(jiàn) 授權(quán)書(shū) 本機(jī)構(gòu)指定 為資格管理員，授權(quán)其按照《細(xì)則》第十一條的規(guī)定，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（簽字） : 簽字日期： 負(fù)責(zé)人姓名（打?。? 簽字日期（打印）： 機(jī)構(gòu)公章 變更資格管理員意見(jiàn)書(shū) 不再擔(dān)任本機(jī)構(gòu)資格管理員，同時(shí)撤銷(xiāo)對(duì)其的授權(quán)。 機(jī) 構(gòu)負(fù)責(zé)人（簽字） : 簽字日期： 負(fù)責(zé)人姓名（打?。? 簽字日期（打?。? 機(jī)構(gòu)公章 67 常見(jiàn)問(wèn)題解答 一、現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的基本制度是什么？ 20xx年 12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自 20xx 年