證券從業(yè)人員管理ppt課件-資料下載頁
2025-01-10 02:58本頁面
【正文】 第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為 ? 考點(diǎn)： 掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則； 熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定； 掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。 ? 了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系； 掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。 ? 掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。 ? 掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。 ? 掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。 ? 熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。 ? 熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。 ? 熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。 證券業(yè)從業(yè)人員的行為規(guī)范與行為準(zhǔn)則 （一）適用對象及自律管理機(jī)構(gòu) （二）基本準(zhǔn)則 （ 6）禁止接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂一般意義上的賄賂包括受賄和行賄。 （ 7）禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。 （ 8）禁止違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。 （ 9）禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。 （ 10）禁止泄露客戶資料。 （ 11）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 （四）監(jiān)督及懲戒
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