《證券從業(yè)人員管理》ppt課件-全文預(yù)覽
【正文】 告義務(wù)的，由中國證券業(yè) 協(xié)會(huì)責(zé)令改正 。重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。 （ 6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 （ 2）最近 3年未受過刑事處罰。 從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。 基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金 宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部 門的管理人員。 （ 3）制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第二章 證券從業(yè)人員管理 廣發(fā)證券珠海分公司 — 徐堅(jiān)榮 講師介紹 ? 姓名：徐堅(jiān)榮 ? 來自廣東美麗小鄉(xiāng)村 揭陽 ? 愛好：登山、發(fā)呆、算命、旅游 ? 星座：雙魚座 ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生 ? 廣發(fā)證券珠海分公司營銷總監(jiān)助理 ? 2022年加入廣發(fā)證券 ? 2022年開始組織證券從業(yè)考試培訓(xùn) ? 珠海市香洲區(qū)義工聯(lián)督導(dǎo)員 ? 電話： 13809806182 ? 微信： x13809806182 ? ＱＱ： 798405260 第一節(jié) 從業(yè)資格 ? 考點(diǎn)： 了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 （ 2）為特殊崗位的從業(yè)人員提供
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